Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 27.09.2005 N 05-41/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ (ЭКЗАМЕН ПЯТОЙ СЕРИИ)"

Понятие договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом и порядок присоединения к договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом. Условия договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом (правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом). Срок действия договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом. Регистрация правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом и изменений и дополнений в них. Вступление в силу изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом. Информация, подлежащая предъявлению по требованию заинтересованных лиц акционерным инвестиционным фондом и управляющей компанией. Права владельцев инвестиционных паев в соответствии с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом.

Обязанности управляющей компании. Ограничения деятельности управляющей компании. Ответственность управляющей компании. Выдача, погашение и обмен инвестиционных паев: порядок и сроки подачи заявок, основания для отказа в принятии заявок; сроки внесения записей в реестр владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (далее - реестр); случаи приостановления выдачи, погашения и обмена. Основания и порядок прекращения паевого инвестиционного фонда. Обязанности управляющей компании по прекращению паевого инвестиционного фонда. Распределение имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, при прекращении паевого инвестиционного фонда.

Вознаграждения и расходы, связанные с управлением акционерным инвестиционным фондом и доверительным управлением паевым инвестиционным фондом. Передача управляющей компанией своих прав и обязанностей другой управляющей компании по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом: порядок, сроки.

Понятие паевого инвестиционного фонда. Типы паевых инвестиционных фондов. Порядок подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда.

Понятие акционерного инвестиционного фонда. Требования к акционерным инвестиционным фондам. Инвестиционная декларация акционерного инвестиционного фонда. Размещение акций акционерных инвестиционных фондов. Выкуп акций акционерным инвестиционным фондом. Проведение общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда. Требования к исполнительным органам и совету директоров (наблюдательному совету) акционерного инвестиционного фонда.

Договор между управляющей компанией и специализированным депозитарием: предмет, права, обязанности и ответственность сторон. Срок действия договора между специализированным депозитарием и управляющей компанией и основания досрочного прекращения срока его действия.

Требования к специализированным депозитариям. Совмещение деятельности специализированного депозитария с другими видами деятельности на рынке ценных бумаг. Ответственность специализированного депозитария за действия другого специализированного депозитария, привлеченного к исполнению своих обязанностей.

Требования к реестру. Обязанности и ответственность управляющих компаний, специализированных депозитариев, организаций, осуществляющих ведение реестра. Виды зарегистрированных лиц в системе ведения реестра, открытие и закрытие лицевых счетов зарегистрированных лиц; осуществление операций по лицевым счетам; предоставление выписок из реестра, основания для внесения записей по лицевым счетам. Выписка из реестра: обязательные данные, сроки предоставления.

Требования к агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (далее - агенты). Основания деятельности агентов. Права и обязанности агентов.

Требования к аудитору акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда. Документы и отчетность, подлежащие аудиторским проверкам. Порядок представления аудиторских заключений по итогам ежегодных проверок в Федеральную службу по финансовым рынкам.

Требования к оценщикам акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда. Периодичность оценки имущества, принадлежащего акционерным инвестиционным фондам, а также имущества, составляющего паевые инвестиционные фонды.

Понятие события. Классическое определение вероятности. Достоверное событие, невозможное событие. Сумма событий, умножение событий, противоположные события, несовместные события. Вероятность суммы событий. Теорема умножения вероятностей, условная вероятность, независимые события. Вероятность появления хотя бы одного события. Формула полной вероятности. Повторение испытаний, формула Бернулли.

Понятие случайной величины, дискретная и непрерывная случайная величина, функция распределения непрерывной случайной величины. Математическое ожидание и дисперсия случайной величины. Биноминальное распределение, распределение Пуассона, нормальное распределение, параметры нормального распределения.

Функция распределения суммы двух случайных величин. Коррелированность и зависимость случайных величин. Ковариация и коэффициент корреляции. Закон больших чисел, центральная предельная теорема.