Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 14.08.2002 N 32/пс "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

2.1. Условия осуществления клиринговой деятельности и Порядок создания, размещения и использования специального (гарантийного) фонда, а также все изменения и (или) дополнения в указанные документы, до их вступления в силу представляются в Федеральную комиссию на согласование. В случае внесения клиринговой организацией изменений и дополнений в указанные в настоящем пункте документы в Федеральную комиссию представляются:

новая редакция документа с внесенными в нее изменениями и (или) дополнениями (в двух экземплярах);

перечень внесенных изменений и дополнений.

Представленные на согласование в Федеральную комиссию документы должны содержать отметку об утверждении данных документов в установленном клиринговой организацией порядке и быть заверены руководителем или иным уполномоченным лицом клиринговой организации, печатью клиринговой организации либо засвидетельствованы в установленном порядке. Каждый документ, занимающий более одного листа, должен быть прошит, его листы должны быть пронумерованы.

Федеральная комиссия рассматривает представленные документы с внесенными в них изменениями и дополнениями в срок, не превышающий 30 дней с даты их представления.

Основаниями для отказа в согласовании документов является несоответствие их требованиям законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов Федеральной комиссии.

Федеральная комиссия направляет клиринговой организации один экземпляр полученных документов с отметкой о согласовании или письменное уведомление об отказе в согласовании с указанием причин такого отказа не позднее 7 дней после принятия соответствующего решения.

Внутренний регламент клиринговой организации, Порядок хранения и защиты информации, а также изменения и дополнения в указанные документы должны быть направлены в Федеральную комиссию в уведомительном порядке не позднее чем за 30 дней до вступления их в силу либо на согласование в порядке, установленном пунктом 2.1 настоящего Положения и иными нормативными правовыми актами Федеральной комиссии.

2.2. Клиринговая организация вправе заключить договор с кредитной организацией об исполнении ею функций расчетной организации только в случае, если указанная кредитная организация является небанковской кредитной организацией.

2.3. Исполнение обязательств по сделкам клирингового пула может осуществляться в порядке, при котором перечисление ценных бумаг и денежных средств по торговым счетам производится только после проверки и удостоверения (подтверждения) наличия на торговых счетах достаточного количества ценных бумаг и денежных средств, предназначенных для исполнения обязательств по сделкам (далее - поставка против платежа).

2.4. При осуществлении многостороннего, в том числе многостороннего централизованного клиринга, для учета операций с ценными бумагами может использоваться открытый клиринговой организации в расчетном депозитарии отдельный счет депо (либо раздел счета депо), указанный в Условиях осуществления клиринговой деятельности (далее - клиринговый счет депо). Зачисление и списание ценных бумаг с клирингового счета депо может осуществляться только на основании поручений от клиринговой организации, сформированных по итогам клиринга. Зачисление ценных бумаг на клиринговый счет депо не влечет за собой переход их в собственность клиринговой организации.

2.5. При осуществлении многостороннего, в том числе многостороннего централизованного клиринга, для учета операций с денежными средствами может использоваться открытый клиринговой организации в расчетной организации отдельный счет для учета денежных средств участников клиринга и их клиентов, указанный в Условиях осуществления клиринговой деятельности (далее - денежный клиринговый счет).

2.6. Клиринговый счет депо и денежный клиринговый счет далее вместе именуются клиринговыми счетами.

2.7. Клиринговые счета используются для учета в расчетных депозитариях и расчетных организациях расчетов по обязательствам и требованиям участников клиринга по итогам клиринга.

2.8. Клиринговая организация не вправе использовать клиринговый счет для зачисления на него собственных ценных бумаг и денежных средств, а также в процессе осуществления операций, не связанных с осуществлением клиринговой деятельности.

2.9. Клиринговая организация вправе открывать и использовать при осуществлении клиринговой деятельности несколько клиринговых счетов.

