Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ Правительства РФ от 11.10.2004 N 536 "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОСТАНОВЛЕНИЯ ПРАВИТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ОТ 8 МАЯ 2003 Г. N 266 И ОТ 30 ИЮНЯ 2003 Г. N 395"

1. В постановлении Правительства Российской Федерации от 8 мая 2003 г. N 266 "О конкурсах по отбору специализированного депозитария и управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом Российской Федерации договора об оказании услуг специализированного депозитария и договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 20, ст. 1900):

а) в Правилах организации и проведения конкурса по отбору специализированного депозитария для заключения с ним Пенсионным фондом Российской Федерации договора об оказании услуг специализированного депозитария, утвержденных указанным постановлением:

пункт 2 изложить в следующей редакции:

"2. Организатором конкурса является Федеральная служба по финансовым рынкам (далее именуется - организатор конкурса).";

в абзаце втором пункта 3 слова: "расторжения договора об оказании услуг специализированного депозитария" заменить словами: "расторжения (прекращения) указанного договора";

в пункте 6:

подпункт "в" исключить;

в подпункте "к" слова: "имеющих соответствующий квалификационный аттестат Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг," заменить словами: "соответствующих квалификационным требованиям, предъявляемым в соответствии с законодательством Российской Федерации к специалистам специализированных депозитариев, а также имеющих";

подпункты "н" и "о" изложить в следующей редакции:

"н) не имеющий просроченной задолженности перед бюджетами всех уровней по состоянию на 1 января года, предшествующего году проведения конкурса, на 1 января года проведения конкурса, а также на последнюю отчетную дату перед датой подачи заявки на участие в конкурсе;

о) не подвергнутый на дату подачи заявки на участие в конкурсе административному наказанию за совершение административного правонарушения в области рынка ценных бумаг и финансовых услуг. Аналогичное требование предъявляется к руководителю специализированного депозитария;";

пункт 11 дополнить подпунктом "ж" следующего содержания:

"ж) заверенный руководителем претендента перечень сведений об аффилированных лицах претендента. В указанном перечне должны содержаться следующие сведения:

для юридического лица - полное наименование, юридический и почтовый адрес;

для физического лица - фамилия, имя, отчество и место жительства;

даты и номера свидетельства о государственной регистрации юридического лица и свидетельства о регистрации лица в качестве налогоплательщика;

данные об изменениях в наименовании, организационно-правовой форме юридического лица;

фамилия, имя, отчество и место жительства главы исполнительного органа или единоличного руководителя юридического лица;

сведения об основании аффилированности, а также, если аффилированное лицо является акционером (участником) претендента, - сведения о его доле в уставном капитале претендента.";

пункт 15 после слов: "В случае если" дополнить словами: "по истечении срока приема заявок";

пункт 22 дополнить абзацем следующего содержания:

"действие лицензии участника конкурса на осуществление депозитарной деятельности или лицензии на деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов приостановлено или указанные лицензии (одна из указанных лицензий) аннулированы до даты определения победителя конкурса.";

пункт 28 изложить в следующей редакции:

"28. Организатор конкурса не позднее чем через 20 дней с даты определения победителя конкурса обязан опубликовать в средствах массовой информации информацию о результатах конкурса, включая полное и краткое фирменное наименование, основной государственный регистрационный номер, идентификационный номер налогоплательщика, юридический и почтовый адреса победителя конкурса, номера и даты выдачи ему лицензии на осуществление депозитарной деятельности и лицензии на деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также показатели победителя конкурса в соответствии с требованиями, установленными подпунктами "е" - "л" и подпунктом "п" пункта 6 настоящих Правил.";

б) в Правилах организации и проведения конкурса по отбору управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом Российской Федерации договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, утвержденных указанным постановлением:

пункт 2 изложить в следующей редакции:

"2. Организатором конкурса является Федеральная служба по финансовым рынкам (далее именуется - организатор конкурса).";

в абзаце втором пункта 3 слова: "первого конкурса" заменить словами: "первых двух конкурсов";

в пункте 6:

подпункт "б" изложить в следующей редакции:

"б) представившие организатору конкурса предлагаемый размер вознаграждения управляющей компании по управлению средствами пенсионных накоплений и предлагаемый размер необходимых расходов управляющей компании по инвестированию средств пенсионных накоплений с учетом ограничений, установленных статьей 16 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации";";

подпункт "г" изложить в следующей редакции:

"г) в отношении которых не применялись процедуры банкротства либо санкции в виде аннулирования или неоднократного приостановления действия лицензии на деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами в течение последних 2 лет, предшествующих дате подачи заявки на участие в конкурсе;";

подпункты "е" - "з" изложить в следующей редакции:

"е) не имеющие просроченной задолженности перед бюджетами всех уровней по состоянию на 1 января года, предшествующего году проведения конкурса, на 1 января года проведения конкурса, а также на последнюю отчетную дату перед датой подачи заявки на участие в конкурсе;

ж) не подвергнутые на дату подачи заявки на участие в конкурсе административному наказанию за совершение административного правонарушения в области рынка ценных бумаг и финансовых услуг. Аналогичное требование предъявляется к руководителям управляющих компаний;

з) имеющие в управлении инвестиционные резервы акционерных инвестиционных фондов, активы паевых инвестиционных фондов, пенсионные резервы негосударственных пенсионных фондов, средства пенсионных накоплений в течение года, предшествующего году проведения конкурса (по состоянию на последнюю отчетную дату каждого квартала), а также по состоянию на последнюю отчетную дату каждого квартала года проведения конкурса в сумме не менее 200 млн. рублей.

При расчете суммы указанных активов учитываются только виды активов (объекты инвестирования), разрешенные для размещения средств пенсионных накоплений Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации";";

дополнить пункт подпунктами "и" - "н" следующего содержания:

"и) продолжительность деятельности которых по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами должна составлять на дату подачи заявки на участие в конкурсе не менее 3 лет при проведении конкурса в 2004 году, не менее 4 лет - в 2005 году, не менее 5 лет - начиная с 2006 года.

При этом началом деятельности в качестве управляющей компании инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов считается дата вступления в силу первого договора доверительного управления инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда или пенсионными резервами негосударственного пенсионного фонда либо дата вступления в силу первого договора о передаче управляющей компании полномочий единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда, а для управляющей компании паевых инвестиционных фондов - дата завершения формирования (первоначального размещения инвестиционных паев) первого паевого инвестиционного фонда;

к) имеющие на момент подачи заявки на участие в конкурсе в управлении не менее 2 негосударственных пенсионных фондов, либо не менее 2 инвестиционных фондов, либо не менее 1 негосударственного пенсионного фонда и не менее 1 инвестиционного фонда;

л) имеющие на последнюю отчетную дату, предшествующую дате подачи заявки на участие в конкурсе, размер собственных средств (капитала), рассчитанного в установленном порядке, не менее 50 млн. рублей;

м) имеющие на дату подачи заявки на участие в конкурсе не менее 3 сотрудников (специалистов), выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением деятельности по управлению инвестиционными резервами акционерных инвестиционных фондов, паевыми инвестиционными фондами, пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов и средствами пенсионных накоплений, соответствующих квалификационным требованиям, предъявляемым к специалистам управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов в соответствии с законодательством Российской Федерации, и имеющих на дату подачи заявки на участие в конкурсе стаж работы не менее 2 лет в управляющих компаниях акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов либо в иных организациях - профессиональных участниках рынка ценных бумаг;

н) имеющие на дату подачи заявки на участие в конкурсе лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, и не менее половины лиц, входящих в состав коллегиального исполнительного органа, соответствующих квалификационным требованиям, предъявляемым к руководителям управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов в соответствии с законодательством Российской Федерации, и имеющих не менее чем 2-летний стаж работы на руководящих должностях в управляющих компаниях акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов либо в иных организациях - профессиональных участниках рынка ценных бумаг.";

в пункте 11:

подпункт "ж" изложить в следующей редакции:

"ж) инвестиционная декларация, соответствующая требованиям Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" и иным нормативным правовым актам, регулирующим инвестирование средств пенсионных накоплений. В случае признания участника конкурса его победителем инвестиционная декларация будет являться неотъемлемой частью договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений и будет составляться отдельно для каждого из инвестиционных портфелей, если претендент предлагает более одного инвестиционного портфеля;";

дополнить пункт подпунктами "з" и "и" следующего содержания:

"з) расчет суммы инвестиционных резервов акционерных инвестиционных фондов, активов паевых инвестиционных фондов, пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов, средств пенсионных накоплений в течение года, предшествующего году проведения конкурса (по состоянию на последнюю отчетную дату каждого квартала), а также по состоянию на последнюю отчетную дату каждого квартала года проведения конкурса, подтвержденный специализированным депозитарием и содержащий перечень включенных в расчет активов, учет которых осуществляется специализированным депозитарием, и их оценочную (рыночную) стоимость;

и) заверенный руководителем претендента перечень сведений об аффилированных лицах претендента. В указанном перечне должны содержаться следующие сведения:

для юридического лица - полное наименование, юридический и почтовый адреса;

для физического лица - фамилия, имя, отчество и место жительства;

даты и номера свидетельства о государственной регистрации юридического лица и свидетельства о регистрации лица в качестве налогоплательщика;

данные об изменениях в наименовании, организационно-правовой форме юридического лица;

фамилия, имя, отчество и место жительства главы исполнительного органа или единоличного руководителя юридического лица;

сведения об основании аффилированности, а также, если аффилированное лицо является акционером (участником) претендента, - сведения о его доле в уставном капитале претендента.";

дополнить пункт 20 абзацем следующего содержания:

"действие лицензии участника конкурса на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами приостановлено или указанная лицензия аннулирована до даты определения победителей конкурса.";

пункт 26 изложить в следующей редакции:

"26. Организатор конкурса не позднее чем через 20 дней с даты определения победителей конкурса обязан опубликовать в средствах массовой информации информацию о результатах конкурса, включая полное и краткое фирменное наименование, основной государственный регистрационный номер, идентификационный номер налогоплательщика, юридический и почтовый адреса победителей конкурса, номера и даты выдачи лицензий на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, показатели победителей конкурса в соответствии с требованиями, установленными подпунктами "б", "з" - "м" пункта 6 настоящих Правил, а также инвестиционные декларации, представленные победителями конкурса.".

2. В типовом договоре доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющей компанией, отобранной по конкурсу, утвержденном постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2003 г. N 395 "О мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 27, ст. 2808; 2004, N 7, ст. 539):

а) дополнить пункт 58 абзацем следующего содержания:

"несоответствия лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, лиц, входящих в состав коллегиального исполнительного органа, или сотрудников (специалистов) управляющей компании требованиям конкурса по отбору управляющей компании, по результатам которого заключен настоящий договор.";

б) в приложении N 3 к указанному типовому договору:

пункт 3 дополнить абзацем следующего содержания:

"Инвестиционная политика управляющей компании по управлению средствами пенсионных накоплений в рамках данного инвестиционного портфеля:

в пункте 4 исключить текст после таблицы.