Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 05.11.2008 N 08-46/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ (ЭКЗАМЕН ТРЕТЬЕЙ СЕРИИ)"

1. Возможность совмещения деятельности по ведению реестра с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

2. Лицензионные требования и условия, соблюдение которых необходимо для осуществления деятельности по ведению реестра. Нормативы достаточности собственных средств для регистратора. Методика расчета собственных средств.

3. Квалификационные требования, предъявляемые к работникам регистратора и его филиалов.

4. Срок действия и порядок выдачи, продления, переоформления лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра. Документы, необходимые для представления в Федеральный орган для получения лицензии. Порядок рассмотрения документов при выдаче (предоставлении) лицензии, переоформлении бланка лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра. Сроки рассмотрения Федеральным органом заявления о выдаче (предоставлении), переоформлении бланка лицензии. Основания для отказа в выдаче лицензии и порядок уведомления организации-заявителя об отказе в выдаче лицензии. Условия и порядок переоформления бланка лицензии и выдачи дубликата бланка лицензии.

5. Основания и порядок приостановления и аннулирования лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра. Действия регистратора в случае аннулирования (приостановления) действия лицензии. Срок и порядок устранения нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии. Возобновление действия лицензии.

6. Порядок аннулирования лицензии по инициативе лицензиата.