Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 05.11.2008 N 08-46/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ (ЭКЗАМЕН ТРЕТЬЕЙ СЕРИИ)"

1. Понятие зарегистрированного лица. Виды зарегистрированных лиц. Обязанности зарегистрированных лиц по предоставлению информации регистратору. Статус эмитента.

2. Понятие анкеты зарегистрированного лица. Сведения, содержащиеся в Анкете физического лица. Сведения, содержащиеся в Анкете юридического лица.

3. Представительство в учетной системе. Лица, являющиеся уполномоченными представителями. Требования к оформлению доверенности. Срок действия доверенности.

4. Понятие лицевого счета. Типы лицевых счетов, открываемых в реестре.

5. Понятие передаточного распоряжения и залогового распоряжения, требования к их оформлению и содержанию. Выписка из реестра.

6. Требования к внутренним документам регистратора: Правилам ведения реестра, журналу учета входящих документов, регистрационному журналу.

7. Виды отчетности регистратора. Состав, порядок заполнения и предоставления отчетности. Порядок расчета ключевых показателей, характеризующих операционную способность, капитал и финансовое состояние регистратора.