Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 05.11.2008 N 08-47/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (ЭКЗАМЕН ЧЕТВЕРТОЙ СЕРИИ)"

1. Виды деятельности на рынке ценных бумаг, право на осуществление которых предоставляет лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг. Возможность совмещения депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и деятельностью специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

2. Общие требования, предъявляемые к профессиональным участникам для получения лицензии и в течение всего срока действия лицензии профессионального участника.

3. Требования, предъявляемые к юридическим лицам для получения лицензии на осуществление депозитарной деятельности и в течение всего срока действия лицензии на осуществление депозитарной деятельности.

4. Требования к минимальному размеру собственных средств профессиональных участников, осуществляющих депозитарную деятельность, в том числе на условиях ее совмещения с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

5. Перечень документов, необходимых для представления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг для получения лицензии на осуществление депозитарной деятельности.

6. Требования к подразделению организации при осуществлении депозитарной деятельности на условиях ее совмещения с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Квалификационные требования, предъявляемые к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих депозитарную деятельность. Требования к организации внутреннего контроля профессионального участника. Квалификационные требования к контролеру (руководителю службы внутреннего контроля). Функции контролера депозитария. Квалификационные требования к контролеру при совмещении организацией различных видов профессиональной деятельности.

7. Срок действия и порядок выдачи, продления, переоформления лицензии. Порядок рассмотрения документов при выдаче, продлении, переоформлении лицензии профессионального участника федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Сроки рассмотрения лицензирующим органом заявления на выдачу, продление, переоформление лицензии. Основания для отказа в рассмотрении документов на лицензирование. Основания для отказа в выдаче (продлении) лицензии профессионального участника и порядок уведомления организации-заявителя об отказе в выдаче (продлении) лицензии профессионального участника. Условия и порядок переоформления лицензии профессионального участника и выдачи дубликата бланка лицензии профессионального участника.

8. Аннулирование и приостановление лицензии профессионального участника. Действия депозитария в случае аннулирования (приостановления) действия лицензии. Срок и порядок устранения нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии. Возобновление действия лицензии.