Законодательная база Российской Федерации

"ПОЛОЖЕНИЕ О ВРЕМЕННОЙ АДМИНИСТРАЦИИ ПО УПРАВЛЕНИЮ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ" (утв. ЦБ РФ 26.11.2003 N 241-П)

1. Учредительные документы кредитной организации.

2. Свидетельство уполномоченного регистрирующего органа о внесении в единый государственный реестр юридических лиц записи о кредитной организации, Свидетельство о государственной регистрации кредитной организации.

3. Лицензия на осуществление банковских операций кредитной организацией, лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг кредитной организацией, другие лицензии и разрешения.

4. Перечень филиалов, представительств и дочерних организаций кредитной организации (включая созданные (зарегистрированные) на территориях иностранных государств) с указанием их места нахождения, численности сотрудников (в соответствии со штатными расписаниями и фактическая численность).

5. Бухгалтерская и финансовая отчетность кредитной организации, представленная в Банк России на последнюю отчетную дату.

6. Оборотные ведомости по счетам бухгалтерского учета кредитной организации (на дату назначения (прекращения деятельности) временной администрации с оборотами с начала месяца, если иное не установлено временной администрацией) в целом по кредитной организации, по головному офису кредитной организации и ее филиалам, подписанные на каждой странице руководителем кредитной организации и главным бухгалтером кредитной организации и скрепленные печатью.

7. Сальдовая ведомость по счетам аналитического учета на дату назначения (прекращения деятельности) временной администрации в целом по кредитной организации, по головному офису кредитной организации и по ее филиалам.

8. Юридические дела клиентов кредитной организации с указанием номера счета, номера юридического дела со сквозной нумерацией листов в каждом юридическом деле (с описью документов).

9. Оригиналы договоров по сделкам, заключенным кредитной организацией.

10. Кредитные и другие досье с оригиналами договоров, заключенных кредитной организацией.

11. Балансы дочерних организаций кредитной организации на последнюю отчетную дату.

12. Штатное расписание кредитной организации.

13. Список сотрудников кредитной организации с указанием должности, структурного подразделения, в котором они работают, должностного оклада, а также список вакантных должностей.

14. Личные дела сотрудников кредитной организации.

15. Лицевые счета сотрудников кредитной организации по заработной плате за последние 5 лет.

16. Перечень банков-корреспондентов (резидентов и нерезидентов). Шифры электронных платежей и аналогов подписей. Список лиц, наделенных правом первой или второй подписи.

17. Список лиц, наделенных правом первой или второй подписи на платежных документах, а также правом подписи на кредитных и иных договорах, трудовых соглашениях и контрактах кредитной организации (ее филиалов).

18. Акт последней аудиторской проверки кредитной организации.

19. Акт последней инспекционной проверки кредитной организации.

20. Книга учета доверенностей, а также копии доверенностей, выданных сотрудникам кредитной организации, руководителям филиалов, представительств, дочерних организаций кредитной организации и третьим лицам.

21. Смета административно-хозяйственных расходов кредитной организации.

22. Список претензий, исков и исполнительных документов, предъявленных к кредитной организации, с указанием их сумм.

23. Протоколы и решения исполнительных органов кредитной организации, распорядительные документы кредитной организации.

24. Протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации и собраний учредителей (участников) кредитной организации.

25. Акт о произведенной ревизии банкнот, монеты и иных ценностей, находящихся в кассах, банкоматах, обменных пунктах, хранилище ценностей, отдельно расположенных местах хранения ценностей у материально ответственных лиц (сейфах и других местах хранения), операционных кассах вне кассового узла кредитной организации (ее филиалов, представительств).

26. Акт инвентаризации имущества кредитной организации, утвержденный руководителем кредитной организации и главным бухгалтером кредитной организации.

27. Номенклатура дел кредитной организации.

28. Документы кредитной организации, подлежащие архивному хранению.

При осуществлении кредитной организацией профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг дополнительно подлежат приему-передаче договоры, связанные с осуществлением кредитной организацией профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также следующие документы:

1) при осуществлении депозитарной деятельности:

картотеки клиентов, поручения на осуществление депозитарных операций, учетные регистры;

условия осуществления депозитарной деятельности, утвержденные кредитной организацией;

отчетность о депозитарных операциях кредитной организации, необходимость ведения которой предусмотрена нормативными актами органов, регулирующих рынок ценных бумаг;

ведомость остатков на корреспондентских счетах депо кредитной организации;

список открытых в депозитарии кредитной организации счетов "ЛОРО" и "НОСТРО";

2) при осуществлении брокерской деятельности:

картотеки клиентов, поручения на осуществление депозитарных операций, учетные регистры;

внутренние документы, регламентирующие деятельность подразделения кредитной организации, осуществляющего брокерское обслуживание клиентов, в том числе утвержденные правила ведения внутреннего учета;

поручения клиентов на совершение брокерских операций, а также поручения на сделку, составляемые подразделением кредитной организации, осуществляющим брокерское обслуживание клиентов;

распорядительные записки;

регистры (реестры) сделок за 5 рабочих дней, предшествовавших дню начала деятельности временной администрации, а также реестры сделок, полученные от организаторов торговли;

расшифровки по лицевым счетам балансовых счетов по учету средств клиентов кредитной организации по брокерским операциям;

3) при осуществлении доверительного управления:

общие условия создания Общего фонда банковского управления (далее - ОФБУ) (если кредитная организация создала ОФБУ) и доверительного управления его имуществом;

инвестиционная декларация;

балансы доверительного управления кредитной организации по каждому индивидуальному договору доверительного управления и каждому ОФБУ на последнюю отчетную дату с разбивкой по лицевым счетам к балансовым счетам;

сводный баланс доверительного управления кредитной организации на последнюю отчетную дату.

29. Иные документы.

Приложение 3
к Положению Банка России
от 26 ноября 2003 г. N 241-П
"О временной администрации
по управлению кредитной
организацией"