в базе 1 113 607 документа
Последнее обновление: 27.03.2025

Законодательная база Российской Федерации

Расширенный поиск Популярные запросы

8 (800) 350-23-61

Бесплатная горячая линия юридической помощи

Бесплатная консультация
Навигация
Федеральное законодательство
Содержание

Действия


Версия для печати

  • Главная
  • УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 16.01.2004 N 1376-У (ред. от 13.09.2004) "О ПЕРЕЧНЕ, ФОРМАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"
отменен/утратил силу Редакция от 13.09.2004 Подробная информация
УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 16.01.2004 N 1376-У (ред. от 13.09.2004) "О ПЕРЕЧНЕ, ФОРМАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

ФОРМА 0409639 СПРАВКА О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ В КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

Сведения о внутренних документах кредитной организации Наличие, отсутствие Кем и когда принят (утвержден) Примечание
1 2 3 4
Документы, определяющие:
1. Порядок организации системы внутреннего контроля в кредитной организации, включая содержание и структуру системы внутреннего контроля, порядок и процедуры осуществления внутреннего контроля, порядок мониторинга системы внутреннего контроля советом директоров, единоличным (его заместителями) и коллегиальным исполнительными органами кредитной организации.
2. Порядок деятельности службы внутреннего контроля (положение о службе внутреннего контроля), в том числе:
цели и сферу деятельности службы внутреннего контроля;
принципы (стандарты) и методы деятельности службы внутреннего контроля;
статус службы внутреннего контроля в организационной структуре кредитной организации, ее задачи, полномочия, права и обязанности, а также взаимоотношения с другими подразделениями кредитной организации, в том числе осуществляющими контрольные функции;
подчиненность, подотчетность, обязанности и ответственность руководителя службы внутреннего контроля;
порядок участия службы внутреннего контроля в разработке внутренних документов кредитной организации;
порядок представления службой внутреннего контроля:
информации о выявленных нарушениях и мерах, принятых по их устранению;
сводных отчетов о всех недостатках, выявленных системой внутреннего контроля (не реже одного раза в полгода);
оценки состояния системы внутреннего контроля (ежегодно).
3. Организационную структуру кредитной организации.
4. Порядок распределения прав и обязанностей, согласования решений, делегирования полномочий при совершении банковских операций и других сделок.
5. Порядок представления отчетов и информации (указать виды отчетов и информации, предназначенных как для внутрибанковского использования, в том числе связанных с функционированием системы внутреннего контроля, так и для внешних пользователей (Банк России, налоговые органы, Пенсионный фонд Российской Федерации и тому подобное).
6. Порядок управления информационными потоками (получением и передачей информации) и обеспечения информационной безопасности.
7. Порядок обеспечения защиты и безопасности банковской информации.
8. Порядок управления банковскими рисками (указать виды рисков и соответствующие документы).
9. Планы действий кредитной организации в случае возникновения непредвиденных обстоятельств.
10. Другие документы.

Комментарии:

  • Главная
  • УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 16.01.2004 N 1376-У (ред. от 13.09.2004) "О ПЕРЕЧНЕ, ФОРМАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

© 2012 - 2025
ZakonBase.ru

© Buzznet: Мониторинг СМИ