Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 16.03.2005 N 05-3/пз-н (ред. от 27.06.2006) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

                              Анкета\r\n \r\n     (в ред. Приказа ФСФР РФ от 27.06.2006 N 06-70/пз-н)\r\n \r\n  1. Сведения общего характера\r\n  1.1. Наименование соискателя на русском и английском языках:\r\nполное ___________________________________________________________\r\nсокращенное ______________________________________________________\r\n  1.2. Сведения об адресах и контактных телефонах соискателя:\r\nместо нахождения _________________________________________________\r\nпочтовый адрес ___________________________________________________\r\nфактический адрес ________________________________________________\r\nномер телефона ___________________________________________________\r\nномер факса ______________________________________________________\r\nадрес электронной почты __________________________________________\r\n  1.3. Сведения о государственной регистрации соискателя:\r\nдата государственной регистрации _________________________________\r\nрегистрационный номер ____________________________________________\r\nнаименование органа, осуществившего государственную регистрацию\r\n__________________________________________________________________\r\n  1.4. Сведения о постановке на налоговый учет:\r\nИНН ______________________________________________________________\r\nНаименование и номер налогового органа, осуществившего постановку\r\nсоискателя на налоговый учет _____________________________________\r\n  1.5. Коды общероссийских классификаторов:\r\nОКПО _____________________________________________________________\r\nСООГУ(ОКОГУ) _____________________________________________________\r\nСОАТО(ОКАТО) _____________________________________________________\r\nОКОНХ(ОКДП) ______________________________________________________\r\nКФС ______________________________________________________________\r\nКОПФ _____________________________________________________________\r\n  1.6 <*>. Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках):\r\nполное наименование банка ________________________________________\r\nместо нахождения банка ___________________________________________\r\nтип счета (расчетный, текущий, валютный и т.п.) __________________\r\nномер счета ______________________________________________________\r\n \r\n
\r\n  <*> Заполняется только организациями, не являющимися кредитными.\r\n \r\n  1.7 <*>. Список филиалов и представительств соискателя,  включая\r\nинформацию об их адресах (местах нахождения).\r\n \r\n
\r\n  <*> Заполняется только организациями, не являющимися кредитными.\r\n \r\n  1.8. Цели  деятельности соискателя, виды деятельности соискателя\r\n(указываются в точном соответствии с Уставом соискателя).\r\n  1.9. Виды деятельности, на осуществление  которых  у  соискателя\r\nимеются  лицензии  (с  указанием  даты  выдачи  и  срока  действия\r\nлицензии,  ее  номера,  а также государственного органа, выдавшего\r\nлицензию).\r\n  1.10. Сведения  о  членстве  в  организаторах  торговли на рынке\r\nценных бумаг ____.\r\n  Сведения  о  членстве  в  саморегулируемых организациях на рынке\r\nценных бумаг _________________.\r\n \r\n  1.11. Сведения о финансовом состоянии соискателя\r\n 

1. Размер уставного капитала 
(в соответствии с Уставом) 

2. Размер собственных средств 
(в соответствии с расчетом 
размера собственных средств) 

3. Проводились ли ранее 
в отношении соискателя процедуры банкротства 

 \r\n  1.12. Сведения об аудиторской организации (аудиторе) <*>\r\n \r\n
\r\n  * Указываются сведения об аудиторской организации  (аудиторе), с\r\nкоторой  соискателем  заключен  договор на проведение  аудиторских\r\nпроверок  либо,  при отсутствии указанной аудиторской организации,\r\nкоторая проводила последнюю аудиторскую проверку.\r\n 

Наименование аудиторской 
организации 
(фамилия, имя, отчество аудитора) 

Полное название 
(с указанием видов деятельности), 
дата выдачи, срок действия 
и номер лицензии 
аудиторской организации (аудитора) 

Почтовый адрес 
аудиторской организации 
(аудитора) 

Фактический адрес 
аудиторской организации (аудитора) 

 \r\n  1.13. Сведения о лицах, владеющих долями уставного (складочного)\r\nкапитала соискателя <*>\r\n \r\n
\r\n  <*> Указываются  сведения  о  юридических  лицах, владеющих 5% и\r\nболее уставного (складочного) капитала соискателя.\r\n \r\n  Для юридических лиц:\r\n 

1. Наименование юридического лица 

2. Адрес государственной 
регистрации 

3. Адрес фактический 

4. Доля юридического лица 
в уставном (складочном) 
капитале соискателя 

 \r\n  Для физических лиц: \r\n 

1. Фамилия, имя, отчество 
физического лица 

2. Гражданство 

3. Доля в уставном 
(складочном) капитале соискателя 

 \r\n  1.14. Сведения   о   юридических   лицах,   долей   в   уставном\r\n(складочном) капитале которых владеет соискатель <*>\r\n \r\n
\r\n  <*> Указываются  сведения о юридических лицах, доля соискателя в\r\nуставном (складочном) капитале которых составляет 5% и более.\r\n 

1. Наименование юридического лица 

2. Адрес государственной регистрации 

3. Адрес фактический 

4. Доля юридического лица 
в уставном (складочном) капитале 
соискателя 

 \r\n  2. Сведения об органах управления соискателя\r\n  2.1.  Информация  о  лице, являющемся единоличным исполнительным\r\nорганом соискателя:\r\n 

