Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 19.07.2001 N 16 (ред. от 21.05.2003) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 14.02.2002 N 3/пс)

4.1. В целях осуществления своей деятельности контролер (ответственный сотрудник) имеет право доступа ко всем документам, ведущимся и хранящимся у профессионального участника базам данных и регистрам, непосредственно связанным с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг, а также право снятия копий с полученных документов, файлов и записей.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 14.02.2002 N 3/пс)

4.2. Контролер (ответственный сотрудник) вправе получать информацию от всех работников профессионального участника рынка ценных бумаг, связанную с исполнением им должностных обязанностей.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 14.02.2002 N 3/пс)

4.3. Контролер (ответственный сотрудник) вправе требовать от работников профессионального участника письменных объяснений по вопросам, возникающим в ходе исполнения им своих обязанностей.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 14.02.2002 N 3/пс)

4.4. При осуществлении своей деятельности контролер (ответственный сотрудник):

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 14.02.2002 N 3/пс)

4.4.1. Соблюдает требования нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих деятельность контролеров.

4.4.2. Надлежащим образом выполняет свои функции.

4.4.3. Соблюдает требования соответствующих документов о внутреннем контроле, утвержденных уполномоченным органом профессионального участника.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 14.02.2002 N 3/пс)

4.4.4. Обеспечивает сохранность и возврат полученных в подразделениях оригиналов документов.

4.4.5. Соблюдает конфиденциальность полученной информации.