Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ Правительства РФ от 26.11.2007 N 807 "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В НЕКОТОРЫЕ ПОСТАНОВЛЕНИЯ ПРАВИТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

1. В постановлении Правительства Российской Федерации от 24 февраля 1994 г. N 152 "Об утверждении Положения о порядке лицензирования деятельности товарных бирж на территории Российской Федерации, Положения о государственном комиссаре на товарной бирже" (Собрание актов Президента и Правительства Российской Федерации, 1994, N 10, ст. 787; Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 13, ст. 1175; 2007, N 6, ст. 760):

а) пункты 2 и 2.1 признать утратившими силу;

б) в Положении о порядке лицензирования деятельности товарных бирж на территории Российской Федерации, утвержденном указанным постановлением:

по тексту Положения слова "Комиссия по товарным биржам при Федеральной службе по финансовым рынкам", "Комиссия" и "лицензирующий орган" в соответствующем падеже заменить словами "федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков" в соответствующем падеже;

пункт 1 после слов "порядок выдачи," дополнить словом "переоформления,";

пункт 4 изложить в следующей редакции:

"4. Для получения лицензии в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков представляются следующие документы:

заявление по форме согласно приложению N 1;

устав товарной биржи;

учредительный договор или заявка на регистрацию либо иной соответствующий документ, если он предусмотрен при создании товарной биржи;

документ, подтверждающий внесение записи о юридическом лице в Единый государственный реестр юридических лиц;

документ, подтверждающий постановку юридического лица на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации;

правила биржевой торговли;

документ, подтверждающий внесение в уставный капитал товарной биржи не менее 50 процентов объявленной суммы;

документ, удостоверяющий право пользования соответствующим помещением для проведения торгов;

список учредителей с распределением между ними долей (в процентах) в уставном капитале товарной биржи и с указанием для физических лиц их должностей по всем местам работы;

документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за рассмотрение федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков заявления о предоставлении лицензии.

Указанные документы представляются в оригинале, прошитыми и скрепленными печатью биржи, если их копии нотариально не заверены.";

пункты 8 и 9 признать утратившими силу;

дополнить пунктом 10.1 следующего содержания:

"10.1. В случае реорганизации в форме преобразования, изменения наименования, места нахождения товарная биржа в срок, не превышающий 30 рабочих дней с даты регистрации всех изменений в установленном законодательством Российской Федерации порядке, подает в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков следующие заверенные в установленном порядке документы:

заявление о переоформлении бланка лицензии, составленное по форме согласно приложению N 3;

копии учредительных документов товарной биржи со всеми зарегистрированными изменениями;

копия свидетельства о внесении записи о товарной бирже в Единый государственный реестр юридических лиц;

копия документа, подтверждающего постановку товарной биржи на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации;

документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за переоформление федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков бланка лицензии (представляется после принятия федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков решения о переоформлении бланка лицензии);

копия лицензии товарной биржи.

В случае дополнения лицензии товарной секцией (секциями) товарная биржа подает в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков следующие документы:

правила биржевой торговли, заверенные в соответствии с уставом товарной биржи;

документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за переоформление федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков бланка лицензии (представляется после принятия федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков решения о переоформлении бланка лицензии).";

пункт 15 изложить в следующей редакции:

"15. Товарная биржа ежегодно представляет в федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий функции по формированию официальной статистики и информации, и федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков отчет о своей деятельности по форме, утверждаемой федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по формированию официальной статистики и информации.

В случае непредставления товарной биржей указанного отчета федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков вправе направить товарной бирже предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации.

По материалам проверок и официальным уведомлениям федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков направляет товарной бирже официальное предписание об устранении установленных нарушений.";

в приложении N 1 к указанному Положению слова "Юридический адрес" заменить словами "Место нахождения";

в приложении N 2 к указанному Положению:

цифры "199___" заменить цифрами "20____";

слова "Председатель Комиссии по товарным биржам при Федеральной службе по финансовым рынкам" заменить словами "Руководитель Федеральной службы по финансовым рынкам";

дополнить приложением N 3 следующего содержания:

"Приложение N 3
к Положению о порядке
лицензирования деятельности
товарных бирж на территории
Российской Федерации