1. Фамилия, имя, отчество 

2. Дата и место рождения 

3. Гражданство 

4. Паспортные данные 
(серия и номер паспорта, 
дата выдачи паспорта и орган, 
выдавший паспорт, место жительства) 

5. Образование 
(наименование учебного заведения, 
дата окончания, специальность) 

6. Места работы за последние пять лет 
(наименование организации, должности) 

7. Дата принятия на работу 
в организацию - соискатель 

8. Должность, занимаемая 
в настоящее время в соискателе 

9. Сведения о работе 
по совместительству в 
иных организациях 
(наименование организации, должность) 

10. Сведения об участии 
в органах управления 
других юридических лиц 
(наименование юридического лица, 
наименование органа управления, 
статус в органе управления) 

 \r\n  2.2. Информация    о    коллегиальном    исполнительном   органе\r\nсоискателя.\r\n  По    каждому    лицу,   входящему   в   состав   коллегиального\r\nисполнительного органа, необходимо указать следующую информацию:\r\n

1. Фамилия, имя, отчество 

2. Дата и место рождения 

3. Гражданство 

4. Паспортные данные 
(серия и номер паспорта, 
дата выдачи паспорта и 
орган, выдавший паспорт, 
место жительства) 

5. Образование 
(наименование учебного заведения, 
дата окончания, специальность) 

6. Места работы 
за последние пять лет 
(наименование организации, должности) 

7. Дата принятия на работу 
в организацию - соискатель 

8. Должность, занимаемая 
в настоящее время в соискателе 

9. Сведения о работе 
по совместительству 
в иных организациях 
(наименование организации, 
должность) 

10. Сведения об участии 
в органах управления 
других юридических лиц 
(наименование юридического лица, 
наименование органа управления, 
статус в органе управления) 

 \r\n  2.3. Информация  о Совете директоров соискателя (указывается при\r\nналичии Совета директоров).\r\n  По   каждому   лицу,   входящему  в  состав  Совета  директоров,\r\nнеобходимо указать следующую информацию:\r\n 

1. Фамилия, имя, отчество 

2. Дата и место рождения 

3. Гражданство 

4. Паспортные данные 
(серия и номер паспорта, 
дата выдачи паспорта и 
орган, выдавший паспорт, 
место жительства) 

5. Образование 
(наименование учебного заведения, 
дата окончания, специальность) 

6. Места работы 
за последние пять лет 
(наименование организации, должности) 

7. Дата принятия на работу 
в организацию - соискатель 

8. Должность, занимаемая 
в настоящее время в соискателе 

9. Сведения о работе 
по совместительству 
в иных организациях 
(наименование организации, 
должность) 

10. Сведения об участии 
в органах управления 
других юридических лиц 
(наименование юридического лица, 
наименование органа управления, 
статус в органе управления) 

 \r\n  3. Сведения  о  штатной  структуре  соискателя  и  о  работниках\r\nсоискателя\r\n 

Наименование
структурного
подразделения
(при наличии) 

Наименование
должности 

Фамилия,
имя, 
отчество
работника

Характер 
работы 
(основное 
место 
работы /
совместительство/
единственное 
место работы) 

Должностные
обязанности 

Соответствие 
квалификационным
требованиям, 
установленным 
законодательством
Российской 
Федерации 
о ценных 
бумагах, 
в том числе 
нормативными 
правовыми 
актами 
федерального 
органа 
исполнительной 
власти по 
рынку ценных 
бумаг 

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 27.06.2006 N 06-70/пз-н)\r\n \r\n  4. Сведения    о    руководителях    структурных   подразделений\r\nсоискателя,  осуществляющих  функции,  непосредственно связанные с\r\nосуществлением   профессиональной  деятельности  на  рынке  ценных\r\nбумаг <*>, и о контролерах \r\n
\r\n  <*> Указываются    сведения    о    структурных   подразделениях\r\nсоискателя, не являющихся техническими или вспомогательными. \r\n 

1. Фамилия, имя, отчество 

2. Дата и место рождения 

3. Гражданство 

4. Паспортные данные 
(серия и номер паспорта, 
дата выдачи паспорта 
и орган, выдавший паспорт, 
место жительства) 

5. Образование 
(наименование учебного заведения, 
дата окончания, специальность) 

6. Места работы 
за последние пять лет 
(наименование организации, 
должности) 

7. Дата принятия на работу 
в организацию - соискатель 

8. Должность, занимаемая в 
настоящее время в соискателе 

9. Сведения о работе 
по совместительству 
в иных организациях 
(наименование организации, 
должность) 

10. Сведения об участии 
в органах управления 
других юридических лиц 
(наименование юридического лица, 
наименование органа управления, 
статус в органе управления) 

 \r\n  Достоверность     информации,     содержащейся    в    настоящей\r\nрегистрационной форме, подтверждаю. \r\n \r\nДата, по состоянию на которую составлен настоящий документ _____ \r\n \r\nРуководитель соискателя ___________________ И.О. Фамилия \r\n                             (подпись) \r\n \r\nПечать соискателя \r\n \r\n \r\n 

Приложение N 3
к Порядку лицензирования видов
профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг