Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 28.04.2004 N 113-И (ред. от 29.11.2006) "О ПОРЯДКЕ ОТКРЫТИЯ, ЗАКРЫТИЯ, ОРГАНИЗАЦИИ РАБОТЫ ОБМЕННЫХ ПУНКТОВ И ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ И ИНЫХ СДЕЛОК С НАЛИЧНОЙ ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТОЙ И ВАЛЮТОЙ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, ЧЕКАМИ (В ТОМ ЧИСЛЕ ДОРОЖНЫМИ ЧЕКАМИ), НОМИНАЛЬНАЯ СТОИМОСТЬ КОТОРЫХ УКАЗАНА В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ, С УЧАСТИЕМ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ"

Приложение 1
к Инструкции Банка России
от 28.04.2004 N 113-И
"О порядке открытия,
закрытия, организации работы
обменных пунктов и порядке
осуществления уполномоченными
банками отдельных видов банковских
операций и иных сделок
с наличной иностранной валютой
и валютой Российской Федерации,
чеками (в том числе дорожными
чеками), номинальная стоимость
которых указана в
иностранной валюте,
с участием физических лиц"

________________________________________
(полное наименование соответствующего
территориального учреждения Банка России
(полные наименования соответствующих
территориальных учреждений Банка
России))

МП уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка)

"__" ____________ 20__ года

Примечания. 1. Сведения в графе 3 по строкам 1 и 2 указываются в соответствии с титульным листом устава уполномоченного банка (положения о филиале уполномоченного банка).

2. При внесении изменения в сведения об обменном пункте обязательно заполняются графа 3 по строкам 1 - 3, 8 и графы 3 - 5 по строке, по которой происходит изменение.

3. В строке 11 указываются наименование операций с наличной валютой и чеками, указанных в пункте 3.1 настоящей Инструкции, делегированных уполномоченным банком (филиалом уполномоченного банка) обменному пункту.

4. Строка 14 заполняется в случае принятия уполномоченным банком (филиалом уполномоченного банка) решения о необходимости работы с монетой иностранных государств (группы государств).

Приложение 2
к Инструкции Банка России
от 28.04.2004 N 113-И
"О порядке открытия,
закрытия, организации работы
обменных пунктов и порядке
осуществления уполномоченными
банками отдельных видов банковских
операций и иных сделок
с наличной иностранной валютой
и валютой Российской Федерации,
чеками (в том числе дорожными
чеками), номинальная стоимость
которых указана в
иностранной валюте,
с участием физических лиц"

ИНФОРМАЦИЯ ДЛЯ ОБРАЩЕНИЙ И ЖАЛОБ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ,\r\n СВЯЗАННЫХ С РАБОТОЙ ОБМЕННОГО ПУНКТА\r\n \r\n (в ред. Указания ЦБ РФ от 07.10.2005 N 1626-У)\r\n \r\nНастоящий обменный пункт, принадлежащий __________________________\r\n_____________________________________________ расположен по адресу\r\n (наименование уполномоченного банка (филиала\r\n уполномоченного банка))\r\n(в ред. Указания ЦБ РФ от 07.10.2005 N 1626-У)\r\n___________________________________________________ и находится на\r\n (почтовый адрес обменного пункта)\r\nтерритории, подведомственной ____________________________________.\r\n (полное наименование\r\n территориального учреждения\r\n Банка России)\r\nПри наличии замечаний к работе обменного пункта просьба направлять\r\nВаше обращение (жалобу) по адресу:\r\n__________________________________________________________________\r\n (почтовый адрес территориального учреждения Банка России)\r\nили звонить по телефону(ам):\r\n_________________________________________________________________.\r\n (номер(а) телефонов территориального учреждения Банка России)\r\n \r\nДля рассмотрения Вашего обращения (жалобы) сообщите в нем\r\nследующие сведения: фамилию, имя и отчество (при его наличии)\r\nзаявителя; почтовый адрес заявителя; наименование уполномоченного\r\nбанка (филиала уполномоченного банка), которому принадлежит данный\r\nобменный пункт; точный адрес обменного пункта; содержание\r\nобращения (жалобы) и дату нарушения, допущенного обменным пунктом.\r\nПисьменное обращение (жалоба) должно содержать подпись заявителя.\r\n \r\n \r\n

Приложение 3
к Инструкции Банка России
от 28.04.2004 N 113-И
"О порядке открытия,
закрытия, организации работы
обменных пунктов и порядке
осуществления уполномоченными
банками отдельных видов банковских
операций и иных сделок
с наличной иностранной валютой
и валютой Российской Федерации,
чеками (в том числе дорожными
чеками), номинальная стоимость
которых указана в
иностранной валюте,
с участием физических лиц"

1. Уполномоченный банк (филиал уполномоченного банка) принимает от физических лиц чеки (в том числе дорожные чеки), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, имеющие следующие признаки:

сохранившие основные реквизиты: наименование эмитента, номера и серии, достоинства цифрами и прописью, основной рисунок лицевой и оборотной стороны, а также элементы защиты от подделки (водяной знак, магнитные метки, внедренные в бумагу цветные волокна, включая видимые в ультрафиолетовых лучах, конфетти, защитные нити, микротекст, люминесцирующие рисунки и др.);

неповрежденные либо имеющие незначительные потертости и загрязнения;

не имеющие следов подчисток и исправления реквизитов.

