Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 15.04.2008 N 08-17/пз-н (ред. от 02.07.2009) "ОБ УЧЕТЕ ПРАВ НА ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ПАИ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ"

23.1. В течение одного дня после открытия лицевого счета зарегистрированного лица регистратор должен вручить или направить зарегистрированному лицу, управляющей компании и, если ведение реестра осуществляется профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, специализированному депозитарию паевого инвестиционного фонда уведомление об открытии лицевого счета. Уведомление об открытии лицевого счета номинального держателя должно быть вручено или направлено в день открытия такого счета.

В уведомлении об открытии лицевого счета должны содержаться:

полное наименование, адрес и телефон регистратора;

номер открытого лицевого счета;

вид открытого лицевого счета (лицевой счет владельца, номинального держателя, доверительного управляющего или залогодержателя);

фамилия, имя, отчество зарегистрированного физического лица, полное наименование зарегистрированного юридического лица, которому открыт лицевой счет;

дата и время открытия лицевого счета;

реквизиты заявления, на основании которого открыт лицевой счет;

название паевого инвестиционного фонда;

подпись уполномоченного лица регистратора;

печать регистратора.

23.2. В течение одного дня после изменения данных анкеты зарегистрированного лица (изменения данных приложения к анкете зарегистрированного лица - доверительного управляющего) регистратор должен вручить или направить зарегистрированному лицу, управляющей компании и, если ведение реестра осуществляется профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, специализированному депозитарию паевого инвестиционного фонда соответствующее уведомление.

В уведомлении об изменении данных анкеты зарегистрированного лица (изменении данных приложения к анкете зарегистрированного лица - доверительного управляющего) должны содержаться:

полное наименование, адрес и телефон регистратора;

фамилия, имя, отчество зарегистрированного физического лица, полное наименование зарегистрированного юридического лица, данные анкеты (приложения к анкете) которого изменены;

измененные данные анкеты зарегистрированного лица (измененные данные приложения к анкете зарегистрированного лица - доверительного управляющего);

реквизиты заявления, на основании которого изменены данные анкеты зарегистрированного лица (данные приложения к анкете);

название паевого инвестиционного фонда;

подпись уполномоченного лица регистратора;

печать регистратора.

23.3. В течение одного дня после внесения записи по лицевому счету регистратор должен вручить или направить зарегистрированному лицу, управляющей компании и, если ведение реестра осуществляется профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, специализированному депозитарию паевого инвестиционного фонда уведомление об операции по лицевому счету. Уведомление об операции по лицевому счету номинального держателя должно быть вручено или направлено в день внесения соответствующей записи по счету.

В уведомлении об операции по лицевому счету должны содержаться:

полное наименование, адрес и телефон регистратора;

номер лицевого счета, по которому внесена запись;

номер лицевого счета, по которому внесена запись, связанная с записью по данному лицевому счету (в случае ее внесения);

фамилия, имя, отчество зарегистрированного физического лица, полное наименование зарегистрированного юридического лица, по лицевому счету которого внесена запись;

фамилия, имя, отчество зарегистрированного физического лица, полное наименование зарегистрированного юридического лица, по лицевому счету которого внесена запись, связанная с записью по данному лицевому счету (в случае ее внесения);

реквизиты документа, на основании которого внесена запись;

вид операции, запись о которой внесена по лицевому счету;

дата и время внесения записи;

название паевого инвестиционного фонда;

количество инвестиционных паев, в отношении которых внесена запись по лицевому счету;

подпись уполномоченного лица регистратора;

печать регистратора.

В уведомлении об операции по счету номинального держателя должен быть также указан номер счета депо клиента номинального держателя, указанный в документе, являющемся основанием для внесения соответствующей записи, а в случае если таким клиентом является депозитарий, - также полное наименование этого депозитария и номер счета депо его клиента.

23.4. В течение одного дня после проведения операции дробления инвестиционных паев регистратор должен вручить или направить управляющей компании и, если ведение реестра осуществляется профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, специализированному депозитарию паевого инвестиционного фонда уведомление о проведении операции дробления инвестиционных паев.

В уведомлении о проведении операции дробления инвестиционных паев должны содержаться:

полное наименование, адрес и телефон регистратора;

название паевого инвестиционного фонда;

коэффициент дробления;

количество выданных инвестиционных паев с учетом дробления;

реквизиты документа, на основании которого проведена операция дробления;

дата проведения операции дробления;

подпись уполномоченного лица регистратора;

печать регистратора.

23.5. Регистратор по требованию зарегистрированного лица должен выдать ему:

справку о наличии на его лицевом счете указанного в запросе количества инвестиционных паев при условии, что это количество не превышает количество инвестиционных паев, учитываемых на его лицевом счете;

справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени (в период ведения реестра владельцев инвестиционных паев данным регистратором);

справку о данных анкеты зарегистрированного лица на дату получения соответствующего требования зарегистрированного лица.

23.6. Регистратор обязан предоставлять управляющей компании данные о количестве инвестиционных паев, необходимые для определения расчетной стоимости одного инвестиционного пая.

23.7. Информация из реестра, в том числе данные лицевых счетов зарегистрированных лиц, данные счетов "инвестиционные паи неустановленного лица", должна быть предоставлена управляющей компании по ее распоряжению.

Регистратор по запросу управляющей компании должен представить ей информацию о данных анкеты зарегистрированного лица на дату получения запроса управляющей компании.

23.8. Определенная законом информация из реестра должна быть предоставлена уполномоченным государственным органам по их требованию. Требование государственного органа о предоставлении информации из реестра должно быть подписано уполномоченным должностным лицом и содержать указание оснований для предоставления соответствующей информации.

23.9. Информация из реестра вручается или направляется зарегистрированному лицу способом, указанным в анкете этого зарегистрированного лица.