Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 02.09.2004 N 04-445/пз-н "О ТЕРРИТОРИАЛЬНЫХ ОРГАНАХ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ"

2.1. Территориальный орган осуществляет в порядке, определяемом Федеральной службой, следующие полномочия в установленной сфере деятельности:

2.1.1. контролирует соблюдение эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированными депозитариями акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, субъектами отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектами отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечными агентами, управляющими ипотечным покрытием и специализированными депозитариями ипотечного покрытия требований законодательства Российской Федерации, иных нормативных актов, а также решений Федеральной службы и территориального органа;

2.1.2. контролирует порядок проведения операций с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем;

2.1.3. осуществляет на основании федеральных законов, актов Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации и Федеральной службы, а также иных правовых актов полномочия регистрирующего органа, осуществляющего государственную регистрацию выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, проспектов ценных бумаг и отчетов об итогах их выпуска (включая изменения и/или дополнения в указанные документы).

Осуществляет надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении;

2.1.4. рассматривает дела об административных правонарушениях, отнесенные в соответствии с Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях к компетенции федерального органа исполнительной власти, уполномоченного в области рынка ценных бумаг, а также применяет меры ответственности, установленные административным законодательством;

2.1.5. обеспечивает раскрытие информации в соответствии с законодательством Российской Федерации и иными правовыми актами;

2.1.6. проводит проверки:

- эмитентов, акционерных инвестиционных фондов, субъектов отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектов отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечных агентов, управляющих ипотечным покрытием, и специализированных депозитариев ипотечного покрытия;

- профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

2.1.7. отказывает в качестве регистрирующего органа в государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, проспектов ценных бумаг и отчетов об итогах их выпусков, приостанавливает и возобновляет эмиссию ценных бумаг, признает выпуски эмиссионных ценных бумаг несостоявшимися, а также аннулирует государственную регистрацию выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации и иными правовыми актами;

2.1.8. выдает предписания профессиональным участникам рынка ценных бумаг, эмитентам, акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированным депозитариям акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, субъектам отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектам отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечным агентам, управляющим ипотечным покрытием, и специализированным депозитариям ипотечного покрытия;

2.1.9. запрещает или ограничивает на срок до шести месяцев проведение профессиональным участником отдельных операций на рынке ценных бумаг;

2.1.10. обращается в суд (арбитражный суд) с исками (заявлениями), в том числе с исками (заявлениями), предъявление которых в соответствии с законодательством Российской Федерации может осуществляться уполномоченным федеральным органом исполнительной власти по регулированию, контролю и надзору в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений;

2.1.11. направляет в правоохранительные органы материалы по вопросам, отнесенным к компетенции территориального органа;

2.1.12. направляет в Федеральную службу представления о приостановлении действия или аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;

2.1.13. участвует в сборе отчетности участников финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности);

2.1.14. обеспечивает организационно-технические условия приема квалификационных экзаменов, пересмотра результатов квалификационных экзаменов, прием документов для проверки лиц на соответствие установленным квалификационным требованиям, подготавливает и направляет представления на присвоение квалификации, на регистрацию (перерегистрацию, внесение изменений) в Реестре аттестованных лиц, вносит предложения в Федеральную службу об аннулировании квалификационных аттестатов и исключении лиц из Реестра аттестованных лиц;

2.1.15. организует ведение и хранение учетной документации, связанной с проведением квалификационных экзаменов, а также представляет в Федеральную службу данные, необходимые для учета аттестованных лиц и квалификационных аттестатов;

2.1.16. представляет заключения и информацию по запросам Федеральной службы относительно деятельности эмитентов, инвесторов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций и иных участников финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности);

2.1.17. участвует в разработке, реализации федеральных и региональных проектов и программ по развитию финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности) и их инфраструктуры;

2.1.18. собирает, обрабатывает, систематизирует и анализирует поступающую в территориальный орган информацию о состоянии финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности) и представляет ее в Федеральную службу;

2.1.19. проводит, организует и участвует в проведении семинаров, конференций и совещаний по вопросам развития финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности);

2.1.20. изучает и обобщает практику применения законодательства Российской Федерации в установленной сфере, вносит в Федеральную службу предложения по внесению изменений и дополнений в нормативные акты, участвует в подготовке проектов нормативных актов, представляет предложения в Федеральную службу для разработки методических материалов и рекомендаций по соответствующим вопросам;

2.1.21. публикует в средствах массовой информации материалы по вопросам, отнесенным к компетенции территориального органа;

2.1.22. организует прием граждан, обеспечивает своевременное и полное рассмотрение письменных обращений граждан по вопросам, отнесенным к компетенции Федеральной службы, принятие по ним решений и направление заявителям ответов в установленный законодательством Российской Федерации срок;

2.1.23. осуществляет в соответствии с законодательством Российской Федерации работу по комплектованию, хранению, учету и использованию архивных документов, образовавшихся в процессе деятельности территориального органа;

2.1.24. обеспечивает в пределах своей компетенции защиту сведений, составляющих государственную тайну;

2.1.25. обеспечивает мобилизационную подготовку территориального органа в соответствии с мобилизационным заданием;

2.1.26. организует профессиональную подготовку работников территориального органа, их переподготовку, повышение квалификации и стажировку;

2.1.27. осуществляет иные полномочия, отнесенные федеральными законами, актами Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации и Федеральной службы, а также иными правовыми актами к компетенции территориальных органов федерального органа исполнительной власти.

2.2. Территориальный орган с целью реализации полномочий, предусмотренных пунктом 2.1 настоящего Положения, имеет право:

2.2.1. запрашивать и получать в установленном порядке сведения, необходимые для принятия решений по отнесенным к компетенции территориального органа вопросам;

2.2.2. давать юридическим и физическим лицам разъяснения по вопросам, отнесенным к компетенции территориального органа;

2.2.3. пресекать нарушение законодательства Российской Федерации в установленной сфере деятельности, а также применять меры ограничительного, предупредительного и профилактического характера, направленные на недопущение и (или) ликвидацию последствий, вызванных нарушением юридическими лицами и гражданами обязательных требований по вопросам, отнесенным к компетенции территориального органа;

2.2.4. привлекать в установленном порядке для проработки вопросов, отнесенных к компетенции территориального органа, научные и иные организации, ученых и специалистов;

2.2.5. создавать координационные и совещательные органы.

2.3. Территориальный орган не вправе осуществлять в установленной сфере деятельности функции по управлению государственным имуществом и оказанию платных услуг, кроме случаев, устанавливаемых указами Президента Российской Федерации или постановлениями Правительства Российской Федерации.

Установленные абзацем первым настоящего пункта ограничения полномочий территориального органа не распространяются на полномочия руководителя территориального органа по управлению имуществом территориального органа, закрепленным за ним на праве оперативного управления, решению кадровых вопросов и вопросов организации деятельности территориального органа.