Последнее обновление: 20.06.2024
Законодательная база Российской Федерации
8 (800) 350-23-61
Бесплатная горячая линия юридической помощи
- Главная
- ПРИКАЗ ФСФР РФ от 16.03.2005 N 05-3/пз-н (ред. от 27.06.2006) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"
Приложения
Приложение N 1
к Порядку лицензирования видов
профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг
Исх. N __________________ ОБРАЗЕЦ
\r\nот "_" ____________ _____
\r\n Федеральная служба
\r\n по финансовым рынкам
\r\n
\r\n Заявление
\r\n на выдачу лицензии профессионального участника рынка ценных
\r\n бумаг (лицензии на осуществление деятельности по ведению
\r\n реестра, лицензии фондовой биржи) <*>
\r\n
\r\n (в ред. Приказа ФСФР РФ от 28.07.2005 N 05-26/пз-н)
\r\n
\r\n
\r\n Указываются сведения в соответствии с требованиями пункта 1.3
\r\nнастоящего Порядка.
\r\n(в ред. Приказа ФСФР РФ от 28.07.2005 N 05-26/пз-н)
\r\n
\r\n__________________________________________________________________
\r\n (полное наименование соискателя лицензии на русском языке)
\r\n__________________________________________________________________
\r\n (дата государственной регистрации,
\r\n государственный регистрационный номер;
\r\n орган, осуществивший государственную регистрацию соискателя;
\r\n идентификационный номер налогоплательщика;
\r\n код причины постановки на учет)
\r\n__________________________________________________________________
\r\n (основной государственный регистрационный номер)
\r\n__________________________________________________________________
\r\n (место нахождения соискателя лицензии)
\r\nпросит выдать лицензию (указывается соответствующий вид
\r\nдеятельности):
\r\n__________________________________________________________________
\r\n
\r\nК настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
\r\n
\r\n/Должность руководителя /подпись/ /И.О. Фамилия/
\r\nсоискателя лицензии/
\r\n
\r\nПечать соискателя
\r\n
\r\n
\r\n
Приложение N 2
к Порядку лицензирования видов
профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг
Анкета
\r\n
\r\n (в ред. Приказа ФСФР РФ от 27.06.2006 N 06-70/пз-н)
\r\n
\r\n 1. Сведения общего характера
\r\n 1.1. Наименование соискателя на русском и английском языках:
\r\nполное ___________________________________________________________
\r\nсокращенное ______________________________________________________
\r\n 1.2. Сведения об адресах и контактных телефонах соискателя:
\r\nместо нахождения _________________________________________________
\r\nпочтовый адрес ___________________________________________________
\r\nфактический адрес ________________________________________________
\r\nномер телефона ___________________________________________________
\r\nномер факса ______________________________________________________
\r\nадрес электронной почты __________________________________________
\r\n 1.3. Сведения о государственной регистрации соискателя:
\r\nдата государственной регистрации _________________________________
\r\nрегистрационный номер ____________________________________________
\r\nнаименование органа, осуществившего государственную регистрацию
\r\n__________________________________________________________________
\r\n 1.4. Сведения о постановке на налоговый учет:
\r\nИНН ______________________________________________________________
\r\nНаименование и номер налогового органа, осуществившего постановку
\r\nсоискателя на налоговый учет _____________________________________
\r\n 1.5. Коды общероссийских классификаторов:
\r\nОКПО _____________________________________________________________
\r\nСООГУ(ОКОГУ) _____________________________________________________
\r\nСОАТО(ОКАТО) _____________________________________________________
\r\nОКОНХ(ОКДП) ______________________________________________________
\r\nКФС ______________________________________________________________
\r\nКОПФ _____________________________________________________________
\r\n 1.6 <*>. Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках):
\r\nполное наименование банка ________________________________________
\r\nместо нахождения банка ___________________________________________
\r\nтип счета (расчетный, текущий, валютный и т.п.) __________________
\r\nномер счета ______________________________________________________
\r\n
\r\n
\r\n <*> Заполняется только организациями, не являющимися кредитными.
\r\n
\r\n 1.7 <*>. Список филиалов и представительств соискателя, включая
\r\nинформацию об их адресах (местах нахождения).
\r\n
\r\n
\r\n <*> Заполняется только организациями, не являющимися кредитными.
\r\n
\r\n 1.8. Цели деятельности соискателя, виды деятельности соискателя
\r\n(указываются в точном соответствии с Уставом соискателя).
\r\n 1.9. Виды деятельности, на осуществление которых у соискателя
\r\nимеются лицензии (с указанием даты выдачи и срока действия
\r\nлицензии, ее номера, а также государственного органа, выдавшего
\r\nлицензию).
\r\n 1.10. Сведения о членстве в организаторах торговли на рынке
\r\nценных бумаг ____.
\r\n Сведения о членстве в саморегулируемых организациях на рынке
\r\nценных бумаг _________________.
\r\n
\r\n 1.11. Сведения о финансовом состоянии соискателя
\r\n
\r\n 1.12. Сведения об аудиторской организации (аудиторе) <*>
\r\n
\r\n
\r\n * Указываются сведения об аудиторской организации (аудиторе), с
\r\nкоторой соискателем заключен договор на проведение аудиторских
\r\nпроверок либо, при отсутствии указанной аудиторской организации,
\r\nкоторая проводила последнюю аудиторскую проверку.
\r\n
\r\n 1.13. Сведения о лицах, владеющих долями уставного (складочного)
\r\nкапитала соискателя <*>
\r\n
\r\n
\r\n <*> Указываются сведения о юридических лицах, владеющих 5% и
\r\nболее уставного (складочного) капитала соискателя.
\r\n
\r\n Для юридических лиц:
\r\n
1. Наименование юридического лица | |
2. Адрес государственной | |
3. Адрес фактический | |
4. Доля юридического лица |
1. Фамилия, имя, отчество | |
2. Гражданство | |
3. Доля в уставном |
\r\n 1.14. Сведения о юридических лицах, долей в уставном
\r\n(складочном) капитале которых владеет соискатель <*>
\r\n
\r\n
\r\n <*> Указываются сведения о юридических лицах, доля соискателя в
\r\nуставном (складочном) капитале которых составляет 5% и более.
\r\n
1. Наименование юридического лица | |
2. Адрес государственной регистрации | |
3. Адрес фактический | |
4. Доля юридического лица |
\r\n 2. Сведения об органах управления соискателя
\r\n 2.1. Информация о лице, являющемся единоличным исполнительным
\r\nорганом соискателя:
\r\n
\r\n 2.2. Информация о коллегиальном исполнительном органе
\r\nсоискателя.
\r\n По каждому лицу, входящему в состав коллегиального
\r\nисполнительного органа, необходимо указать следующую информацию:
\r\n
\r\n 2.3. Информация о Совете директоров соискателя (указывается при
\r\nналичии Совета директоров).
\r\n По каждому лицу, входящему в состав Совета директоров,
\r\nнеобходимо указать следующую информацию:
\r\n
\r\n 3. Сведения о штатной структуре соискателя и о работниках
\r\nсоискателя
\r\n
(в ред. Приказа ФСФР РФ от 27.06.2006 N 06-70/пз-н)
\r\n
\r\n 4. Сведения о руководителях структурных подразделений
\r\nсоискателя, осуществляющих функции, непосредственно связанные с
\r\nосуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных
\r\nбумаг <*>, и о контролерах
\r\n
\r\n <*> Указываются сведения о структурных подразделениях
\r\nсоискателя, не являющихся техническими или вспомогательными.
\r\n
\r\n Достоверность информации, содержащейся в настоящей
\r\nрегистрационной форме, подтверждаю.
