Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 16.03.2005 N 05-4/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ СТАНДАРТОВ ЭМИССИИ ЦЕННЫХ БУМАГ И РЕГИСТРАЦИИ ПРОСПЕКТОВ ЦЕННЫХ БУМАГ"

6.5.1. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, в регистрирующий орган дополнительно представляются:

документы, подтверждающие соблюдение эмитентом требований по раскрытию информации о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в форме сообщения о существенном факте (событии, действии), затрагивающем его финансово-хозяйственную деятельность в случае, если ценные бумаги размещены путем закрытой подписки эмитентом, обязанным осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах (событиях, действиях), затрагивающих его финансово-хозяйственную деятельность, и при этом государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг не сопровождалась регистрацией проспекта ценных бумаг;

копии протоколов (выписок из протоколов) собраний (заседаний) уполномоченного органа управления эмитента, принявшего решение об одобрении сделок по размещению ценных бумаг, в совершении которых имелась заинтересованность эмитента, с указанием, в случае, если данное решение принято коллегиальным органом управления, кворума и результатов голосования за его принятие, а в случае, если оно принято советом директоров (наблюдательным советом), - также с указанием имен членов совета директоров (наблюдательного совета), голосовавших за его принятие (в случае, если в ходе размещения ценных бумаг совершены сделки, в совершении которых имелась заинтересованность эмитента, и указанные сделки в соответствии с федеральными законами подлежали одобрению уполномоченным органом управления эмитента);

копии протоколов (выписок из протоколов) собраний (заседаний) уполномоченного органа управления эмитента, принявшего решение об одобрении крупных сделок по размещению ценных бумаг, с указанием, в случае, если данное решение принято коллегиальным органом управления, кворума и результатов голосования за его принятие, а в случае, если оно принято советом директоров (наблюдательным советом), - также с указанием имен членов совета директоров (наблюдательного совета), голосовавших за его принятие (в случае, если в ходе размещения ценных бумаг совершены сделки, являвшиеся для эмитента крупными сделками, подлежавшими в соответствии с федеральными законами одобрению уполномоченным органом управления эмитента);

письмо акционерного общества - эмитента, подтверждающее уведомление лиц, имевших преимущественное право приобретения размещавшихся ценных бумаг о возможности осуществления такого преимущественного права, с приложением копии публикации или образца письма, которые содержат текст соответствующего уведомления, в случае, если при размещении ценных бумаг предоставлялось преимущественное право их приобретения;

письмо акционерного общества - эмитента, подтверждающее уведомление акционеров о возможности приобретения ими размещавшихся ценных бумаг пропорционально количеству принадлежавших им акций, с приложением копии публикации или образца письма, которые содержат текст соответствующего уведомления в случае, если акции, облигации, конвертируемые в акции, и опционы эмитента размещались путем закрытой подписки только среди всех акционеров эмитента - владельцев акций соответствующей категории (типа) и указанные акционеры имели возможность приобрести размещавшиеся ценные бумаги пропорционально количеству принадлежавших им акций;

справка об оплате ценных бумаг, размещенных путем подписки, которая должна быть составлена по форме согласно Приложению 10 к настоящим Стандартам (за исключением случаев размещения ценных бумаг на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг);

копия (выписка из) решения (протокола собрания (заседания)) уполномоченного органа управления эмитента и/или лица, предоставившего обеспечение по облигациям, которым принято решение об одобрении сделки по предоставлению такого обеспечения, с указанием, в случае, если данное решение принято коллегиальным органом управления, повестки дня, кворума и результатов голосования за принятие указанного решения, а в случае, если оно принято советом директоров (наблюдательным советом), - также с указанием имен членов совета директоров (наблюдательного совета), голосовавших за его принятие (в случае, если размещены облигации с обеспечением и сделка по предоставлению обеспечения являлась для эмитента и/или лица, предоставившего такое обеспечение, крупной сделкой и/или сделкой, в совершении которой имелась заинтересованность, которая в соответствии с федеральными законами подлежала одобрению уполномоченным органом управления);

выписка из реестра владельцев именных ценных бумаг или со счета депо, подтверждающая фиксацию залога соответствующих ценных бумаг, в случае размещения облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг.