                                                            ОБРАЗЕЦ\r\nИсх. N ______________________\r\nот "___" ____________ 20__ г.        (указывается наименование\r\n                                федерального органа исполнительной\r\n                                    власти в области финансовых\r\n                                             рынков)\r\n       \r\n                            ЗАЯВЛЕНИЕ \r\n                 о переоформлении бланка лицензии                  \r\n \r\n___________________________________________________________________\r\n         (полное наименование лицензиата на русском языке)         \r\n___________________________________________________________________\r\n(дата государственной регистрации; государственный регистрационный\r\nномер; орган, осуществивший государственную регистрацию лицензиата;\r\n            идентификационный номер налогоплательщика;             \r\n                  код причины постановки на учет)                  \r\n___________________________________________________________________\r\n         (основной государственный регистрационный номер)          \r\n___________________________________________________________________\r\n           (место нахождения лицензиата, почтовый адрес)           \r\nпросит переоформить в связи с _____________________________________\r\n                        (изменением наименования, места нахождения,\r\n___________________________________________________________________\r\n      преобразованием, дополнением лицензии товарной секцией\r\n                 (секциями) <*> - нужное указать)\r\nбланк лицензии.\r\n \r\n     К настоящему заявлению прилагаются следующие документы: \r\n 

         Наименование документа         

Количество
  листов  

Количество 
экземпляров

 \r\n___________________________________  _________  ___________________\r\n(должность руководителя лицензиата)  (подпись)       (ф. и. о.)\r\n \r\nМ. П.\r\n
\r\n    <*>   При   дополнении   лицензии  товарной секцией (секциями)\r\nуказывается наименование товарной секции (секций).";\r\n \r\n \r\n 

в) по тексту Положения о государственном комиссаре на товарной бирже, утвержденного указанным постановлением, слова "Комиссия по товарным биржам при Федеральной службе по финансовым рынкам" и "Комиссия" в соответствующем падеже заменить словами "федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков" в соответствующем падеже.

2. В Положении о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, совершающих товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле, утвержденном постановлением Правительства Российской Федерации от 9 октября 1995 г. N 981 (Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, N 42, ст. 3982; 2002, N 41, ст. 3983; 2005, N 13, ст. 1175; 2007, N 6, ст. 760):

а) по тексту Положения слова "Комиссия по товарным биржам при Федеральной службе по финансовым рынкам", "Комиссия по товарным биржам" и "лицензирующий орган" в соответствующем падеже заменить словами "федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков" в соответствующем падеже;

б) пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1. Настоящее Положение определяет условия и порядок выдачи, переоформления, приостановления и аннулирования федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков лицензий на совершение товарных фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле биржевыми посредниками и биржевыми брокерами.

Деятельность по совершению товарных фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле осуществляется юридическими лицами независимо от их организационно-правовой формы, а также индивидуальными предпринимателями только на основании лицензии.

Лицензия выдается без ограничения срока действия и является официальным документом установленного образца, который разрешает осуществление указанного в нем вида деятельности, а также определяет условия его осуществления.";

в) пункты 3 и 4 изложить в следующей редакции:

"3. Для получения лицензии биржевого посредника соискатель лицензии представляет в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков следующие заверенные в установленном порядке документы:

заявление о выдаче лицензии, составленное на бланке соискателя лицензии по форме согласно приложению N 1;

копии учредительных документов соискателя лицензии со всеми зарегистрированными изменениями, внесенными в них;

копия свидетельства о внесении записи о соискателе лицензии в Единый государственный реестр юридических лиц;

копия документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации;

копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату (за исключением бухгалтерского баланса соискателя лицензии, осуществляющего свою деятельность менее 3 месяцев), подписанная руководителем и лицом, ответственным за ведение бухгалтерского учета, и заверенная печатью соискателя лицензии);

документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за выдачу лицензии федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.

4. Для получения лицензии биржевого брокера соискатель лицензии представляет в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков следующие документы:

заявление о выдаче лицензии, составленное на бланке соискателя лицензии по форме согласно приложению N 2;

свидетельство о государственной регистрации индивидуального предпринимателя с отметкой налогового органа (для независимого брокера);

рекомендация биржевого посредника (кроме независимого брокера);

документ, подтверждающий аккредитацию биржевого брокера на товарной бирже;

документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за выдачу лицензии федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.";

г) в пункте 6 слова ", и уведомляет заявителя о рассмотрении его заявления не менее чем за 3 дня до даты проведения заседания" исключить;

д) в пункте 9:

в абзаце третьем:

слова "председатель (при его отсутствии - заместитель председателя)" заменить словами "руководитель (при его отсутствии - заместитель руководителя)";

после слов "решения о выдаче" дополнить словом ", переоформлении";

е) пункт 10 признать утратившим силу;

ж) в пункте 14 слова "председатель (при его отсутствии - заместитель председателя)" в соответствующем падеже заменить словами "руководитель (при его отсутствии - заместитель руководителя)" в соответствующем падеже;

з) пункт 17 признать утратившим силу;

и) пункт 19 изложить в следующей редакции:

"19. При ликвидации и реорганизации (в форме слияния или разделения) юридического лица, прекращении действия свидетельства о государственной регистрации индивидуального предпринимателя выданная лицензия утрачивает юридическую силу.

