Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 14.08.2002 N 32/пс "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

4.1. Клиринговая организация разрабатывает и утверждает Условия осуществления клиринговой деятельности, которые должны включать:

4.1.1. Общие положения, включая определение и классификацию порядка осуществления клиринговой деятельности в соответствии с пунктами 1.8 - 1.13 настоящего Положения. Если клиринг по ценным бумагам и денежным средствам осуществляется различными, указанными в пунктах 1.8 - 1.13 настоящего Положения, способами, необходимо указать все способы осуществления клиринга.

4.1.2. Порядок взаимодействия участников клиринга и (или) их клиентов с клиринговой организацией, включая перечень документов, предоставляемых участником клиринга в клиринговую организацию, требования к участникам клиринга и порядок регистрации участников клиринга и их клиентов.

4.1.3. Перечень используемых клиринговых регистров, разделов клиринговых регистров, а также их назначение и порядок использования.

4.1.4. Перечень расчетных депозитариев и расчетных организаций, с которыми клиринговой организацией заключены соответствующие договоры.

4.1.5. Порядок взаимодействия клиринговой организации с расчетными депозитариями, расчетными организациями и (или) клиринговыми организациями в части, касающейся передачи данных о количестве ценных бумаг и денежных средств на торговых счетах и (или) счетах клиринговых организаций, формирования и передачи поручений и (или) иных документов на проведение операций по итогам клиринга по сделкам клирингового пула, а также формирования и передачи отчетов по проведенным операциям, включая реквизиты всех указанных документов.

4.1.6. Порядок получения клиринговой организацией от участников клиринга поручений, отчетов и (или) иных документов, указанных в Условиях осуществления клиринговой деятельности, на осуществление клиринга по сделкам с ценными бумагами.

4.1.7. Порядок проведения клиринговой организацией сверки поручений, отчетов и (или) иных документов, полученных клиринговой организацией от участников клиринга и (или) от уполномоченных ими лиц.

4.1.8. Порядок проверки наличия достаточного количества ценных бумаг и денежных средств для исполнения сделок клирингового пула в случае, если исполнение обязательств по сделкам клирингового пула осуществляется в порядке, при котором перечисление ценных бумаг и денежных средств по торговым счетам производится только после проверки и удостоверения (подтверждения) наличия на торговых счетах достаточного количества ценных бумаг и денежных средств для осуществления поставки против платежа при исполнении обязательств по сделкам.

4.1.9. Порядок действий клиринговой организации в случае расхождения данных, обнаруженного при осуществлении сверки информации по сделкам с ценными бумагами или недостаточности ценных бумаг и (или) денежных средств для исполнения обязательств по сделкам клирингового пула.

4.1.10. Порядок определения подлежащих исполнению обязательств клиринговых организаций и (или) участников клиринга (в разбивке по собственным обязательствам участника клиринга и обязательствам его клиентов в порядке и в случаях, указанных в настоящем Положении) по итогам сделок клирингового пула, а также порядок формирования поручений в расчетные депозитарии и расчетные организации.

4.1.11. Требования к порядку исполнения расчетным депозитарием и расчетной организацией поручений клиринговой организации по итогам сделок, в отношении которых осуществляется клиринг, включая порядок предоставления отчетов по итогам исполнения поручений от клиринговой организации.

4.1.12. Порядок представления клиринговой организацией участникам клиринга и (или) их клиентам отчетов по итогам клиринга по сделкам клирингового пула.

4.1.13. Порядок и способы обеспечения исполнения обязательств участников клиринга по сделкам с ценными бумагами, а также порядок возмещения убытков в случае непроведения расчетов по итогам совершенных сделок.

4.1.14. Порядок формирования указанных в настоящем Положении реестров.

4.2. Условия осуществления клиринговой деятельности клирингового центра в дополнение к требованиям пункта 4.1 должны содержать:

4.2.1. Информацию об исполнении функций клирингового центра.

4.2.2. Перечень организаторов торговли, с которыми клиринговым центром заключены соответствующие договоры, и (или) указание на совмещение деятельности по организации торговли с клиринговой деятельностью.

