Законодательная база Российской Федерации

ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН от 07.05.98 N 75-ФЗ (ред. от 03.12.2011 с изменениями, вступившими в силу 01.07.2012) "О НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДАХ"

(в ред. Федерального закона от 10.01.2003 N 14-ФЗ)

Управляющая компания, осуществляющая инвестирование средств пенсионных накоплений, обязана:

инвестировать средства пенсионных накоплений исключительно в интересах застрахованных лиц;

нести установленную настоящим Федеральным законом и договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений ответственность за сохранность средств, переданных в управление фондом;

поддерживать достаточность собственных средств (капитала), рассчитанных в соответствии с требованиями федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, относительно объема обслуживаемых активов в порядке, устанавливаемом Правительством Российской Федерации;

(в ред. Федерального закона от 18.07.2009 N 182-ФЗ)

осуществлять инвестирование средств пенсионных накоплений разумно и добросовестно, исходя из необходимости обеспечения принципов надежности, ликвидности, доходности и диверсификации;

заключать договор со специализированным депозитарием и осуществлять под его контролем операции со средствами, переданными в управление фондом;

открывать отдельные банковские счета и осуществлять операции со средствами пенсионных накоплений в кредитных организациях, удовлетворяющих требованиям, установленным Федеральным законом от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации", расторгать договоры, закрывать счета и принимать меры по истребованию денежных средств в случаях, если кредитные организации перестали удовлетворять указанным требованиям;

ежедневно рассчитывать текущую рыночную стоимость и стоимость чистых активов, находящихся в доверительном управлении в целях настоящего Федерального закона, в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков;

(в ред. Федеральных законов от 18.07.2009 N 182-ФЗ, от 30.11.2011 N 362-ФЗ)

продавать ценные бумаги, находящиеся в управлении, как правило, по цене не ниже рыночной, а также покупать ценные бумаги, как правило, по цене не выше рыночной. Отчет о сделках, проведенных с отклонением от рыночных цен, представляется в уполномоченный федеральный орган по установленной им форме. Для целей настоящего Федерального закона под рыночной ценой понимается цена, определенная в соответствии с правилами торговли данным фондовым инструментом;

принимать и неукоснительно соблюдать кодекс профессиональной этики, соответствующий требованиям, установленным настоящим Федеральным законом;

осуществлять сделки со средствами, переданными в управление фондом, используя услуги брокеров, отвечающих требованиям, установленным законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, расторгать договоры и принимать меры по истребованию денежных средств в случаях, если брокеры перестали удовлетворять указанным требованиям;

(в ред. Федерального закона от 18.07.2009 N 182-ФЗ)

использовать при взаимодействии со специализированным депозитарием, фондом, уполномоченным федеральным органом исполнительной власти, федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков документы в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью;

(в ред. Федерального закона от 18.07.2009 N 182-ФЗ)

перечислять в порядке и сроки, которые установлены договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений в соответствии с настоящим Федеральным законом, в фонд за счет средств, находящихся в управлении, средства для выплаты накопительной части трудовой пенсии по старости, срочной пенсионной выплаты, единовременной выплаты и выплат правопреемникам умерших застрахованных лиц, а также средства (часть средств) материнского (семейного) капитала, направленные на формирование накопительной части трудовой пенсии, включая доход от их инвестирования, в связи с отказом застрахованного лица от направления средств (части средств) материнского (семейного) капитала на формирование накопительной части трудовой пенсии или в случае смерти застрахованного лица";

(в ред. Федеральных законов от 27.12.2009 N 378-ФЗ, от 30.11.2011 N 359-ФЗ)

перечислять в фонд за счет средств, находящихся в управлении, средства для выплаты накопительной части трудовой пенсии и выплат правопреемникам умерших застрахованных лиц в порядке и сроки, которые установлены договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений в соответствии с настоящим Федеральным законом;

представлять в фонд и уполномоченный федеральный орган отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений, а также о доходах от инвестирования в порядке и сроки, которые установлены договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений;

информировать фонд и уполномоченный федеральный орган об аннулировании или о приостановлении действия лицензии, о существенных изменениях в учредительных документах управляющей компании, о персональном составе органов управления, составе персонала и составе аффилированных лиц в порядке и сроки, которые установлены договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений;

не являться аффилированным лицом фонда, специализированного депозитария либо их аффилированных лиц;

обособлять средства пенсионных накоплений, находящиеся в управлении на основании договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, в соответствии с требованиями статьи 1018 Гражданского кодекса Российской Федерации;

раскрывать информацию о структуре и составе акционеров (участников) в порядке и сроки, которые установлены уполномоченным федеральным органом;

соблюдать иные требования, предусмотренные настоящим Федеральным законом, другими нормативными правовыми актами и договорами с фондом и специализированным депозитарием.