2. Уполномоченный банк (филиал уполномоченного банка) с согласия физического лица принимает для направления на инкассо чеки (в том числе дорожные чеки), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, имеющие следующие повреждения:

разорванные на части (в том числе склеенные);

утратившие незначительные фрагменты;

изменившие первоначальную окраску или обесцвеченные;

обожженные или прожженные;

залитые полностью или в значительной степени краской, чернилами, маслом;

подвергнутые воздействию химических реактивов.

Приложение 4
к Инструкции Банка России
от 28.04.2004 N 113-И
"О порядке открытия,
закрытия, организации работы
обменных пунктов и порядке
осуществления уполномоченными
банками отдельных видов банковских
операций и иных сделок
с наличной иностранной валютой
и валютой Российской Федерации,
чеками (в том числе дорожными
чеками), номинальная стоимость
которых указана в
иностранной валюте,
с участием физических лиц"

<*> По усмотрению уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) в реестр могут быть включены иные сведения, при условии сохранения сведений, установленных настоящей Инструкцией.

В заголовочной части Реестра указываются наименование и регистрационный номер уполномоченного банка (порядковый номер филиала уполномоченного банка), присвоенный Банком России, адрес уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), адрес обменного пункта, дата заполнения Реестра, порядковый номер Реестра в течение рабочего дня обменного пункта.

В Реестре операций с наличной валютой и чеками указываются:

В графе 1 - порядковый номер проводимой операции с наличной валютой и чеками в Реестре операций с наличной валютой и чеками.

В графе 2 - время совершения операции в часах и минутах (время заполнения строки Реестра).

В графе 3 - код вида операции в соответствии с Классификатором видов операций с наличной валютой и чеками, приведенным в Приложении 5 настоящей Инструкции.

В графе 4 - курс (кросс-курс) иностранной валюты, установленный уполномоченным банком (филиалом уполномоченного банка) в соответствии с настоящей Инструкцией. Данная графа не заполняется по операциям с использованием платежных карт.

В графе 5 - код <*> наличной иностранной валюты или валюты Российской Федерации, принятой кассовым работником обменного пункта от физического лица при совершении операции с наличной валютой и чеками.

<*> Цифровой код валюты указывается в соответствии с Общероссийским классификатором валют. Для указания кода валюты Российской Федерации используется признак рубля - "810".

В графе 6 - сумма наличной иностранной валюты или валюты Российской Федерации, принятая кассовым работником обменного пункта от физического лица при совершении операции с наличной валютой и чеками.

В графе 7 - код <*> наличной иностранной валюты или валюты Российской Федерации, выданной кассовым работником обменного пункта физическому лицу при совершении операции с наличной валютой и чеками.

<*> Цифровой код валюты указывается в соответствии с Общероссийским классификатором валют. Для указания кода валюты Российской Федерации используется признак рубля - "810".

В графе 8 - сумма наличной иностранной валюты или валюты Российской Федерации, выданная кассовым работником обменного пункта клиенту при совершении операции с наличной валютой и чеками.

В графе 9 - признак использования платежной карты (в случае проведения операции с использованием платежной карты проставляется символ "X", в иных случаях данная графа не заполняется).

В графе 10 - количество принятых (выданных) кассовым работником чеков.

В графе 11 - код <*> валюты номинала принятых от физического лица (выданных физическому лицу) чеков.

<*> Цифровой код валюты указывается в соответствии с Общероссийским классификатором валют. Для указания кода валюты Российской Федерации используется признак рубля - "810".

В графе 12 - сумма принятых от физического лица (выданных физическому лицу) чеков, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте.

В графе 13 - номер счета физического лица (при проведении операций без использования счета или в случае проведения операции с использованием платежной карты данная графа не заполняется).

(в ред. Указания ЦБ РФ от 07.10.2005 N 1626-У)

В графе 14 - признак проведения операции представителем физического лица по доверенности (в случае проведения операции представителем физического лица проставляется символ "X", в иных случаях данная графа не заполняется).

В графе 15 - код страны <*> гражданства физического лица, исходя из сведений, указанных в предъявленном физическим лицом документе, удостоверяющем личность.

<*> Цифровой код страны указывается в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира.

В графе 16 - фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица в соответствии с документом, удостоверяющим личность.

В графе 17 - наименование, серия и номер (при их наличии) предъявленного физическим лицом документа, удостоверяющего личность, указанного в пункте 4.7 настоящей Инструкции.

В графе 18 - адрес места жительства (место пребывания) физического лица в соответствии с документом, удостоверяющим личность.

