Законодательная база Российской Федерации

УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 14.08.2009 N 2277-У "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ИНСТРУКЦИЮ БАНКА РОССИИ ОТ 14 ЯНВАРЯ 2004 ГОДА N 109-И "О ПОРЯДКЕ ПРИНЯТИЯ БАНКОМ РОССИИ РЕШЕНИЯ О ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ВЫДАЧЕ ЛИЦЕНЗИЙ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ"

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 14 августа 2009 года N 2277-У
"О внесении изменений
в Инструкцию Банка России
от 14 января 2004 года N 109-И
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"

"Приложение 2
к Инструкции Банка России
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"
от 14 января 2004 года N 109-И

 \r\n                                    ______________________________\r\n                                         (полное наименование\r\n                                     территориального учреждения\r\n                                            Банка России)\r\n \r\n                           Уведомление\r\n      о приобретении (получении в доверительное управление)\r\n    свыше одного процента акций (долей) кредитной организации\r\n__________________________________________________________________\r\n      (полное фирменное наименование кредитной организации,\r\n          основной государственный регистрационный номер\r\n     кредитной организации, дата государственной регистрации,\r\n           регистрационный номер кредитной организации,\r\n                  присвоенный ей Банком России)\r\n    по состоянию на _________________________________________.\r\n                         дата приобретения или получения\r\n                        в доверительное управление акций\r\n                         (долей) кредитной организации\r\n \r\n    1.  Сведения  о  юридическом лице, физическом лице, группе лиц\r\n(ее участниках):\r\n    приобретшем  (приобретшей) свыше одного процента акций (долей)\r\nкредитной организации;\r\n    получившим   (получившей)  в  доверительное  управление  свыше\r\nодного процента акций (долей) кредитной организации. Дополнительно\r\nдолжны  быть  указаны  сведения  о юридическом лице или физическом\r\nлице, в интересах которого осуществляется доверительное управление\r\n(учредителе  доверительного  управления  и  выгодоприобретателе по\r\nдоговору доверительного управления).\r\n    2.   Количество   приобретенных  (полученных  в  доверительное\r\nуправление)  акций  (долей)  кредитной  организации в виде размера\r\nдоли  в  уставном  капитале  кредитной организации (размера доли в\r\nуставном    капитале    кредитной    организации,   полученной   в\r\nдоверительное управление) с учетом ранее приобретенных (полученных\r\nв   доверительное   управление)  акций  (долей)  данной  кредитной\r\nорганизации,   с   разбивкой   по   приобретенным   (полученным  в\r\nдоверительное управление) акциям (долям).\r\n    Размер  доли  в  уставном  капитале  кредитной  организации  в\r\nпроцентах  рассчитывается от размера зарегистрированного уставного\r\nкапитала, а при увеличении размера уставного капитала - от размера\r\nуставного капитала (с учетом полной оплаты увеличения).\r\n    3.   Состав  группы  лиц,  указанной  в  пункте  1  настоящего\r\nуведомления (в виде схемы с указанием причинно-следственных связей\r\nи  размера  доли  в  уставном  капитале  кредитной  организации  и\r\nуставных   капиталах   участников   данной  группы  лиц),  включая\r\nинформацию  об  основаниях  для  отнесения  лиц  к  группе  лиц  с\r\nописанием  событий (действий), которые повлекли образование группы\r\nлиц или изменение ее состава.\r\n \r\n____________________________________ _____________ _______________\r\n(фамилия, имя, отчество руководителя   (подпись)      (фамилия,\r\n   юридического лица (физического                     инициалы)\r\n   лица) - приобретателя (одного\r\n    из приобретателей, входящих\r\n  в группу лиц - приобретателей),\r\n  доверительного управляющего либо\r\n       аналогичные сведения\r\n      об уполномоченном лице)\r\n \r\n____________________________________\r\n   (дата подписания уведомления)\r\n \r\nМ.П. юридического лица\r\n \r\n     Примечание.\r\n     В   уведомлении   должны   указываться  сведения, позволяющие\r\nоднозначно   идентифицировать   юридическое   и   физическое лицо.\r\nНапример:\r\n     в отношении юридического лица - полное наименование; основной\r\nгосударственный   регистрационный   номер  (ОГРН); местонахождение\r\n(адрес);  название страны, резидентом которой является юридическое\r\nлицо.  Для кредитной организации, являющейся резидентом Российской\r\nФедерации,   дополнительно   указывается   регистрационный  номер,\r\nприсвоенный ей Банком России;\r\n     в  отношении  физического  лица  -  фамилия,  имя,  отчество;\r\nпаспортные   данные;   адрес   регистрации   по  месту жительства;\r\nгражданство (подданство); основной государственный регистрационный\r\nномер   записи   о   государственной   регистрации индивидуального\r\nпредпринимателя    (ОГРНИП),    если    физическое   лицо является\r\nиндивидуальным предпринимателем.".\r\n \r\n \r\n 

Приложение 2
к Указанию Банка России
от 14 августа 2009 года N 2277-У
"О внесении изменений
в Инструкцию Банка России
от 14 января 2004 года N 109-И
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"

"Приложение 3
к Инструкции Банка России
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"
от 14 января 2004 года N 109-И

<1> Графы 7 и 8 заполняются при создании кредитной организации.

Доли, перешедшие к кредитной организации (в тыс. рублей)

М.П.

(для создаваемой кредитной организации - проставляется оттиск печати организации-учредителя, от которой избран председатель совета директоров (наблюдательного совета) или иное уполномоченное лицо; для кредитной организации, имеющей лицензию на осуществление банковских операций, оттиск ее печати).