6.5.2. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, решением о выпуске (дополнительном выпуске) которых порядок определения цены размещения ценных бумаг был установлен путем указания на то, что такая цена определяется уполномоченным органом управления эмитента, в регистрирующий орган дополнительно представляются:

копия (выписка из) протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления эмитента, которым принято решение об определении цены размещения ценных бумаг, с указанием, в случае, если данное решение принято коллегиальным органом управления, повестки дня, кворума и результатов голосования за его принятие, а в случае, если оно принято советом директоров (наблюдательным советом), - также с указанием имен членов совета директоров (наблюдательного совета), голосовавших за его принятие;

копия отчета оценщика о рыночной стоимости ценных бумаг (если эмитент по собственному усмотрению привлекал оценщика к определению рыночной стоимости ценных бумаг или если привлечение оценщика являлось обязательным в соответствии с федеральными законами);

документ, подтверждающий привлечение государственного финансового контрольного органа для определения цены размещения акций (для акционерного общества, владельцем более 2 процентов голосующих акций которого являются государство и/или муниципальное образование).

6.5.3. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, оплата которых осуществлялась неденежными средствами, в регистрирующий орган дополнительно представляются:

копии протоколов (выписок из протоколов) собраний (заседаний) уполномоченного органа управления эмитента, которым принято решение об определении денежной оценки имущества, внесенного в оплату размещенных ценных бумаг, с указанием, в случае, если данное решение принято коллегиальным органом управления, кворума и результатов голосования за его принятие, а в случае, если оно принято советом директоров (наблюдательным советом), - также с указанием имен членов совета директоров (наблюдательного совета), голосовавших за его принятие;

копия отчета оценщика о рыночной стоимости имущества, внесенного в оплату размещенных ценных бумаг, если в соответствии с федеральными законами для определения рыночной стоимости такого имущества должен был привлекаться оценщик;

документ, подтверждающий привлечение государственного финансового контрольного органа для определения денежной оценки (рыночной стоимости) имущества, внесенного в оплату размещенных акций (для акционерного общества, владельцем более 2 процентов голосующих акций которого являются государство и/или муниципальное образование).

6.5.4. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) облигаций, обеспеченных ипотекой, в регистрирующий орган дополнительно представляются:

копия зарегистрированного учреждением юстиции решения о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций;

копия документа, подтверждающего государственную регистрацию ипотеки.

6.5.5. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций, размещенных путем подписки, эмитентом которых является страховая организация, в регистрирующий орган дополнительно представляются:

справка эмитента, подтверждающая, что оплата акций не осуществлялась находящимся в залоге имуществом или за счет заемных средств приобретателей;

копия бухгалтерского баланса приобретателя - юридического лица на последнюю отчетную дату перед датой оплаты акций, а в случае, если оплата акций осуществлялась в течение определенного срока, - перед датой начала этого срока;

копия бухгалтерского баланса приобретателя - юридического лица на дату оплаты акций;

расчет стоимости чистых активов приобретателя - юридического лица по данным бухгалтерского баланса на дату оплаты акций.

Копии бухгалтерских балансов приобретателей - юридических лиц, а также расчеты стоимости чистых активов приобретателей - юридических лиц, представляемые в регистрирующий орган в соответствии с настоящим пунктом Стандартов, должны быть заверены печатью и подписью уполномоченного лица приобретателя акций.

6.5.6. В течение срока размещения ценных бумаг может быть размещено меньшее количество ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске (дополнительном выпуске). В этом случае количество ценных бумаг этого выпуска (дополнительного выпуска) уменьшается на число неразмещенных ценных бумаг на основании данных отчета об итогах их выпуска (дополнительного выпуска).

6.5.7. Не может быть осуществлена государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций, размещенных в целях восстановления платежеспособности должника, если до даты окончания внешнего управления осталось менее одного месяца.