Законодательная база Российской Федерации

"ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ОБРАЩЕНИИ ВЫПУСКОВ ОБЛИГАЦИЙ БАНКА РОССИИ" (утв. ЦБ РФ 28.08.98 N 53-П) (ред. от 03.12.2001)

Приложение 1
к Положению об обращении
выпусков Облигаций Банка России

(в ред. Указания ЦБ РФ от 01.09.98 N 339-У)

1.1. Каждому Дилеру и Инвестору, осуществляющим операции с облигациями, присваивается регистрационный код.

1.2. Код Дилера присваивается Банком России организации, выполняющей на основании договора с Банком России дилерские функции в соответствии с настоящим Положением. Код Дилера может быть изменен или присвоен другой организации только Банком России.

1.3. Код Инвестора присваивается Дилером каждому клиенту, заключившему с ним договор на обслуживание на рынке краткосрочных государственных облигаций.

2.1. Регистрационный код Дилера состоит из одиннадцати значащих разрядов, разделенных на три группы: Х1Х2Х3Х4Х5Х6Х7Х8Х9Х10Х11.

2.2. Первая группа. X1, Тип Дилера: С - кредитные организации.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 01.09.98 N 339-У)

2.3. Вторая группа, Х2Х3Х4Х5Х6, указывает на номер Дилера, присвоенный ему по договору с Банком России.

2.4. Третья группа, Х7Х8Х9Х10Х11, всегда равна 00000.

3.1. Регистрационный код Инвестора состоит из одиннадцати значащих разрядов, разделенных на четыре группы: Х1Х2Х3Х4Х5Х6Х7Х8Х9Х10Х11.

3.2. Первые две группы, Х1 и Х2Х3Х4Х5Х6, кодируются в соответствии с пп. 2.2 и 2.3 настоящего Приложения N 1.

3.3. Третья группа, X7, указывает тип Инвестора: 1 - банк.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 01.09.98 N 339-У)

3.4. Четвертая группа, Х8Х9Х10Х11, указывает порядковый номер Инвестора, присвоенный ему Дилером при заключении договора на обслуживание.

4.1. Для расчетов по сделкам с Облигациями через Расчетные центры ОРЦБ Банк России присваивает Дилерам торговые идентификаторы на основании регистрационного кода путем добавления к последнему нулевого разряда Х0, указывающего на местонахождение Расчетного центра ОРЦБ.

Приложение 2
к Положению об обращении
выпусков Облигаций Банка России

(в ред. Указания ЦБ РФ от 01.09.98 N 339-У)

01. Номер поручения.

02. Дата поручения.

03. Регистрационный номер ценной бумаги.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 01.09.98 N 339-У)

04. Наименование поставщика ценных бумаг (лица, уступающего права на ценные бумаги).

05. Номер счета "депо" поставщика ценных бумаг*.

06. Наименование депозитария поставщика ценных бумаг.

07. Код депозитария поставщика.

08. Наименование получателя ценных бумаг (лица, приобретающего права на ценные бумаги).

09. Номер счета "депо" получателя ценных бумаг**.

10. Наименование депозитария получателя ценных бумаг.

11. Код депозитария получателя ценных бумаг.

12. Количество ценных бумаг.

13. Основание поручения:

вид документа;

номер документа;

дата документа;

место регистрации.

* Номер счета "депо" поставщика должен содержать регистрационный код поставщика.

** Номер счета "депо" получателя должен содержать регистрационный код получателя.

Приложение 3
к Положению об обращении
выпусков Облигаций Банка России

Код Дилера ________________________

Маклер ММВБ (_________________)

Дилер (_________________)

Центральный банк РФ (_________________)

Колонка 2 - время заключения сделки;

Колонка 3 - вид сделки ("В" - покупка, "S" - продажа);

Колонка 4 - цена сделки в процентах от номинала;

Колонка 5 - количество проданных или купленных ценных бумаг;

Колонка 6 - номер заявки в Торговой системе;

Колонка 7 - тип заявки: L - лимитированная, S - с разбивкой, R -

рыночная;

Колонка 8 - номер депозитарного счета в Торговой системе;

Колонка 9 - сумма сделки в рублях;

Колонка 10 - при сделках с ГКО не используется;

Колонка 11 - сумма комиссии в рублях;

Колонка 12 - код Инвестора/N поручения Инвестора по делу произв.

Дилера.

Примечание. В колонке 11 сумма указывается со знаком "-" (списание), в колонке 9 сумма указывается со знаком "+", если она подлежит зачислению на счет Дилера, или со знаком "-", если она подлежит списанию со счета Дилера.

В строке "Итого" указывается арифметическая сумма колонок 9 и 11.

Представитель Центрального банка РФ подписывает выписку только на аукционе.

Приложение 4
к Положению об обращении
выпусков Облигаций Банка России

Колонка 2 - номер сделки в Торговой системе;

Колонка 3 - время заключения сделки;

Колонка 4 - вид сделки ("В" - покупка, "S" - продажа);

Колонка 5 - количество проданных или купленных ценных бумаг;

Колонка 6 - цена сделки в процентах от номинала;

Колонка 7 - номер заявки в Торговой системе;

Колонка 8 - тип заявки: L - лимитированная, S - с разбивкой, R - рыночная;

Колонка 9 - код Дилера;

Колонка 10 - номер депозитарного счета в Торговой системе;

Колонка 11 - сумма сделки в рублях;

Колонка 12 - сумма комиссии в рублях.

Приложение 5
к Положению об обращении
выпусков Облигаций Банка России

(в ред. Указания ЦБ РФ от 01.09.98 N 339-У)

Код ценной бумаги ________________________

От ММВБ (_________________)

Приложение 6
к Положению об обращении
выпусков Облигаций Банка России

(в ред. Указания ЦБ РФ от 01.09.98 N 339-У)

Приложение 7
к Положению об обращении
выпусков Облигаций Банка России

(в ред. Указания ЦБ РФ от 01.09.98 N 339-У)

Код Дилера ________________________

Маклер ММВБ (________________)

Дилер (_________________)

Приложение 8
к Положению об обращении
выпусков Облигаций Банка России

(в ред. Указания ЦБ РФ от 16.11.99 N 681-У)

Средневзвешенная цена на аукционе и на вторичных торгах по каждому выпуску определяется по формуле:

C - средневзвешенная цена на аукционе или на вторичных торгах по Облигациям;

Ci - цена по удовлетворенной конкурентной заявке на аукционе; цена по удовлетворенной заявке на вторичных торгах; цена по удовлетворенной заявке на вторичных торгах;

Qi - количество Облигаций по удовлетворенной заявке.