Приложение 5
к Инструкции Банка России
от 28.04.2004 N 113-И
"О порядке открытия,
закрытия, организации работы
обменных пунктов и порядке
осуществления уполномоченными
банками отдельных видов банковских
операций и иных сделок
с наличной иностранной валютой
и валютой Российской Федерации,
чеками (в том числе дорожными
чеками), номинальная стоимость
которых указана в
иностранной валюте,
с участием физических лиц"

(в ред. Указания ЦБ РФ от 07.10.2005 N 1626-У)

Приложение 6
к Инструкции Банка России
от 28.04.2004 N 113-И
"О порядке открытия,
закрытия, организации работы
обменных пунктов и порядке
осуществления уполномоченными
банками отдельных видов банковских
операций и иных сделок
с наличной иностранной валютой
и валютой Российской Федерации,
чеками (в том числе дорожными
чеками), номинальная стоимость
которых указана в
иностранной валюте,
с участием физических лиц"

(в ред. Указания ЦБ РФ от 29.11.2006 N 1751-У)

<*> По усмотрению уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) в документе могут отражаться иные сведения при условии сохранения сведений, установленных настоящей Инструкцией.

1. Наименование (полное или сокращенное) уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка).

2. Регистрационный номер уполномоченного банка (порядковый номер филиала уполномоченного банка).

3. Почтовые адреса уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) и обменного пункта.

4. Порядковый номер проводимой операции с наличной валютой и чеками, указанный в Реестре операций с наличной валютой и чеками.

5. Дата и время совершения операции с наличной валютой и чеками, указанные в Реестре операций с наличной валютой и чеками.

6. Код вида операции, указанный в Реестре операций с наличной валютой и чеками.

7. Фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица <*>.

<*> Сведения, указанные в пунктах 7 и 8 настоящего приложения, вносятся кассовым работником в документ только по просьбе самого физического лица на основании одного из документов, указанных в пункте 4.7 настоящей Инструкции.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 29.11.2006 N 1751-У)

8. Наименование, серия и номер (при их наличии) предъявленного физическим лицом документа, удостоверяющего личность <*>.

<*> Сведения, указанные в пунктах 7 и 8 настоящего приложения, вносятся кассовым работником в документ только по просьбе самого физического лица на основании одного из документов, указанных в пункте 4.7 настоящей Инструкции.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 29.11.2006 N 1751-У)

9. Курс (кросс-курс) иностранной валюты.

10. Принято:

10.1. Наличная валюта: код и наименование валюты, сумма.

10.2. Чеки: код и наименование валюты, сумма чеков, количество чеков.

11. Выдано:

11.1. Наличная валюта: код и наименование валюты, сумма.

11.2. Чеки: код и наименование валюты, сумма чеков, количество чеков.

12. Подпись кассового работника.

Приложение 7
к Инструкции Банка России
от 28.04.2004 N 113-И
"О порядке открытия,
закрытия, организации работы
обменных пунктов и порядке
осуществления уполномоченными
банками отдельных видов банковских
операций и иных сделок
с наличной иностранной валютой
и валютой Российской Федерации,
чеками (в том числе дорожными
чеками), номинальная стоимость
которых указана в
иностранной валюте,
с участием физических лиц"

Наименование уполномоченного банка\r\n(филиала уполномоченного банка) __________________________________\r\n                                    (полное или сокращенное)\r\nРегистрационный номер уполномоченного банка\r\n(порядковый номер филиала уполномоченного банка)\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\nМестонахождение (почтовый адрес) обменного пункта ________________\r\n \r\n                            Квитанция N\r\n          о приеме на инкассо денежных знаков иностранных\r\n                        государств и чеков <*>\r\n                      "__" ___________ 20__ г.\r\n \r\n       (в ред. Указания ЦБ РФ от 07.10.2005 N 1626-У)\r\n \r\n
\r\n<*> По  усмотрению  уполномоченного банка (филиала уполномоченного\r\nбанка)  в  квитанции  могут  отражаться  иные сведения при условии\r\nсохранения сведений, установленных настоящей Инструкцией.\r\n(в ред. Указания ЦБ РФ от 07.10.2005 N 1626-У)\r\n \r\nНастоящая квитанция выдана в подтверждение того, что у\r\n_________________________________________________________________,\r\n                  (Ф.И.О. физического лица)\r\nдокумент, удостоверяющий личность:\r\n_________________________________________________________________,\r\n            (серия, номер, каким органом и когда выдан)\r\nадрес места жительства или места пребывания:\r\n_________________________________________________________________,\r\nбыл  принят  на  инкассо  денежный  знак  иностранного государства\r\n(группы государств) (чек):\r\n_________________________________________________________________.\r\n      (для денежных знаков иностранного государства (группы\r\n  государств): наименование валюты, достоинство (номинал), серия,\r\n   номер, год эмиссии, дополнительные реквизиты (для банкнот США\r\n      - чековая буква, номер квадранта, номер клише лицевой и\r\n     оборотной сторон; для банкнот стран - членов Европейского\r\nСообщества - буквенно-цифровая метка), наименование эмитента\r\n      (при возможности его указания), количество; для чеков:\r\n   наименование, его номер и дата, сумма, наименования эмитента\r\n       и лица, выдавшего чек (при возможности их указания),\r\n                          количество)\r\n \r\nКассовый работник обменного пункта ______________________ (Ф.И.О.)\r\n                                         (подпись)\r\n