\r\n
\r\nДата, по состоянию на которую составлен настоящий документ _____
\r\n
\r\nРуководитель соискателя ___________________ И.О. Фамилия
\r\n (подпись)
\r\n
\r\nПечать соискателя
\r\n
\r\n
\r\n
Приложение N 3
к Порядку лицензирования видов
профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг
<*> Колонка заполняется соискателем, не имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра
Приложение N 5
к Порядку лицензирования видов
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
Исх. N __________________ ОБРАЗЕЦ
\r\nот "_" __________ 200 ___
\r\n Федеральная служба
\r\n по финансовым рынкам
\r\n
\r\n Заявление
\r\n о переоформлении бланка лицензии
\r\n__________________________________________________________________
\r\n (полное наименование лицензиата на русском языке)
\r\n
\r\n (в ред. Приказа ФСФР РФ от 28.07.2005 N 05-26/пз-н)
\r\n
\r\n__________________________________________________________________
\r\n (дата государственной регистрации,
\r\n государственный регистрационный номер;
\r\n орган, осуществивший государственную регистрацию лицензиата;
\r\n идентификационный номер налогоплательщика;
\r\n код причины постановки на учет)
\r\n__________________________________________________________________
\r\n (основной государственный регистрационный номер)
\r\n__________________________________________________________________
\r\n (место нахождения лицензиата)
\r\n
\r\nнастоящим просит переоформить в связи с изменением наименования,
\r\nместа нахождения, преобразованием (указать нужное) бланк лицензии
\r\n(лицензий) на осуществление (указывается соответствующий вид
\r\nдеятельности):____________________________________________________
\r\n(в ред. Приказа ФСФР РФ от 28.07.2005 N 05-26/пз-н)
\r\n
\r\nК настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
\r\n
\r\n/Должность руководителя /подпись/ /И.О. Фамилия/
\r\nлицензиата/
\r\n(в ред. Приказа ФСФР РФ от 28.07.2005 N 05-26/пз-н)
\r\n
\r\nПечать соискателя
\r\n
\r\n
\r\n
Приложение N 6
к Порядку лицензирования видов
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
Исх. N __________________ ОБРАЗЕЦ
\r\nот "_" ____________ 200__
\r\n
\r\n Федеральная служба
\r\n по финансовым рынкам
\r\n
\r\n Заявление
\r\n на аннулирование лицензии профессионального
\r\n участника рынка ценных бумаг
\r\n
\r\n (в ред. Приказа ФСФР РФ от 28.07.2005 N 05-26/пз-н)
\r\n
\r\n__________________________________________________________________
\r\n (полное наименование лицензиата на русском языке)
\r\n__________________________________________________________________
\r\n (дата государственной регистрации,
\r\n государственный регистрационный номер;
\r\nорган, осуществивший государственную регистрацию лицензиата;
\r\n идентификационный номер налогоплательщика;
\r\n код причины постановки на учет)
\r\n__________________________________________________________________
\r\n (основной государственный регистрационный номер)
\r\n__________________________________________________________________
\r\n (место нахождения лицензиата)
\r\n__________________________________________________________________
\r\n (почтовый адрес лицензиата)
\r\nнастоящим просит аннулировать лицензию (лицензии) (указать
\r\nсоответствующий вид деятельности) ________________________________
\r\nпо собственной инициативе.
\r\n
\r\nОдновременно сообщаем <*> ________________________________________
\r\n
\r\nК настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
\r\n
\r\n/Должность руководителя /подпись/ /И.О. Фамилия/
\r\nлицензиата/
\r\n(в ред. Приказа ФСФР РФ от 28.07.2005 N 05-26/пз-н)
\r\n
\r\nПечать соискателя
\r\n
\r\n
\r\n <*> Указываются сведения в соответствии с требованиями пункта
\r\n6.10 настоящего Порядка
\r\n(в ред. Приказа ФСФР РФ от 28.07.2005 N 05-26/пз-н)
\r\n
- Главная
- ПРИКАЗ ФСФР РФ от 16.03.2005 N 05-3/пз-н (ред. от 27.06.2006) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"