Законодательная база Российской Федерации

РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ от 01.12.2000 N 1037-р (ред. от 03.07.2002) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕПОЗИТАРНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ"

Приложение 1
к Квалификационному минимуму
по специализированному экзамену
для руководителей, контролеров
и специалистов организаций,
осуществляющих депозитарную
деятельность

(в ред. Распоряжения ФКЦБ РФ от 03.07.2002 N 787/р)

1. Гражданский кодекс Российской Федерации, часть первая от 30 ноября 1994 г. N 51-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).

2. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 г. N 195-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).

3. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

4. Федеральный закон от 5 марта 1999 г. N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов" (с последующими изменениями и дополнениями).

5. Федеральный закон от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" (с последующими изменениями и дополнениями).

6. Постановление ФКЦБ России от 16 октября 1997 г. N 36 "Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения" (с последующими изменениями и дополнениями).

7. Постановление ФКЦБ России от 20 января 1998 г. N 3 "Об утверждении совместного с Центральным банком Российской Федерации Положения об особенностях и ограничениях совмещения брокерской, дилерской деятельности и деятельности по доверительному управлению ценными бумагами с операциями по централизованному клирингу, депозитарному и расчетному обслуживанию" (с последующими изменениями и дополнениями).

8. Постановление ФКЦБ России от 19 июля 2001 г. N 16 (ред. от 14 февраля 2002 г.) "Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

9. Постановление ФКЦБ России от 23 ноября 1998 г. N 50 "Об утверждении Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).

10. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 г. N 8 "Об утверждении Методики расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

11. Постановление ФКЦБ России от 18 июля 2001 г. N 15 "О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

12. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 г. N 10 "Об утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).

13. Постановление ФКЦБ России N 33, Минфина Российской Федерации N 109н от 11 декабря 2001 г. "Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

14. Распоряжение ФКЦБ России от 9 октября 1998 г. N 1118-р "О предоставлении документов на продление действия лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

15. Положение Центрального банка Российской Федерации от 28 ноября 2001 года "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" (с последующими изменениями и дополнениями).

Приложение 2
к Квалификационному минимуму
по специализированному экзамену
для руководителей, контролеров
и специалистов организаций,
осуществляющих депозитарную
деятельность

Общая сумма баллов по тесту - 50

Минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена - 40

Структура распределения баллов по тесту