Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 05.11.2008 N 08-44/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО БРОКЕРСКОЙ, ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ (ЭКЗАМЕН ПЕРВОЙ СЕРИИ)"

1. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащие лицензированию, и виды лицензий.

2. Орган, осуществляющий лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - ФСФР России). Требования к размеру собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе при совмещении различных видов профессиональной деятельности. Требования, предъявляемые при лицензировании к руководителям, специалистам и контролерам брокерских, дилерских организаций и организаций, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами.

3. Документы, необходимые для представления в ФСФР России для получения/продления лицензии. Порядок и сроки рассмотрения ФСФР России заявления на предоставление/продление лицензии. Срок действия и порядок продления срока действия лицензии. Основания для отказа в рассмотрении документов на лицензирование. Основания для отказа в предоставлении лицензии. Основания и порядок приостановления действия лицензии. Последствия приостановления действия лицензии, срок и порядок устранения нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии. Возобновление действия лицензии. Основания для аннулирования лицензии. Порядок и последствия аннулирования лицензии.

4. Порядок переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, и выдачи дубликата бланка лицензии. Условия аннулирования лицензии по инициативе лицензиата.

5. Порядок действий профессионального участника, осуществляющего брокерскую, дилерскую деятельность или деятельность по доверительному управлению, в случае приостановления или аннулирования лицензии.