Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 28.09.2006 N 06-105/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (ЭКЗАМЕН ЧЕТВЕРТОЙ СЕРИИ)"

Виды деятельности на рынке ценных бумаг, право осуществления которых предоставляет лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - профессионального участника). Общие требования, предъявляемые к профессиональным участникам, для получения лицензии и в течение всего срока действия лицензии профессионального участника. Порядок расчета собственных средств профессиональных участников. Требования, предъявляемые к руководителям и специалистам организаций - профессиональных участников. Требования к организации внутреннего контроля профессионального участника. Требования к контролеру (руководителю службы внутреннего контроля). Функции контролера.

Порядок рассмотрения документов при выдаче (переоформлении) лицензии профессионального участника лицензирующим органом. Основания для отказа в выдаче лицензии профессионального участника и порядок уведомления организации - заявителя об отказе в выдаче лицензии профессионального участника. Условия и порядок переоформления лицензии профессионального участника и выдачи дубликата бланка лицензии профессионального участника. Аннулирование и приостановление лицензии профессионального участника.

Особенности процедуры лицензирования депозитарной деятельности. Возможность совмещения депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и деятельностью специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. Требования к минимальному размеру собственных средств профессиональных участников, осуществляющих депозитарную деятельность, в том числе на условиях ее совмещения с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.