Законодательная база Российской Федерации

"ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ОБРАЩЕНИИ ВЫПУСКОВ ОБЛИГАЦИЙ БАНКА РОССИИ" (утв. ЦБ РФ 28.08.98 N 53-П) (ред. от 03.12.2001)

(в ред. Указания ЦБ РФ от 16.11.99 N 681-У)

5.1. Под размещением выпуска облигаций понимается продажа Банком России облигаций первым владельцам путем заключения гражданско - правовых сделок.

Размещение выпуска облигаций осуществляется Банком России в форме аукциона, проводимого в Торговой системе, и / или путем заключения сделок в Торговой системе по фиксированной цене предложения Банка России.

Аукцион по размещению облигаций проводится в Торговой системе по правилам, предусмотренным для проведения вторичных торгов по облигациям, с учетом особенностей, установленных настоящим разделом.

Размещение облигаций может осуществляться в течение всего срока с даты начала размещения до даты окончания размещения включительно.

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 16.11.99 N 681-У, от 03.12.2001 N 1058-У)

5.2. В режиме аукциона, помимо конкурентных заявок, Торговая система также принимает и неконкурентные заявки.

В неконкурентной заявке должны быть указаны:

- код Дилера и общий код Инвесторов, устанавливаемые в соответствии с Приложением N 1 настоящего Положения;

- направление сделки (всегда - покупка);

- количество денежных средств, направляемых на покупку Облигаций;

- позиция "депо" и денежная позиция, в счет которых подана данная заявка.

Торговая система в момент подачи заявки также фиксирует время ее подачи.

5.3. Дата проведения размещения, форма размещения, условия размещения, размер лимита по неконкурентным заявкам и время приема заявок (для аукциона) объявляются Банком России после регистрации выпуска облигаций.

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 01.09.98 N 339-У, от 16.11.99 N 681-У)

5.4. В случае принятия решения о дополнительной продаже очередного выпуска Облигаций Банк России передает поручение в Депозитарий на перечисление доразмещаемых Облигаций с раздела "в размещении" счета "депо" Эмитента, предназначенного для размещения Облигаций на аукционе, на раздел счета "депо" Эмитента, предназначенного для продажи на вторичном рынке не проданных в период размещения Облигаций.

Учет Облигаций, размещаемых на аукционе и путем дополнительной продажи на вторичном рынке, ведется на разных разделах "в размещении" счета "депо" Эмитента.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 16.11.99 N 681-У)

5.5. В день аукциона в течение объявленного времени приема заявок Дилеры имеют право вводить в Торговую систему неограниченное число заявок (конкурентных и неконкурентных) на покупку Облигаций либо от своего имени и за свой счет (заявка Дилера), либо от своего имени за счет и по поручению Инвестора (заявка Инвестора).

5.6. Ввод заявок осуществляется с соблюдением следующих условий:

- при приеме конкурентной заявки на покупку Облигаций Торговая система уменьшает значение денежной позиции, указанной в данной заявке, на сумму денежных средств, необходимую для полного удовлетворения поданной заявки (включая комиссионное вознаграждение). Если получившийся результат отрицателен, данная заявка к исполнению не принимается;

- при приеме неконкурентной заявки на покупку Облигаций Торговая система уменьшает денежную позицию Дилера, указанную в данной заявке, на сумму денежных средств, которая указана в заявке. Если получившийся результат отрицателен, данная заявка к исполнению не принимается;

- введенная конкурентная заявка считается предложением покупателя к Банку России о заключении договора купли-продажи Облигаций на указанных в заявке условиях;

- введенная неконкурентная заявка считается предложением покупателя к Банку России о заключении договора купли-продажи Облигаций на условиях средневзвешенной цены аукциона на сумму денежных средств, указанных в заявке. Порядок расчета средневзвешенной цены определяется в соответствии с Приложением 8 к настоящему Положению. Количество приобретаемых Облигаций рассчитывается как целая часть от деления суммы денежных средств по данной заявке на сумму платежа по приобретению одной Облигации, которая включает средневзвешенную цену, комиссионное вознаграждение.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 16.11.99 N 681-У)

5.7. В течение времени ввода заявок любая заявка Дилера может быть снята самим Дилером. При этом соблюдается следующее условие:

- при снятии любой заявки на покупку Облигаций (конкурентной или неконкурентной) Торговая система увеличивает значение денежной позиции, указанной в данной заявке, на сумму денежных средств, необходимую для полного удовлетворения данной заявки.

5.8. В течение времени приема заявок для целей контроля каждый Дилер имеет возможность получить с помощью средств Торговой системы распечатку реестра введенных заявок с указанием всех реквизитов, относящихся к данной заявке.

5.9. Прием и снятие заявок прекращаются по истечении времени ввода заявок.

5.10. По итогам приема заявок Банк России средствами Торговой системы формирует сводную ведомость поступивших заявок, оформленную в соответствии с Приложением 5 к настоящему Положению.

5.11. До установленного времени объявления итогов аукциона Банк России в пределах установленного объема выпуска определяет минимальную цену продажи Облигаций (далее - цену отсечения) и средневзвешенную цену всех удовлетворенных в ходе аукциона конкурентных заявок.

5.12. В установленное время объявления торгов аукциона Банк России вводит в Торговую систему свою заявку на продажу всего объема выпуска по цене отсечения.

При этом в качестве позиции "депо" указывается позиция, соответствующая разделу "в размещении" счета "депо" Эмитента в Депозитарии, предназначенного для размещения Облигаций на аукционе.

5.13. Конкурентная заявка удовлетворяется в случае, если цена, указанная в ней, не ниже цены отсечения.

При этом конкурентная заявка удовлетворяется полностью.

5.14. При удовлетворении заявки (конкурентной или неконкурентной), поданной на покупку Облигаций, Торговая система увеличивает значение позиции "депо", указанной в данной заявке, на количество Облигаций, купленных в соответствии с заключенной сделкой.

Кроме того, при удовлетворении неконкурентной заявки денежная позиция, указанная в данной заявке, увеличивается на разницу денежных средств по данной заявке, направленных и фактически израсходованных на покупку Облигаций.

5.15. Выписка из реестра сделок является подтверждением заключения договора купли-продажи Облигаций между Дилером и Банком России.

5.16. По итогам размещения облигаций Торговая система подготавливает информацию по формам, приведенным в Приложениях 3, 4, 6 и 7.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 16.11.99 N 681-У)