При реорганизации, за исключением случаев, предусмотренных абзацем первым настоящего пункта, изменении наименования юридического лица, места его нахождения, паспортных данных индивидуального предпринимателя, а также при утрате лицензии лицензиат в 15-дневный срок подает заявление о переоформлении лицензии.

Для переоформления лицензии биржевой посредник (брокер) подает в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков следующие заверенные в установленном порядке документы:

заявление о переоформлении лицензии с указанием причины переоформления;

копия учредительных документов с внесенными в них и зарегистрированными в установленном порядке изменениями (для биржевого посредника);

копия документа, подтверждающего факт внесения записи в соответствующий государственный реестр;

копия документа, удостоверяющего личность;

документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за переоформление федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков бланка лицензии.

Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков принимает решение о переоформлении лицензии в срок, не превышающий 15 дней с даты поступления документов, установленных настоящим пунктом.

До переоформления лицензии биржевой посредник (брокер) совершает товарные фьючерсные и опционные сделки на основании ранее выданной лицензии.";

к) в абзацах седьмом и девятом пункта 23 слова "органы Государственной налоговой службы" заменить словами "налоговые органы";

л) дополнить приложениями N 1 и 2 следующего содержания:

"Приложение N 1
к Положению о лицензировании
деятельности биржевых посредников
и биржевых брокеров, совершающих
товарные фьючерсные и опционные
сделки в биржевой торговле

                                                            ОБРАЗЕЦ\r\nИсх. N ______________________\r\nот "___" ____________ 20__ г.        (указывается наименование\r\n                                федерального органа исполнительной\r\n                                    власти в области финансовых\r\n                                             рынков)\r\n \r\n                            ЗАЯВЛЕНИЕ \r\n   о выдаче лицензии биржевого посредника, совершающего товарные   \r\n         фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле         \r\n \r\n___________________________________________________________________\r\n         (полное наименование лицензиата на русском языке)         \r\n___________________________________________________________________\r\n (дата государственной регистрации; государственный регистрационный\r\nномер; орган, осуществивший государственную регистрацию лицензиата;\r\n            идентификационный номер налогоплательщика;             \r\n                  код причины постановки на учет)                  \r\n___________________________________________________________________\r\n         (основной государственный регистрационный номер)          \r\n___________________________________________________________________\r\n           (место нахождения лицензиата, почтовый адрес)           \r\n___________________________________________________________________\r\n                            (ф. и. о.)\r\n___________________________________________________________________\r\n                        (телефон, телефакс)                        \r\n___________________________________________________________________\r\n (номер расчетного счета, наименование обслуживающего организацию \r\n            банка, срок, на который выдается лицензия)             \r\nпросит выдать лицензию биржевого посредника,  совершающего товарные\r\nфьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле.\r\n     К настоящему заявлению прилагаются следующие документы: \r\n 

         Наименование документа         

Количество
  листов  

Количество 
экземпляров

 \r\n___________________________________  _________  ___________________\r\n(должность руководителя лицензиата)  (подпись)       (ф. и. о.)\r\n \r\nМ. П.\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 2
к Положению о лицензировании
деятельности биржевых посредников
и биржевых брокеров, совершающих
товарные фьючерсные и опционные
сделки в биржевой торговле

                                                            ОБРАЗЕЦ\r\nИсх. N ______________________\r\nот "___" ____________ 20__ г.        (указывается наименование\r\n                                федерального органа исполнительной\r\n                                    власти в области финансовых\r\n                                             рынков)\r\n \r\n                            ЗАЯВЛЕНИЕ \r\n    о выдаче лицензии биржевого брокера, совершающего товарные    \r\n         фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле         \r\n \r\n___________________________________________________________________\r\n                            (ф. и. о.)\r\n___________________________________________________________________\r\n  (паспортные данные заявителя (серия, номер, когда и кем выдан))  \r\n___________________________________________________________________\r\n            (идентификационный номер налогоплательщика)            \r\n___________________________________________________________________\r\n                   (место жительства заявителя)                    \r\n___________________________________________________________________\r\n      (телефон, телефакс, срок, на который выдается лицензия)      \r\nпросит выдать лицензию  биржевого  брокера,  совершающего  товарные\r\nфьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле.\r\n     К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:\r\n 

         Наименование документа         

Количество
  листов  

Количество 
экземпляров

 \r\n___________________________________  _________  _________________".\r\n(должность руководителя лицензиата)  (подпись)       (ф. и. о.)\r\n \r\nМ. П.