Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 10.03.2006 N 128-И "О ПРАВИЛАХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

19.1. В течение срока размещения ценных бумаг регистрирующий орган принимает жалобы и протесты потенциальных покупателей ценных бумаг, участников процесса размещения на нарушение кредитной организацией - эмитентом или ее представителями законодательства Российской Федерации, настоящей Инструкции или порядка размещения, указанного в регистрационных документах.

19.2. Эмиссия ценных бумаг может быть приостановлена только в пределах срока размещения ценных бумаг, а выпуск ценных бумаг может быть признан несостоявшимся регистрирующим органом на любом этапе процедуры эмиссии ценных бумаг до даты регистрации отчета об итогах выпуска этих ценных бумаг.

Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России вправе приостановить эмиссию ценных бумаг и признать несостоявшимся выпуск ценных бумаг, государственная регистрация которого осуществлена иным регистрирующим органом с уведомлением этого регистрирующего органа.

19.2.1. Регистрирующий орган вправе приостановить эмиссию ценных бумаг кредитной организации в случаях:

нарушения кредитной организацией - эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации, в том числе настоящей Инструкции, а также условий размещения, установленных в решении о выпуске и/или проспекте ценных бумаг;

обнаружения в документах, на основании которых был зарегистрирован выпуск ценных бумаг, недостоверной информации;

наличия нарушения порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в том числе повлекших приостановление действия или аннулирование лицензии у регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг соответствующей кредитной организации - эмитента;

в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.

19.2.2. Регистрирующий орган уведомляет о приостановлении эмиссии ценных бумаг:

кредитную организацию - эмитента;

андеррайтера (посредника при размещении) ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена;

регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, или депозитария, осуществляющего централизованное хранение сертификата ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена.

19.2.3. Уведомление о приостановлении эмиссии ценных бумаг осуществляется в срок не позднее следующего дня после даты принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг по телефону, факсу, с использованием иных средств электронной связи (предварительное уведомление) с обязательным направлением письменного подтверждения в срок не позднее 3 дней с даты принятия такого решения (последующее уведомление).

Не позднее 7 дней с даты принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг регистрирующий орган направляет копию уведомления об этом в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг (региональное отделение федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг).

Информация о факте приостановления эмиссии ценных бумаг не позднее 5 дней с даты принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг раскрывается регистрирующим органом в средствах массовой информации.

19.2.4. Уведомление о приостановлении эмиссии ценных бумаг должно содержать следующие сведения:

наименование органа, принявшего решение о приостановлении эмиссии ценных бумаг;

дату принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг;

полное наименование кредитной организации - эмитента ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена;

вид, категорию (тип), форму ценных бумаг, их индивидуальный государственный регистрационный номер, орган, осуществивший государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена;

основания приостановления эмиссии ценных бумаг;

ограничения, предусмотренные подпунктом 19.2.5 настоящего пункта;

требование об устранении допущенных нарушений с указанием о необходимых мерах и сроках устранения нарушений.

19.2.5. С даты предварительного уведомления эмитента, андеррайтеров, регистратора, депозитария, организаторов торговли о приостановлении эмиссии запрещаются совершение сделок по размещению этих ценных бумаг, осуществление рекламы ценных бумаг этого выпуска.

Обязанность по уведомлению распространителей рекламы ценных бумаг и организаторов торговли о приостановлении эмиссии возлагается на кредитную организацию - эмитент. Не позднее следующего дня с даты предварительного уведомления кредитная организация - эмитент должна уведомить Банк России о выполнении требования настоящего пункта в письменном виде.

19.2.6. Регистрирующий орган вправе для выяснения всех обстоятельств, повлекших приостановление эмиссии ценных бумаг, проводить проверки и запрашивать у кредитной организации - эмитента необходимые документы и информацию.

19.2.7. Кредитная организация - эмитент, эмиссия ценных бумаг которой приостановлена, обязана в течение срока размещения, установленного в решении о выпуске ценных бумаг, либо срока, установленного в уведомлении о приостановлении эмиссии, но не превышающего срока размещения ценных бумаг, устранить нарушения и направить в регистрирующий орган отчет об устранении выявленных нарушений.

Если нарушения невозможно устранить в течение срока размещения, установленного в уведомлении о приостановлении эмиссии, регистрирующий орган может разрешить возобновление эмиссии при наличии обязательства со стороны кредитной организации - эмитента устранить нарушения после регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг. В этом случае кредитная организация - эмитент обязана представить протокол об устранении нарушений, содержащий сроки и обязанности кредитной организации - эмитента по устранению нарушений. При неисполнении кредитной организацией - эмитентом после регистрации отчета об итогах выпуска обязанности по устранению нарушений, изложенных в протоколе, регистрирующий орган может обратиться в суд о признании выпуска недействительным.

19.2.8. Эмиссия ценных бумаг может быть возобновлена только по результатам рассмотрения отчета кредитной организации - эмитента об устранении нарушений, повлекших приостановление эмиссии ценных бумаг. Указанный отчет рассматривается регистрирующим органом в срок не более 10 дней с даты его получения.

Эмиссия ценных бумаг может быть возобновлена по письменному разрешению регистрирующего органа. Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России вправе возобновить эмиссию, решение о приостановлении которой принято другим регистрирующим органом с уведомлением последнего.