2.10. Клиринговая организация, осуществляющая централизованный клиринг, должна исполнить обязательства по сделкам клирингового пула только по отношению к участнику клиринга, исполнившему со своей стороны все свои обязательства по совершенным за его счет и за счет его клиентов сделкам клирингового пула.

2.11. Клиринговая деятельность в соответствии с абзацами 2 и 3 пункта 1.10 настоящего Положения может осуществляться только клиринговой организацией, осуществляющей клиринг по сделкам, совершенным через организатора торговли (далее именуется - клиринговый центр).

2.12. Клиринговая организация должна создать гарантийный фонд и организовать систему управления рисками неисполнения обязательств по сделкам, в отношении которых осуществляется клиринг, в соответствии с требованиями настоящего Положения.

2.13. Клиринговая организация получает от каждого участника клиринга и осуществляет учет идентификационных номеров налогоплательщика (далее именуется - ИНН) участников клиринга, а также ИНН клиентов участников клиринга.

В случае если клиент участника клиринга является физическим лицом и не имеет ИНН, клиринговая организация получает и осуществляет учет номера бланка паспорта указанного физического лица.

В случае если клиентом участника клиринга является юридическое лицо, являющееся нерезидентом и не имеющее ИНН, клиринговая организация получает и осуществляет учет кода указанного лица, присвоенного ему участником клиринга и отличного от ИНН (кодов) других клиентов данного участника клиринга.

Клиринговая организация присваивает каждому участнику клиринга и всем его клиентам уникальные коды и информирует об этом участников клиринга. Уникальный код участника клиринга включает ИНН участника клиринга. Уникальный код клиента участника клиринга включает ИНН участника клиринга и ИНН (номер бланка паспорта для физического лица, не имеющего ИНН, либо код, присвоенный участником клиринга, для нерезидента, не имеющего ИНН) клиента участника клиринга.

Клиринговая организация не вправе осуществлять клиринг по сделкам, расчеты по которым осуществляются за счет клиентов, не зарегистрированных клиринговой организацией.

Клиринговый центр, осуществляющий клиринг по сделкам, совершенным через организатора торговли, вправе получать указанную в настоящем пункте информацию по ИНН участников клиринга и их клиентов, а также по кодам участников клиринга и (или) их клиентов, за счет которых осуществляются расчеты по сделкам, от указанного организатора торговли.

2.14. Клиринговая организация должна осуществлять определение и учет обязательств участников клиринга в разбивке по собственным обязательствам участника клиринга и обязательствам его клиентов в порядке и в случаях, указанных в настоящем Положении или в Условиях осуществления клиринговой деятельности.

2.15. Клиринговая организация должна организовать систему контроля (сверки) и на основании полученных от депозитариев и расчетных организаций отчетов осуществлять сверку исполнения ими операций по обязательствам участников клиринга в соответствии с полученными ими от клиринговой организации поручениями и (или) иными документами.

2.16. Клиринговая организация вправе:

2.16.1. Совмещать различные, указанные в пунктах 1.8 - 1.13 настоящего Положения, способы осуществления клиринговой деятельности, если такое совмещение не запрещено требованиями нормативных правовых актов Федеральной комиссии.

2.16.2. Для обеспечения исполнения обязательств по сделкам клирингового пула - осуществлять перерасчет обязательств и требований участников клиринга путем исключения из расчета необеспеченных сделок в порядке, установленном Условиями осуществления клиринговой деятельности.

2.16.3. В случае осуществления клиринга в соответствии с абзацем 3 пункта 1.11 настоящего Положения - определять сделки, подлежащие исключению из расчетов в случае недостаточности у участника клиринга ценных бумаг и (или) денежных средств для исполнения всех сделок клирингового пула, совершенных за счет указанного участника клиринга или его клиентов.

2.16.4. В случае применения многостороннего или централизованного клиринга - осуществлять зачет встречных однородных обязательств и требований по ценным бумагам и (или) денежным средствам (далее именуется - неттинг) в соответствии с требованиями настоящего Положения.