Законодательная база Российской Федерации

"ПОЛОЖЕНИЕ О РАССМОТРЕНИИ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ В ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ БАНКА РОССИИ ДЛЯ ПРИНЯТИЯ РЕШЕНИЯ О ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, ВЫДАЧЕ ЛИЦЕНЗИЙ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ И ВЕДЕНИИ БАЗ ДАННЫХ ПО КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ И ИХ ПОДРАЗДЕЛЕНИЯМ" (утв. ЦБ РФ 09.06.2005 N 271-П)

4.1. Территориальное учреждение вносит сведения о кредитных организациях, обособленных подразделениях кредитных организаций, а также внутренних структурных подразделениях кредитных организаций (филиалов) в Книгу государственной регистрации кредитных организаций в порядке, установленном нормативными актами Банка России.

4.2. Территориальное учреждение ведет учет выданных свидетельств о государственной регистрации кредитных организаций по форме, установленной Банком России, расположенных на подведомственной ему территории, и реестр лицензий на осуществление банковских операций, выданных кредитным организациям, расположенным на подведомственной ему территории, на бумажных носителях по формам, установленным приложениями 1 и 2 к настоящему Положению.

4.3. Территориальное учреждение ведет учет выданных заявителям решений на приобретение более 20 процентов акций (долей) кредитной организации, а также учет решений, принятых по результатам рассмотрения вопроса о согласовании кандидата на должность руководителей, в порядке и по формам, установленным территориальным учреждением.

4.4. В целях информационного обеспечения своей деятельности территориальные учреждения накапливают информацию о деловой репутации членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитных организаций, руководителей, кандидатов на должности руководителей в базах данных.

4.5. В базу данных согласно приложению 3 к настоящему Положению вносятся сведения о членах совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации:

имеющих судимость (судимости) за совершение преступлений в сфере экономики;

деловая репутация которых не соответствует требованиям, установленным федеральными законами и принимаемыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России;

в отношении которых территориальным учреждением направлялись требования об их замене в качестве членов совета директоров (наблюдательного совета) в порядке, предусмотренном Федеральным законом "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)";

при наличии иных установленных федеральными законами оснований, препятствующих избранию в члены совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации.

Сведения о лицах, освобожденных от обязанностей членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, вносятся в базу данных в случае получения территориальным учреждением документально подтвержденной информации о наличии оснований для внесения в базу данных, предусмотренных настоящим пунктом Положения.

4.6. В базу данных согласно приложению 3 к настоящему Положению вносятся сведения о руководителях:

в отношении которых территориальным учреждением направлялись требования об их замене в качестве руководителей в порядке, предусмотренном Федеральным законом "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)";

отстраненных от руководства за допущенные нарушения в финансовой сфере или уволенных по решению уполномоченного органа по управлению кредитной организации (филиала) по указанной в абзаце втором настоящего пункта Положения причине;

занимающих должности руководителей кредитной организации (филиала), в которой в соответствии с приказом Банка России введена временная администрация по управлению кредитной организацией с приостановлением их полномочий;

занимавших должности руководителей в течение последних 12 месяцев до даты отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций;

деятельность которых привела к направлению в кредитную организацию предписания об ограничении (запрете) на проведение отдельных банковских операций, а также к неоднократному (два и более раза в течение последних 12 месяцев) неисполнению предписаний Банка России об устранении недостатков в деятельности кредитной организации (филиала);

в отношении которых зафиксирован в установленном порядке факт противодействия уполномоченным представителям Банка России, служащим государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" при проведении ими проверок кредитных организаций (их филиалов), членам временной администрации по управлению кредитной организацией;

представивших в Банк России недостоверные и (или) неполные сведения, касающиеся квалификационных требований, установленных федеральными законами и принимаемыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России;

при наличии иных оснований, установленных федеральными законами.

4.7. Территориальные учреждения формируют базы данных по кредитным организациям (филиалам), расположенным на подведомственной им территории. Внесение в базу данных сведений о руководителях филиала по основанию для включения в соответствующую базу данных, предусмотренному абзацем пятым пункта 4.6 настоящего Положения, производится территориальным учреждением, осуществляющим надзор за деятельностью кредитной организации, по представлению территориального учреждения, осуществляющего надзор за деятельностью филиала кредитной организации.

Сведения о лицах, освобожденных от должностей руководителей, вносятся в базу данных в случае получения территориальным учреждением документально подтвержденной информации о наличии оснований для внесения в соответствующие базы данных, предусмотренных абзацами восьмым и девятым пункта 4.6 настоящего Положения.

4.8. Основанием для внесения в базу данных согласно приложению 4 к настоящему Положению информации о кандидате на должность руководителя является решение территориального учреждения об отказе в согласовании кандидатуры на должность руководителя при наличии оснований, предусмотренных статьей 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности".

4.9. При формировании баз данных в соответствии с настоящим Положением используются сведения, выявленные в ходе проверок кредитных организаций (их филиалов), проводимых Банком России (его территориальными учреждениями), аудиторскими организациями, финансовыми, правоохранительными и другими органами, а также иные документально подтвержденные сведения, находящиеся в территориальном учреждении.

4.10. Информация о деловой репутации членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, руководителей, кандидатов на должности руководителей может быть занесена территориальным учреждением в соответствующие базы данных по инициативе Банка России (Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций или по предложению иных структурных подразделений центрального аппарата Банка России по согласованию с Департаментом лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций). При решении вопроса о занесении в соответствующие базы данных сведений о вышеуказанных лицах Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций, при необходимости, запрашивает мнение территориального учреждения.

4.11. Информация о членах совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, руководителях, кандидатах на должности руководителей, внесенная в базы данных, предусмотренные настоящим Положением, содержится в течение последующих 5 лет с даты внесения последней записи в базы данных (за исключением сведений о наличии судимости, которая не снята или не погашена). По истечении 5 лет территориальное учреждение, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации (филиала), вносит запись в базы данных об исключении из них сведений о члене совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, руководителе, а также кандидате на должность руководителя.

При внесении в базы данных, предусмотренных настоящим Положением, дополнительных сведений о лицах, информация о которых уже содержится в них, срок хранения информации о таких лицах исчисляется с даты внесения в базы данных последней записи.

4.12. Основанием для исключения информации из баз данных до истечения срока, предусмотренного абзацем первым пункта 4.11 настоящего Положения, является:

установление в дальнейшем (на основании проверок, объяснений руководителей, представления полного комплекта документов и иной документально подтвержденной информации) непричастности лиц, внесенных в соответствующие базы данных, к нарушениям кредитной организацией требований федеральных законов и (или) нормативных актов Банка России, послуживших основанием для внесения сведений о них в базу данных;

вступление в законную силу решения суда о признании недействительным приказа Банка России об отзыве лицензии или назначении временной администрации, а также об отмене предписания Банка России по введению ограничений (запретов) на совершение банковских операций;

вступление в законную силу судебного акта об отмене обвинительного приговора, а также погашение или снятие судимости с лиц, указанных в пункте 4.11 настоящего Положения.

4.13. Сведения, которые указываются в приложениях 3 и 4 настоящего Положения, передаются территориальным учреждением в Банк России в электронном виде по мере их внесения в соответствующие базы данных.