19.2.9. Уведомление о разрешении возобновления эмиссии ценных бумаг направляется в письменном виде в срок не позднее 3 дней с даты принятия решения в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг и лицам, указанным в подпункте 19.2.2 настоящего пункта.

Письменное уведомление о разрешении возобновления эмиссии ценных бумаг должно содержать:

наименование регистрирующего органа;

дату принятия решения о возобновлении эмиссии ценных бумаг;

полное наименование кредитной организации - эмитента ценных бумаг, эмиссия которых возобновлена;

вид, категорию (тип), форму ценных бумаг, регистрирующий орган;

указание на прекращение действия ограничений, указанных в подпункте 19.2.5 настоящей Инструкции.

Регистрирующий орган, принявший решение о возобновлении эмиссии ценных бумаг, в течение 5 дней с даты принятия данного решения раскрывает информацию об этом в средствах массовой информации.

19.2.10. Территориальное учреждение Банка России, принявшее решение о приостановлении или возобновлении эмиссии, не позднее следующего дня со дня вынесения соответствующего решения обязано направить копию письменного уведомления о приостановлении эмиссии ценных бумаг или возобновлении эмиссии ценных бумаг в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России.

19.3. Выпуск ценных бумаг может быть признан несостоявшимся в случаях, предусмотренных подпунктом 19.2.1 пункта 19.2 настоящей Инструкции.

Выпуск ценных бумаг может быть признан несостоявшимся также в случае, если кредитной организацией - эмитентом в указанный в предписании срок не устранены нарушения, которые явились основанием для приостановления эмиссии ценных бумаг (и которые должны были быть устранены в пределах срока размещения, установленного в решении о выпуске ценных бумаг), в соответствии с пунктом 19.2.7 настоящей Инструкции.

19.4. При признании выпуска несостоявшимся и аннулировании его государственной регистрации уведомление об этом не позднее дня, следующего за датой аннулирования выпуска, доводится регистрирующим органом до кредитной организации-эмитента по телефону, факсу, с использованием иных средств электронной связи (предварительное уведомление) с обязательным направлением письменного подтверждения в срок не позднее 3 дней с даты принятия такого решения (последующее уведомление).

19.5. Признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным влечет за собой аннулирование государственной регистрации выпуска.

Уведомление о признании выпуска несостоявшимся и аннулировании государственной регистрации должно содержать следующие сведения:

наименование регистрирующего органа, принявшего решение о признании выпуска несостоявшимся (в случае аннулирования государственной регистрации выпуска ценных бумаг в результате признания выпуска несостоявшимся);

наименование суда, дату принятия судебного акта о признании выпуска ценных бумаг недействительным (в случае аннулирования государственной регистрации выпуска ценных бумаг в результате признания выпуска недействительным);

дату аннулирования государственной регистрации выпуска ценных бумаг;

полное наименование кредитной организации - эмитента ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;

вид, категорию (тип), форму ценных бумаг, их государственный регистрационный номер, наименование регистрирующего органа;

основания признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным;

запрещение на совершение сделок с ценными бумагами, государственная регистрация которых аннулируется, а также рекламу ценных бумаг этого выпуска, публичное объявление цен их покупки и/или предложения.

Копию указанного уведомления территориальное учреждение Банка России, принявшее решение об аннулировании государственной регистрации выпуска, не позднее следующего дня с момента принятия этого решения направляет в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России.

Регистрирующий орган в срок не позднее 5 дней с даты аннулирования государственной регистрации выпуска ценных бумаг раскрывает информацию об этом в средствах массовой информации.

19.6. Признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся влечет изъятие из обращения ценных бумаг данного выпуска и возвращение владельцам денежных средств (другого имущества), полученных кредитной организацией - эмитентом в счет оплаты ценных бумаг.

Денежные средства, находящиеся на накопительном счете кредитной организации - эмитента в Банке России, а также на валютных счетах, открываемых в соответствии с пунктом 15.14 настоящей Инструкции, перечисляются кредитной организацией - эмитентом в адреса тех лиц, которые внесли эти денежные средства в процессе размещения ценных бумаг. Денежные средства с накопительного счета возвращаются кредитной организацией - эмитентом инвесторам платежными поручениями на расчетные, текущие, корреспондентские, депозитные (для физических лиц и физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица) счета и иные банковские счета в соответствии с законодательством Российской Федерации или через кассу кредитной организации - эмитента (для физических лиц) не позднее 3 дней с момента уведомления кредитной организации - эмитента о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся.

При отказе кредитной организации - эмитента от осуществления таких перечислений Банк России после получения информации о таком отказе не позднее следующего рабочего дня блокирует накопительный счет, отсылает просьбу о блокировании валютного счета в кредитную организацию, в которой открыт валютный счет кредитной организации - эмитента, и извещает об этом покупателей ценных бумаг через средства массовой информации, не предпринимая при этом иных действий. Покупатели ценных бумаг в судебном порядке вправе требовать от кредитной организации - эмитента возврата внесенных ими сумм. Банк России (кредитная организация, открывшая валютный счет) на основании поступивших в установленном законодательством Российской Федерации порядке исполнительных документов судебных органов осуществляет списание средств с накопительного (корреспондентского) счета кредитной организации - эмитента.

19.7. Затраты кредитной организации - эмитента по выпуску ценных бумаг, признанному не состоявшимся, а также связанные с возвратом денежных средств их владельцам, учитываются в составе расходов кредитной организации - эмитента.