Примечания.

1. При государственной регистрации кредитной организации заполняются графы 1 - 8.

2. При изменении размера уставного капитала кредитной организации, имеющей лицензию на осуществление банковских операций, заполняются все графы таблицы. При этом сначала выделяются учредители, затем - остальные участники кредитной организации.

3. В случае включения в список участников кредитной организации информации о номинальном держателе ее акций в списке должны быть также указаны сведения о владельцах акций, в интересах которых осуществляется номинальное держание. Данные сведения приводятся перед строкой

Приложение 3
к Указанию Банка России
от 14 августа 2009 года N 2277-У
"О внесении изменений
в Инструкцию Банка России
от 14 января 2004 года N 109-И
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"

"Приложение 5
к Инструкции Банка России
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"
от 14 января 2004 года N 109-И

 \r\n                           _______________________________________\r\n                                  (наименование структурного\r\n                                подразделения территориального\r\n                                   учреждения Банка России,\r\n                               к компетенции которого относятся\r\n                                 вопросы регистрации выпусков\r\n                                        ценных бумаг)\r\n \r\n                                 (Департамент лицензирования\r\n                                  деятельности и финансового\r\n                              оздоровления кредитных организаций\r\n                                        Банка России)\r\n \r\n             Заключение об оплате уставного капитала\r\n                      кредитной организации\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n    (наименование структурного подразделения территориального\r\n    учреждения Банка России, к компетенции которого относится\r\n        подготовка заключений по вопросам выдачи лицензий\r\n  на осуществление банковских операций, или полное наименование\r\n            территориального учреждения Банка России)\r\n \r\nсообщает, что на __ _____________ 20__ года\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n  (полное фирменное наименование кредитной организации, основной\r\n   государственный регистрационный номер кредитной организации,\r\n     дата государственной регистрации, регистрационный номер\r\n       кредитной организации, присвоенный ей Банком России)\r\n \r\nуставный капитал оплачен в сумме _________________________________\r\n__________________________________________________________ рублей.\r\n                     (цифрами и прописью)\r\n \r\n    Из них:\r\n 

N п/п 

Полное наименование 
учредителя (участника) 
кредитной организации - 
юридического лица 
либо фамилия, имя, отчество 
учредителя (участника) 
кредитной организации - 
физического лица 

Размер вклада 
(с указанием вида вклада) 

1 

2 

3 

 \r\n    Денежные средства в сумме ____________________________________\r\n__________________________________________________________ рублей,\r\n                  (цифрами и прописью)\r\nвнесены на корреспондентский счет N _____________________________,\r\nоткрытый в РКЦ ______________________________________________ <1>.\r\n                   (полное наименование территориального\r\n                           учреждения Банка России)\r\n    Денежные средства в сумме ____________________________________\r\n__________________________________________________________ рублей,\r\n                  (цифрами и прописью)\r\nвнесены  в   оплату   увеличения   уставного   капитала  кредитной\r\nорганизации <2>.\r\n    Представлены  документы,  свидетельствующие  о  переходе права\r\nсобственности  на  имущество  в  неденежной  форме  от  учредителя\r\n(участника)\r\n__________________________________________________________________\r\n(полное наименование учредителя (участника) кредитной организации\r\n    - юридического лица либо фамилия, имя, отчество учредителя\r\n       (участника) кредитной организации - физического лица\r\nк ___________________________________________________________ <3>.\r\n     (полное фирменное наименование кредитной организации)\r\n    В   связи   с   оплатой   100   процентов  уставного  капитала\r\nтерриториальное учреждение Банка России считает  возможным  выдать\r\n__________________________________________________________________\r\n      (полное фирменное наименование кредитной организации)\r\nлицензию на осуществление банковских операций <4>.\r\n \r\n________________________________ ___________ _____________________\r\n     (должность руководителя      (подпись)   (фамилия, инициалы)\r\n   структурного подразделения\r\n  территориального учреждения\r\n  Банка России, к компетенции\r\n которого относится подготовка\r\n заключений по вопросам выдачи\r\n   лицензий на осуществление\r\n      банковских операций\r\n(руководитель территориального\r\n    учреждения Банка России,\r\n      полное наименование\r\n  территориального учреждения\r\n          Банка России))\r\n \r\n
\r\n     <1>  Данный  текст  приводится  при оплате уставного капитала\r\nвновь   созданной   кредитной   организации,   а  также при оплате\r\nувеличения    уставного    капитала    кредитной   организации при\r\nиспользовании накопительного счета со специальным режимом.\r\n     <2> Данный текст приводится при увеличении уставного капитала\r\nкредитной  организации  без  использования накопительного счета со\r\nспециальным режимом.\r\n     <3>  Данный  текст  приводится  при оплате уставного капитала\r\nкредитной организации имуществом в неденежной форме.\r\n     <4>   Данный   текст   приводится   при   создании  кредитной\r\nорганизации.  Если  ходатайство  о  государственной  регистрации и\r\nвыдаче  лицензии на осуществление банковских операций предполагает\r\nпредоставление  создаваемому  путем  учреждения  банку лицензии на\r\nпривлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях или\r\nлицензии  на привлечение во вклады денежных средств физических лиц\r\nв  рублях  и иностранной валюте, в данном заключении дополнительно\r\nдолжна  содержаться  информация о представлении банком в комплекте\r\nдокументов,   установленном   пунктом   7.2  настоящей Инструкции,\r\nподтверждения  о  раскрытии неограниченному кругу лиц информации о\r\nлицах,  оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на\r\nрешения, принимаемые органами управления банка.".\r\n