Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 05.11.2008 N 08-44/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО БРОКЕРСКОЙ, ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ (ЭКЗАМЕН ПЕРВОЙ СЕРИИ)"

1. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 N 51-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями) (Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, N 32, ст. 3301).

2. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 26.11.1996 N 14-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями) (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 5, ст. 410).

3. Налоговый кодекс Российской Федерации (часть первая) от 31.07.1998 N 146-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями) (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст. 3824).

4. Налоговый кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 05.08.2000 N 117-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями) (Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, N 32, ст. 3340).

5. Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; N 50, ст. 6249).

6. Федеральный закон от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 10, ст. 1163; 2001, N 1 (часть I), ст. 2; N 53 (ч. I), ст. 5030; 2002, N 1 (ч. I), ст. 2; N 50, ст. 4923; N 52 (ч. I), ст. 5132; 2003, N 52 (часть I), ст. 5038; 2004, N 35, ст. 3607; N 52 (часть I), ст. 5277; 2005, N 25, ст. 2426; N 52 (ч. II), ст. 5602; 2006, N 1, ст. 5; N 31 (ч. I), ст. 3437; N 52 (ч. II), ст. 5504; 2007, N 18, ст. 2117; N 50, ст. 6247).

7. Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33 (часть I), ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31 (ч. I), ст. 3446; N 31 (ч. I), ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993; N 31, ст. 4011; N 49, ст. 6036).

8. Федеральный закон от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2003, N 1, ст. 13; N 46 (ч. I), ст. 4431; 2004, N 31, ст. 3217; 2005, N 1 (часть I), ст. 9; N 19, ст. 1755; 2006, N 6, ст. 636; 2008, N 18, ст. 1942).

9. Федеральный закон от 13.03.2006 N 38-ФЗ "О рекламе" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 12, ст. 1232; N 52 (ч. I), ст. 5497; 2007, N 7, ст. 839; N 16, ст. 1828; N 30, ст. 3807; N 49, ст. 6071; 2008, N 20, ст. 2255; N 44, ст. 4985).

10. Постановление Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 "Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192).

11. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11.10.1999 N 9 "Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 05.01.2000, регистрационный N 2040) <*>.

<*> С изменениями, внесенными Постановлениями Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 12.02.2003 N 03-11/пс (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации от 13.03.2003, регистрационный N 4260); от 13.08.2003 N 03-38/пс (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 16.09.2003, регистрационный N 5074); с изменениями, внесенными Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16.03.2005 N 05-4/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 20.04.2005, регистрационный N 6531).

12. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Министерства финансов Российской Федерации от 11.12.2001 N 32/108н "Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 25.12.2001, регистрационный N 3124) <*>.

<*> С изменениями, внесенными Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Министерства финансов Российской Федерации от 04.02.2004 N 04-1/пс/15н (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 03.03.2004, регистрационный N 5604).

13. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Министерства финансов Российской Федерации от 11.12.2001 N 33/109н "Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 25.12.2001, регистрационный N 3125).

14. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 07.02.2003 N 03-8/пс "Об утверждении Положения о порядке проверки действий лиц, содержащих признаки манипулирования ценами на рынке ценных бумаг" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 24.03.2003, регистрационный N 4313).

15. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 13.08.2003 N 03-39/пс "О Положении о требованиях к разделению денежных средств брокера и денежных средств его клиентов и обеспечению прав клиентов при использовании денежных средств клиентов в собственных интересах брокера" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 25.09.2003, регистрационный N 5116).

16. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 13.09.2005 N 05-35/пз-н "Об утверждении Положения о порядке, сроке и форме представления специализированными депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами отчетности о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 14.10.2005, регистрационный N 7071).

17. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 29.09.2005 N 05-43/пз-н "Об утверждении Методики расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 28.10.2005, регистрационный N 7120).

: В связи с утратой силы Приказа ФСФР России от 29.09.2005 N 05-43/пз-н, следует руководствоваться принятым взамен Приказом ФСФР РФ от 23.10.2008 N 08-41/пз-н.

18. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 27.10.2005 N 05-53/пз-н "Об утверждении Порядка совершения маржинальных сделок профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность для определенной категории клиентов" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 26.12.2005, регистрационный N 7311) <*>.

<*> С изменениями, внесенными Приказами Федеральной службы по финансовым рынкам от 07.03.2006 N 06-23/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 11.04.2006, регистрационный N 7681), от 09.10.2007 N 07-102/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 14.11.2007, регистрационный N 10489).

19. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 07.03.2006 N 06-24/пз-н "Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 25.12.2001, регистрационный N 7706) <*>.

<*> С изменениями, внесенными Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 09.10.2007 N 07-102/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 14.11.2007, регистрационный N 10489).

20. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 07.03.2006 N 06-25/пз-н "Об утверждении Положения о критериях ликвидности ценных бумаг" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 17.04.2006, регистрационный N 7707) <*>.

<*> С изменениями, внесенными Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 09.10.2007 N 07-102/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 14.11.2007, регистрационный N 10489).

21. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 21.03.2006 N 06-29/пз-н "Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 06.05.2006, регистрационный N 7786).

22. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 22.06.2006 N 06-67/пз-н "Об утверждении Положения о предоставлении информации о заключении сделок" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 18.12.2006, регистрационный N 8620) <*>.

<*> С изменениями, внесенными Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29.03.2007 N 07-34/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 17.05.2007, регистрационный N 9501).

23. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.10.2006 N 06-117/пз-н "Об утверждении Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 27.11.2006, регистрационный N 8532) <*>.

<*> С изменениями, внесенными Приказами Федеральной службы по финансовым рынкам от 14.12.2006 N 06-148/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 05.02.2007, регистрационный N 8897); от 12.04.2007 N 07-44/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 23.05.2007, регистрационный N 9540); от 30.08.2007 N 07-93/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 03.10.2007, регистрационный N 10250).

24. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 25.01.2007 N 07-4/пз-н "Об утверждении Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 15.03.2007, регистрационный N 9121) <*>.

<*> С изменениями, внесенными Приказами Федеральной службы по финансовым рынкам от 05.04.2007 N 07-41/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 25.05.2007, регистрационный N 9549); от 12.07.2007 N 07-76/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 26.07.2007, регистрационный N 9909); от 03.07.2008 N 08-22/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 01.07.2008, регистрационный N 11910); от 12.08.2008 N 08-32/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 05.09.2008, регистрационный N 12234).

25. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 06.03.2007 N 07-21/пз-н "Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 23.04.2007, регистрационный N 9318) <*>.

<*> С изменениями, внесенными Приказами Федеральной службы по финансовым рынкам от 09.08.2008 N 07-87/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 03.09.2007, регистрационный N 10090); от 20.09.2007 N 07-100/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 15.10.2007, регистрационный N 10327).

26. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 03.04.2007 N 07-37/пз-н "Об утверждении Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 14.05.2007, регистрационный N 9457).

27. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 24.04.2007 N 07-50/пз-н "Об утверждении нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 22.05.2007, регистрационный N 9525) <*>.

<*> С изменениями, внесенными Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 25.12.2007 N 07-112/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 28.01.2008, регистрационный N 11006).

28. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 09.10.2007 N 07-102/пз-н "Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 14.11.2007, регистрационный N 10489).

Общая сумма баллов по тесту - 100

Минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена - 80

Структура распределения баллов по тесту, %: