Последнее обновление: 23.12.2024
Законодательная база Российской Федерации
8 (800) 350-23-61
Бесплатная горячая линия юридической помощи
- Главная
- ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 18.06.2003 N 03-30/пс "О СТАНДАРТАХ ЭМИССИИ ЦЕННЫХ БУМАГ И РЕГИСТРАЦИИ ПРОСПЕКТОВ ЦЕННЫХ БУМАГ"
Приложение 4 (5)
А) Форма титульного листа решения о выпуске (дополнительном
\r\n выпуске) ценных бумаг, размещаемых путем конвертации в них
\r\n конвертируемых ценных бумаг
\r\n
\r\n Образец
\r\n
\r\n Зарегистрировано "___"_________________ 200__ г.
\r\n государственный регистрационный номер
\r\n
__________________________________________
\r\n (указывается наименование регистрирующего органа)
\r\n __________________________________________
\r\n (подпись уполномоченного лица)
\r\n
\r\n (печать регистрирующего органа)
\r\n
\r\n Решение о выпуске
\r\n (Дополнительном выпуске)
\r\n ценных бумаг
\r\n
\r\n__________________________________________________________________
\r\n (указывается наименование эмитента)
\r\n__________________________________________________________________
\r\n (указываются вид размещаемых ценных бумаг, категория (тип) - для
\r\n акций, идентификационные признаки выпуска, серии и срок погашения
\r\n- для облигаций, количество ценных бумаг, способ размещения ценных
\r\n бумаг)
\r\nУтверждено _______________________________________________________
\r\n (указывается орган эмитента, утвердивший решение о выпуске
\r\n (дополнительном) ценных бумаг)
\r\n"___"_________ 200__ г. Протокол N _______________________________
\r\nна основании _____________________________________________________
\r\n (указываются соответствующее решение о размещении ценных
\r\n бумаг и орган эмитента, его принявший)
\r\n"___"________ 200__ г. Протокол N ________________________________
\r\nМесто нахождения эмитента и контактные телефоны __________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n
\r\n______________________________________ _________ _________________
\r\n(указывается наименование должности подпись фамилия и инициалы
\r\n руководителя эмитента)
\r\n
\r\nДата "__"_________ 200__ г. М.П.
\r\n
\r\nВ случае выпуска облигаций с обеспечением, на титульном листе
\r\nрешения о выпуске облигаций с обеспечением указывается следующая
\r\nфраза:
\r\n Исполнение обязательств по облигациям настоящего выпуска
\r\n(дополнительного выпуска) обеспечивается _________________________
\r\n (указывается способ обеспечения)
\r\nв соответствии с условиями, указанными в настоящем решении о
\r\nвыпуске (дополнительном выпуске) облигаций.
\r\nЛицо, предоставившее обеспечение по облигациям ___________________
\r\n (указывается, если
\r\n__________________________________________________________________
\r\n обеспечение предоставлено третьим лицом)
\r\n_____________________________________ ___________ ________________
\r\n(указывается наименование должности подпись фамилия и инициалы
\r\n руководителя лица, предоставившего
\r\n обеспечение по облигациям
\r\n
\r\nДата "__"________ 200__ г. М.П.
\r\n
\r\n Б) Информация, включаемая в решение о выпуске (дополнительном
\r\nвыпуске) ценных бумаг, размещаемых путем конвертации в них
\r\nконвертируемых ценных бумаг
\r\n 1. Вид, категория (тип) ценных бумаг
\r\n Указываются вид ценных бумаг (акции (именные), облигации
\r\n(именные, на предъявителя), категория (тип) - для акций;
\r\nидентификационные признаки выпуска, серии, конвертируемые или
\r\nнеконвертируемые, процентные, дисконтные и т.д. - для облигаций.
\r\n 2. Форма ценных бумаг (бездокументарные, документарные).
\r\n 3. Указание на обязательное централизованное хранение
\r\n В решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг на
\r\nпредъявителя указывается, предусмотрено ли их обязательное
\r\nцентрализованное хранение.
\r\n В случае централизованного хранения ценных бумаг выпуска
\r\n(дополнительного выпуска) для депозитария, который будет
\r\nосуществлять такое централизованное хранение, указываются: полное
\r\nи сокращенное фирменные наименования, место нахождения, номер и
\r\nдата выдачи, срок действия и орган, выдавший лицензию
\r\nпрофессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
\r\nдепозитарной деятельности.
\r\n 4. Номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска
\r\n(дополнительного выпуска)
\r\n 5. Количество ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска)
\r\n 6. Общее количество ценных бумаг данного выпуска, размещенных
\r\nранее (указывается в случае осуществления дополнительного выпуска
\r\nценных бумаг)
\r\n 7. Права владельца каждой ценной бумаги выпуска
\r\n(дополнительного выпуска)
\r\n 7.1. Для обыкновенных акций указываются точные положения
\r\nустава акционерного общества о правах, предоставляемых акционерам
\r\nобыкновенными акциями: о праве на получение объявленных
\r\nдивидендов, о праве на участие в общем собрании акционеров с
\r\nправом голоса по всем вопросам его компетенции, о праве на
\r\nполучение части имущества акционерного общества в случае его
\r\nликвидации.
\r\n Если уставом акционерного общества предусмотрено ограничение
\r\nмаксимального числа голосов, принадлежащих одному акционеру,
\r\nуказывается такое ограничение.
\r\n 7.2. Для привилегированных акций указываются точные положения
\r\nустава акционерного общества о правах, предоставляемых акционерам
\r\nпривилегированными акциями: о размере дивиденда и/или
\r\nликвидационной стоимости по привилегированным акциям, праве
\r\nакционера на получение объявленных дивидендов, о праве акционера
\r\nна участие в общем собрании акционеров с правом голоса по вопросам
\r\nего компетенции в случаях, порядке и на условиях, установленных в
\r\nсоответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах".
\r\nПри этом в случае, когда уставом акционерного общества
\r\nпредусмотрены привилегированные акции двух и более типов, по
\r\nкаждому из которых определен размер дивиденда и/или ликвидационная
\r\nстоимость, указывается также очередность выплаты дивидендов и/или
\r\nликвидационной стоимости по каждому из них.
\r\n Если уставом акционерного общества предусмотрено ограничение
\r\nмаксимального числа голосов, принадлежащих одному акционеру,
\r\nуказывается такое ограничение.
\r\n 7.3. Для облигаций указывается право на получение от эмитента
\r\nв предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации либо
\r\nполучения иного имущественного эквивалента, а также может быть
\r\nуказано право на получение процента от номинальной стоимости
\r\nоблигации либо иных имущественных прав.
\r\n В случае предоставления обеспечения по облигациям выпуска
\r\nуказываются права владельцев облигаций, возникающие из такого
\r\nобеспечения, в соответствии с условиями обеспечения, указанными в
\r\nнастоящем решении о выпуске облигаций, а также то, что переходом
\r\nправ на облигацию с обеспечением к новому владельцу
\r\n(приобретателю) переходят все права, вытекающие из такого
\r\nобеспечения. Указывается на то, что передача прав, возникших из
\r\nпредоставленного обеспечения, без передачи прав на облигацию
\r\nявляется недействительной.
\r\n 7.4. В случае, если размещаемые ценные бумаги являются
\r\nконвертируемыми ценными бумагами также указываются категория
\r\n(тип), номинальная стоимость и количество акций или серия и
\r\nноминальная стоимость облигаций, в которые конвертируется каждая
\r\nконвертируемая акция, облигация, права, предоставляемые акциями
\r\nили облигациями, в которые они конвертируются, а также порядок и
\r\nусловия такой конвертации.
\r\n 8. Условия и порядок размещения ценных бумаг выпуска
\r\n(дополнительного выпуска)
\r\n 8.1. Способ размещения ценных бумаг
\r\n Указывается соответствующий способ размещения ценных бумаг,
\r\nустановленный настоящими Стандартами.
\r\n 8.2. Срок размещения ценных бумаг
\r\n Указывается дата или период времени, в течение которого
\r\nосуществляется конвертация ценных бумаг, либо событие, при
\r\nнаступлении которого осуществляется конвертация.
\r\n 8.3. Порядок размещения ценных бумаг
\r\n Указывается порядок осуществления конвертации ценных бумаг
\r\nвыпуска (дополнительного выпуска).
\r\n 9. Условия погашения и выплаты доходов по облигациям
\r\n 9.1. Форма погашения облигаций
\r\n Указывается форма погашения облигаций (денежные средства,
\r\nимущество, конвертация), а также возможность и условия выбора
\r\nвладельцами облигаций формы их погашения.
\r\n В случае, если облигации погашаются имуществом, указывается
\r\nхарактеристика такого имущества.
\r\n 9.2. Порядок и условия погашения облигаций, включая срок
\r\nпогашения
\r\n Указывается срок (дата) погашения облигаций или порядок его
\r\nопределения.
\r\n Для именных облигаций и документарных облигаций на
\r\nпредъявителя с обязательным централизованным хранением указывается
\r\nдата (порядок определения даты), на которую составляется список
\r\nвладельцев облигаций для целей их погашения.
\r\n Указываются иные условия и порядок погашения облигаций.
\r\n 9.3. Порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой
\r\nоблигации
\r\n Указывается размер дохода или порядок его определения, в том
\r\nчисле размер каждого купона или порядок его определения.
\r\n В случае, если доход по облигациям выплачивается за
\r\nопределенные периоды (купонные периоды), указываются такие периоды
\r\nили порядок их определения.
\r\n 9.4. Порядок и срок выплаты дохода по облигациям, включая
\r\nпорядок и срок выплаты каждого купона
\r\n Указывается срок (дата) выплаты дохода по облигациям или
\r\nпорядок его определения. Для именных облигаций и документарных
\r\nоблигаций на предъявителя с обязательным централизованным
\r\nхранением указывается дата (порядок определения даты), на которую
\r\nсоставляется список владельцев облигаций для целей выплаты дохода.
\r\n 9.5. Возможность и условия досрочного погашения облигаций
\r\n Указывается возможность и условия досрочного погашения
\r\nоблигаций, в частности: стоимость (порядок определения стоимости)
\r\nи порядок досрочного погашения облигаций, срок, не ранее которого
\r\nоблигации могут быть досрочно погашены эмитентом либо владельцами
\r\nоблигаций могут быть направлены (предъявлены) заявления,
\r\nсодержащие требование о досрочном погашении облигаций, период, в
\r\nтечение которого облигации могут быть досрочно погашены эмитентом
\r\nлибо владельцами облигаций могут быть направлены (предъявлены)
\r\nзаявления, содержащие требование о досрочном погашении облигаций,
\r\nпорядок раскрытия эмитентом информации о досрочном погашении в
\r\nслучае досрочного погашения облигаций по усмотрению эмитента, а
\r\nтакже иные условия и порядок досрочного погашения облигаций,
\r\nустановленные настоящими Стандартами в зависимости от того,
\r\nосуществляется ли досрочное погашение по усмотрению эмитента или
\r\nпо требованию владельцев облигаций.
\r\n В случае, если возможность досрочного погашения облигаций
\r\nэмитентом не предусматривается, указывается на это обстоятельство.
\r\n 9.6. Сведения о платежных агентах по облигациям
\r\n В случае, если погашение и/или выплата доходов по облигациям
\r\nосуществляются эмитентом с привлечением платежных агентов, по
\r\nкаждому платежному агенту дополнительно указываются:
\r\n полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения
\r\nплатежного агента;
\r\n функции платежного агента.
\r\n Указывается на возможность назначения эмитентом
\r\nдополнительных платежных агентов и отмены таких назначений, а
\r\nтакже порядок раскрытия информации о таких действиях.
\r\n 9.7. Сведения о действиях владельцев облигаций и порядке
\r\nраскрытия информации в случае дефолта по облигациям
\r\n Приводится описание действий владельцев облигаций в случае
\r\nотказа эмитента от исполнения обязательств либо просрочки
\r\nисполнения соответствующих обязательств по облигациям (дефолт), а
\r\nтакже порядок раскрытия информации о неисполнении или ненадлежащем
\r\nисполнении обязательств по погашению и выплате доходов по
\r\nоблигациям, которая должна включать в себя объем неисполненных
\r\nобязательств, причину неисполнения обязательств, а также
\r\nперечисление возможных действий владельцев облигаций по
\r\nудовлетворению своих требований (включая порядок обращения с
\r\nтребованием к эмитенту, лицам, несущим солидарную или субсидиарную
\r\nответственность по обязательствам эмитента в случае неисполнения
\r\nлибо ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по
\r\nоблигациям, и порядок обращения с иском в суд или арбитражный суд
\r\n(подведомственность и срок исковой давности)). В случае, если
\r\nраскрытие указанной информации поручено эмитентом иному
\r\nюридическому лицу, указываются полное и сокращенное фирменные
\r\nнаименования (для коммерческих организаций) или наименование (для
\r\nнекоммерческих организаций) этого лица, место его нахождения.
\r\n 10. Сведения о приобретении облигаций
\r\n Указывается возможность приобретения облигаций эмитентом по
\r\nсоглашению с владельцем (владельцами) облигаций с возможностью их
\r\nдальнейшего обращения до истечения срока погашения и/или
\r\nобязательство приобретения облигаций эмитентом по соглашению с
\r\nвладельцем (владельцами) облигаций с возможностью их дальнейшего
\r\nобращения до истечения срока погашения. В случае установления
\r\nтакой возможности указывается также условия и порядок приобретения
\r\nоблигаций, включая срок приобретения облигаций, порядок принятия
\r\nуполномоченным органом эмитента решения о приобретении облигаций,
\r\nпорядок раскрытия эмитентом информации о приобретении облигаций, а
\r\nтакже иные условия приобретения облигаций. В случае, если
\r\nраскрытие информации о приобретении облигаций поручено эмитентом
\r\nиному юридическому лицу, указываются полное и сокращенное
\r\nфирменные наименования (для коммерческих организаций) или
\r\nнаименование (для некоммерческих организаций) этого лица, место
\r\nего нахождения.
\r\n В случае, если возможность приобретения облигаций эмитентом
\r\nне предусматривается, указывается на это обстоятельство.
\r\n 11. Порядок раскрытия эмитентом информации о выпуске
\r\n(дополнительном выпуске) ценных бумаг в соответствии с
\r\nзаконодательством Российской Федерации и настоящими Стандартами
\r\n 12. Сведения об обеспечении исполнения обязательств по
\r\nоблигациям выпуска (дополнительного выпуска)
\r\n 12.1. Сведения о лице, предоставляющем обеспечение исполнения
\r\nобязательств по облигациям
\r\n В случае выпуска (дополнительного выпуска) облигаций с
\r\nобеспечением, по каждому лицу, предоставившему обеспечение по
\r\nоблигациям выпуска, раскрываются полное и сокращенное фирменные
\r\nнаименования (для некоммерческой организации - наименование, для