Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 28.09.2006 N 06-105/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (ЭКЗАМЕН ЧЕТВЕРТОЙ СЕРИИ)"

Виды деятельности на рынке ценных бумаг, право осуществления которых предоставляет лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - профессионального участника). Общие требования, предъявляемые к профессиональным участникам, для получения лицензии и в течение всего срока действия лицензии профессионального участника. Порядок расчета собственных средств профессиональных участников. Требования, предъявляемые к руководителям и специалистам организаций - профессиональных участников. Требования к организации внутреннего контроля профессионального участника. Требования к контролеру (руководителю службы внутреннего контроля). Функции контролера.

Порядок рассмотрения документов при выдаче (переоформлении) лицензии профессионального участника лицензирующим органом. Основания для отказа в выдаче лицензии профессионального участника и порядок уведомления организации - заявителя об отказе в выдаче лицензии профессионального участника. Условия и порядок переоформления лицензии профессионального участника и выдачи дубликата бланка лицензии профессионального участника. Аннулирование и приостановление лицензии профессионального участника.

Особенности процедуры лицензирования депозитарной деятельности. Возможность совмещения депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и деятельностью специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. Требования к минимальному размеру собственных средств профессиональных участников, осуществляющих депозитарную деятельность, в том числе на условиях ее совмещения с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Ограничения, связанные с эмиссией и обращением ценных бумаг, в целях обеспечения защиты прав и законных интересов инвесторов. Ответственность профессиональных участников рынка ценных бумаг в случаях заключения с инвесторами договоров с ограничением прав инвесторов, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Предоставление профессиональными участниками инвесторам информации и документов о профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Полномочия федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков в случае выявления (возникновения угрозы) нарушения профессиональным участником прав и законных интересов инвесторов. Порядок рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

Обязанность саморегулируемой организации профессиональных участников (далее - СРО) по обеспечению защиты прав и законных интересов инвесторов в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Порядок рассмотрения СРО жалоб инвесторов. Создание СРО компенсационных и иных фондов.