Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ЦБ РФ от 31.03.97 N 02-139 (ред. от 26.01.2010) "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ИНСТРУКЦИИ "О ПРИМЕНЕНИИ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ"

(в ред. Указания ЦБ РФ от 11.01.2002 N 1098-У)

1. Предписание - это документ, направляемый кредитной организации, в котором надзорный орган со ссылкой на конкретные положения федеральных законов, нормативных актов Банка России констатирует выявленные нарушения (недостатки) в деятельности кредитной организации, указывает срок для их устранения, а также конкретные принудительные меры воздействия, применяемые к кредитной организации.

2. В целях стабилизации деятельности кредитной организации и устранения причин, приведших к ухудшению ее финансового состояния, предписание может содержать следующие требования к кредитной организации и / или ее участникам (акционерам):

- об изменении структуры активов;

- о приведении к установленному Банком России уровню значений обязательных нормативов, лимитов открытой валютной позиции;

- о выполнении обязательств перед кредиторами и вкладчиками;

- о замене руководителей;

- о реорганизации кредитной организации;

- другие требования, предъявляемые к кредитной организации в части выполнения федеральных законов и нормативных актов Банка России.

В предписании должен быть указан срок выполнения предъявленных требований.

3. Предписание может включать требование о перечислении штрафа с указанием суммы и срока, а также предупреждение о том, что в случае неперечисления штрафа в установленные сроки он будет взыскан в арбитражном порядке.

4. Предписанием оформляется введение ограничений и запрета на проведение отдельных банковских операций, а также введение запрета на открытие филиалов кредитной организации.

Приложение 2
к Инструкции ЦБ РФ
от 31.03.97 N 59
"О применении к кредитным
организациям мер воздействия
за нарушения пруденциальных
норм деятельности"