Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 05.11.2008 N 08-47/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (ЭКЗАМЕН ЧЕТВЕРТОЙ СЕРИИ)"

1. Понятие депозитарной деятельности. Объекты депозитарного учета. Услуги, предоставляемые депозитарием. Клиенты (депоненты) депозитария. Права, обязанности и ответственность депозитария, клиента (депонента) депозитария. Ограничения в деятельности депозитария. Требования к депозитарному договору. Внутренние документы депозитария, которые обязан разработать и утвердить депозитарий. Порядок согласования внутренних документов депозитария (расчетного депозитария) с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Требования к Условиям осуществления депозитарной деятельности (Клиентскому регламенту). Требования к договору о междепозитарных отношениях. Содействие владельцам в реализации прав по ценным бумагам.

2. Сопутствующие услуги, которые вправе оказывать депозитарий. Порядок выплаты дивидендов по ценным бумагам. Специальные счета для выплаты дивидендов. Порядок открытия и использования.

3. Требования к депозитариям-эмитентам российских депозитарных расписок. Обязательства депозитария при выпуске им российских депозитарных расписок.

4. Представительство в учетной системе. Лица, являющиеся уполномоченными представителями в соответствии с действующим законодательством. Доверенность как письменное уполномочие. Требования к оформлению доверенности. Срок действия доверенности. Распоряжение ценными бумагами несовершеннолетних депонентов.

5. Понятие попечителя счета. Функции, права, обязанности и ответственность попечителя счета. Порядок назначения попечителя. Поручения, подаваемые попечителем. Договор между попечителем и депозитарием.

6. Конфиденциальность информации о счетах депо клиентов. Порядок предоставления информации о счетах депо клиентов, операциях по счетам депо клиентов, доходах по ценным бумагам. Предоставление информации уполномоченных органам.

7. Порядок рассмотрения жалоб и запросов клиентов.

8. Отчетность профессионального участника, осуществляющего депозитарную деятельность. Состав, порядок заполнения и предоставления отчетности. Порядок расчета ключевых показателей профессионального участника, осуществляющего депозитарную деятельность.