4.2.3. Требования к порядку взаимодействия участников клиринга с организатором торговли, расчетным депозитарием и расчетной организацией.

4.2.4. Порядок определения, учета и представления каждому организатору торговли лимитов по каждому участнику клиринга либо порядок контроля за соблюдением лимитов участников клиринга в процессе выставления ими заявок и (или) заключения сделок (в случае применения клиринга в соответствии с абзацами 2 и 3 пункта 1.10 настоящего Положения).

4.2.5. Порядок получения клиринговым центром от организатора торговли или клиринговой организации документов по итогам торгов или клиринга соответственно.

4.2.6. Порядок получения клиринговым центром от участников клиринга поручений и (или) иных документов на осуществление клиринга по сделкам с ценными бумагами, совершенным без участия организатора торговли, либо указание на то, что клиринг по указанным сделкам не осуществляется.

4.2.7. Порядок подтверждения участниками клиринга совершенных в ходе торгов сделок либо указание на то, что все операции производятся на основании документов от организатора торговли или клирингового центра без подтверждений от участников клиринга.

4.2.8. В случае наличия нескольких категорий участников клиринга - требования к участникам клиринга каждой из категорий и особенности обслуживания участников клиринга каждой категории.

4.3. В дополнение к Условиям осуществления клиринговой деятельности клиринговая организация должна утвердить в качестве приложения к ним:

4.3.1. Тарифы клиринговой организации (в случае осуществления клиринговой деятельности на возмездной основе).

4.3.2. Сроки представления клиринговой организацией документов и сроки получения клиринговой организацией документов в процессе взаимодействия с участниками клиринга, расчетным депозитарием, расчетной организацией и (или) другой клиринговой организацией.

4.3.3. Реквизиты документов, представляемых клиринговой организацией участникам клиринга, клиринговой организации, расчетному депозитарию, расчетной организации и (или) другой клиринговой организации, а также порядок заполнения указанных документов и сроки их предоставления.

4.3.4. Реквизиты документов, получаемых клиринговой организацией от участников клиринга, клиринговой организации, расчетного депозитария, расчетной организации и (или) другой клиринговой организации, а также порядок обработки указанных документов.

4.3.5. Особенности взаимодействия клиринговой организации с каждым расчетным депозитарием, расчетной организацией и (или) клиринговой организацией (при наличии таких особенностей).

4.4. Изменения и дополнения в указанные в пункте 4.3 настоящего Положения документы должны быть направлены в Федеральную комиссию в уведомительном порядке не позднее чем за 30 дней до вступления их в силу либо на согласование в порядке, установленном пунктом 2.1 настоящего Положения и иными нормативными правовыми актами Федеральной комиссии.

4.5. В дополнение к Условиям осуществления клиринговой деятельности и приложениям к Условиям осуществления клиринговой деятельности, указанным в пункте 4.4 настоящего Положения, клиринговый центр должен утвердить в качестве приложения к ним:

4.5.1. Реквизиты документов, представляемых клиринговым центром организатору торговли, и порядок их заполнения.

4.5.2. Реквизиты документов, получаемых клиринговым центром от организатора торговли, и порядок их обработки клиринговым центром.

4.5.3. Сроки представления клиринговому центру документов и сроки получения клиринговым центром документов в процессе взаимодействия с организатором торговли.

4.5.4. Образцы договоров, заключаемых клиринговым центром с участниками клиринга.

4.6. Изменения и дополнения в указанные в пункте 4.5 настоящего Положения документы должны быть направлены в Федеральную комиссию в уведомительном порядке не позднее чем за 30 дней до вступления их в силу либо на согласование в порядке, установленном пунктом 2.1 настоящего Положения и иными нормативными правовыми актами Федеральной комиссии.

4.7. Условия осуществления клиринговой деятельности клиринговой организации могут включать в себя и другие положения, не предусмотренные требованиями настоящего раздела.

4.8. Условия осуществления клиринговой деятельности утверждаются уполномоченным органом клиринговой организации.