Законодательная база Российской Федерации

"ПОЛОЖЕНИЕ О РАССМОТРЕНИИ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ В ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ БАНКА РОССИИ ДЛЯ ПРИНЯТИЯ РЕШЕНИЯ О ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, ВЫДАЧЕ ЛИЦЕНЗИЙ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ И ВЕДЕНИИ БАЗ ДАННЫХ ПО КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ И ИХ ПОДРАЗДЕЛЕНИЯМ" (утв. ЦБ РФ 09.06.2005 N 271-П) (ред. от 20.07.2010)

Приложение 1
к Положению Банка России
от 9 июня 2005 года N 271-П
"О рассмотрении документов, представляемых
в территориальное учреждение Банка России
для принятия решения о государственной
регистрации кредитных организаций,
выдаче лицензий на осуществление
банковских операций и ведении баз
данных по кредитным организациям
и их подразделениям"

(в ред. Указания ЦБ РФ от 27.11.2007 N 1935-У)

<*> При получении свидетельства о государственной регистрации кредитной организации по форме, установленной Банком России, уполномоченным лицом кредитной организации, которое в соответствии с учредительными документами кредитной организации вправе действовать без доверенности от имени кредитной организации, данные по строке не заполняются.

Приложение 2
к Положению Банка России
от 9 июня 2005 года N 271-П
"О рассмотрении документов, представляемых
в территориальное учреждение Банка России
для принятия решения о государственной
регистрации кредитных организаций,
выдаче лицензий на осуществление
банковских операций и ведении баз
данных по кредитным организациям
и их подразделениям"

(в ред. Указания ЦБ РФ от 27.11.2007 N 1935-У)

Таблица 1

Таблица 2

<*> Расшифровать.

Приложение 3
к Положению Банка России
от 9 июня 2005 года N 271-П
"О рассмотрении документов, представляемых
в территориальное учреждение Банка России
для принятия решения о государственной
регистрации кредитных организаций,
выдаче лицензий на осуществление
банковских операций и ведении баз
данных по кредитным организациям
и их подразделениям"

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 27.11.2007 N 1935-У, от 29.10.2008 N 2111-У)

"__" _____________ г.

<*> Заполняется в соответствии с перечнем лиц, оговоренным в пунктах 4.5 и 4.6 настоящего Положения.

По членам совета директоров (наблюдательного совета) заполняются графы 2, 3, 6, 8 - 11.

<**> 1. Для единоличного исполнительного органа, его заместителей, членов коллегиального исполнительного органа кредитной организации, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера кредитной организации, руководителя, заместителей руководителя, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера филиала кредитной организации указывается номер основания для внесения в базу данных в соответствии с нижеприведенным перечнем:

1.1. Территориальным учреждением направлено требование о замене руководителя в порядке, предусмотренном статьей 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".

1.2. Решение уполномоченного органа по управлению кредитной организацией (филиалом) об отстранении от руководства кредитной организации за допущенные нарушения в финансовой сфере или уволенных по решению уполномоченного органа по управлению кредитной организации по причине, указанной в подпункте 1.1 настоящего Приложения.

1.3. Занятие должности руководителей кредитной организации (филиала), в которой в соответствии с приказом Банка России введена временная администрация по управлению кредитной организацией с приостановлением их полномочий, в том числе в случае участия государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" по предложению Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства в соответствии с Федеральным законом "О дополнительных мерах для укрепления стабильности банковской системы в период до 31 декабря 2011 года".

(в ред. Указания ЦБ РФ от 29.10.2008 N 2111-У)

1.4. Занятие должности руководителей в течение последних 12 месяцев до даты отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций за исключением отзыва у банка лицензии на осуществление банковских операций по основаниям, предусмотренным пунктами 5 - 8 части второй статьи 20 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" в случаях, если руководитель предпринял все необходимые действия, предусмотренные федеральными законами и нормативными актами Банка России, для защиты интересов кредиторов и вкладчиков, включая обеспечение активов, достаточных для расчетов с кредиторами в полном объеме и достоверно отраженных в отчетности.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 20.07.2010 N 2482-У)

1.5. Осуществляемая руководителем деятельность привела к направлению в адрес кредитной организации предписания об ограничении (запрете) на проведение отдельных банковских операций, а также к неоднократному (два и более раза в течение последних 12 месяцев) неисполнению предписаний Банка России об устранении недостатков в деятельности кредитной организации (филиала).

1.6. В отношении руководителя зафиксирован в установленном порядке факт противодействия уполномоченным представителям Банка России, служащим государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" при проведении ими проверок кредитных организаций (их филиалов), членам временной администрации по управлению кредитной организацией.

1.7. Представление руководителем в Банк России недостоверных и (или) неполных сведений, касающихся квалификационных требований, установленных федеральными законами и принимаемыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России.

1.8. Наличие иных оснований, установленных федеральными законами.

2. Для членов совета директоров (наблюдательного совета) указывается номер основания для внесения в базу данных в соответствии со следующим перечнем:

2.1. Наличие судимости (судимостей) за совершение преступлений в сфере экономики.

2.2. Деловая репутация члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации не соответствует требованиям, установленным федеральными законами и принимаемыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России.

2.3. Направление территориальным учреждением требования о замене члена совета директоров (наблюдательного совета) в порядке, предусмотренном Федеральным законом "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".

2.4. Наличие иных установленных федеральными законами оснований, препятствующих избранию в члены совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации.

Приложение 4
к Положению Банка России
от 9 июня 2005 года N 271-П
"О рассмотрении документов, представляемых
в территориальное учреждение Банка России
для принятия решения о государственной
регистрации кредитных организаций,
выдаче лицензий на осуществление
банковских операций и ведении баз
данных по кредитным организациям
и их подразделениям"

(в ред. Указания ЦБ РФ от 27.11.2007 N 1935-У)

"__" _____________ г.

<*> Указывается номер основания для внесения в базу данных в соответствии с нижеприведенным перечнем:

1. Основания для отказа в согласовании кандидатур на должности руководителей, предусмотренные статьей 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности":

1.1. Отсутствие у кандидата на должность руководителя высшего юридического или экономического образования и опыта руководства отделом, иным подразделением кредитной организации, деятельность которых связана с осуществлением банковских операций, либо отсутствие двухлетнего опыта руководства таким отделом, подразделением.

1.2. Наличие судимости за совершение преступлений в сфере экономики.

1.3. Совершение в течение одного года, предшествующего дню подачи в Банк России документов для государственной регистрации кредитной организации, административного правонарушения в области торговли и финансов, установленного вступившим в законную силу постановлением органа, уполномоченного рассматривать дела об административных правонарушениях.

1.4. Наличие в течение двух лет, предшествовавших дню подачи в Банк России документов для государственной регистрации кредитной организации, фактов расторжения с указанным лицом трудового договора (контракта) по инициативе администрации на основаниях, предусмотренных пунктом 7 статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации.

1.5. Предъявление в течение трех лет, предшествовавших дню подачи в Банк России документов для государственной регистрации кредитной организации, к кредитной организации, в которой кандидат находился на должности руководителя кредитной организации, требования о замене его в качестве руководителя кредитной организации в порядке, предусмотренном Федеральным законом "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".

1.6. Несоответствие деловой репутации кандидата на должность руководителя требованиям, установленным федеральными законами и принимаемыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России.

1.7. Наличие иных оснований, установленных федеральными законами.

2. В графе 7 указывается номер и дата принятия решения территориального учреждения об отказе в согласовании кандидата.