Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 15.04.2008 N 08-17/пз-н (ред. от 02.07.2009) "ОБ УЧЕТЕ ПРАВ НА ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ПАИ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ"

22.1. Регистратор обязан предоставлять выписки по состоянию данных счета на определенную дату.

22.2. Выписки по счетам предоставляются на основании:

заявления зарегистрированного лица;

заявления лица, которому открыт счет "инвестиционные паи неустановленного лица";

запроса нотариуса, связанного с открытием наследства;

запроса суда, правоохранительного, налогового органа, а также иного уполномоченного законом государственного органа.

Заявление зарегистрированного лица или лица, которому открыт счет "инвестиционные паи неустановленного лица", предусмотренное настоящим пунктом, может быть представлено регистратору или иному, уполномоченному им, лицу.

22.3. В выписке по счету, за исключением выписки по лицевому счету залогодержателя, должны содержаться:

полное наименование, адрес и телефон регистратора;

название паевого инвестиционного фонда;

номер счета, его статус (лицевой счет или счет "инвестиционные паи неустановленного лица") и вид (лицевой счет владельца, доверительного управляющего, номинального держателя);

фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица или лица, которому открыт счет "инвестиционные паи неустановленного лица";

дата и время, на которые выписка по счету подтверждает данные счета;

количество инвестиционных паев, учитываемых на данном счете, в том числе количество заложенных и заблокированных инвестиционных паев;

подпись уполномоченного лица регистратора;

печать регистратора.

22.4. В выписке по лицевому счету залогодержателя должны содержаться:

полное наименование, адрес и телефон регистратора;

название паевого инвестиционного фонда;

номер лицевого счета залогодержателя;

фамилия, имя, отчество (полное наименование) залогодержателя;

дата и время, на которые выписка по счету подтверждает данные лицевого счета;

количество инвестиционных паев, право залога которых зафиксировано на данном лицевом счете, в том числе количество инвестиционных паев, находящихся в предыдущем залоге;

фамилия, имя, отчество каждого залогодателя - физического лица, полное наименование каждого залогодателя - юридического лица;

фамилия, имя, отчество каждого предшествующего залогодержателя - физического лица, полное наименование каждого предшествующего залогодержателя - юридического лица;

номер лицевого счета каждого зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные инвестиционные паи;

все содержащиеся в данных лицевого счета залогодателя условия залога;

номер и дата каждого договора о залоге;

подпись уполномоченного лица регистратора;

печать регистратора.

22.5. Помимо данных, предусмотренных пунктом 22.3 настоящего Положения, в выписке по лицевому счету доверительного управляющего должны содержаться:

фамилия, имя, отчество (полное наименование) учредителя доверительного управления;

все содержащиеся в приложении к анкете доверительного управляющего условия договора доверительного управления;

номер и дата договора доверительного управления.

22.6. В заявлении (запросе) о предоставлении выписки должно содержаться:

название паевого инвестиционного фонда;

номер счета, выписка по которому должна быть предоставлена, и его вид;

фамилия, имя, отчество заявителя - физического лица, а также вид, номер, серия (номер бланка), дата выдачи документа (документов), удостоверяющего личность этого физического лица, либо полное наименование заявителя - российского юридического лица, а также основной государственный регистрационный номер, дата и наименование органа, осуществившего внесение в Единый государственный реестр юридических лиц записи об этом юридическом лице, либо полное наименование заявителя - иностранного юридического лица, название страны регистрации (инкорпорации), регистрационный номер, дату регистрации и наименование регистрирующего органа;

дата, на которую должна быть предоставлена выписка по счету.

22.7. При отсутствии указания в данных счета иного способа предоставления выписки она вручается лично у регистратора или иного, уполномоченного им, лица заявителю или его уполномоченному представителю.

22.8. При представлении выписки по запросу нотариуса или уполномоченного законом государственного органа она направляется по адресу соответствующего нотариуса или органа, указанному в запросе.

22.9. Регистратор обязан по заявлению (запросу) лиц, указанных в пункте 22.2 настоящего Положения, предоставить выписку по счету в течение 3 рабочих дней со дня получения заявления (запроса) или в течение 5 рабочих дней со дня получения заявления вручить или направить уведомление об отказе в предоставлении выписки, содержащее основания отказа.