Приложение 2. РАЗМЕРЫ ШТРАФОВ, ПРИМЕНЯЕМЫХ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ ЗА НАРУШЕНИЕ ПРУДЕНЦИАЛЬНЫХ НОРМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРИКАЗ ЦБ РФ от 31.03.97 N 02-139 (ред. от 26.01.2010) "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ИНСТРУКЦИИ "О ПРИМЕНЕНИИ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ"

Действия

Главная
ПРИКАЗ ЦБ РФ от 31.03.97 N 02-139 (ред. от 26.01.2010) "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ИНСТРУКЦИИ "О ПРИМЕНЕНИИ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ"

действует Редакция от 26.01.2010 Подробная информация

ПРИКАЗ ЦБ РФ от 31.03.97 N 02-139 (ред. от 26.01.2010) "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ИНСТРУКЦИИ "О ПРИМЕНЕНИИ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ"

Приложение 2. РАЗМЕРЫ ШТРАФОВ, ПРИМЕНЯЕМЫХ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ ЗА НАРУШЕНИЕ ПРУДЕНЦИАЛЬНЫХ НОРМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

(в ред. Указания ЦБ РФ от 11.01.2002 N 1098-У)

N п/п	Размер штрафа	Нарушения требований Инструкции Банка России от 01.10.97 N 1	Нарушения требований Инструкции Банка России от 22.05.96 N 41	Нарушения требований Инструкции Банка России от 30.06.97 N 62а и от 08.12.94 N 127, Положения Банка России от 12.04.2001 N 137-П	Нарушения требований по представлению и опубликованию отчетности, представлению аудиторских заключений и копий издания, в котором опубликована отчетность	Нарушения требований письма Банка России от 14.03.97 N 424	Нарушения требований Положения Банка России от 12.04.2001 N 2-П	Нарушения требований Инструкции Банка России от 23.07.98 N 75-И
1	2	3	4	5	6	7	8	9
1	Штраф в размере до 0,05 процента от размера минимального уставного капитала	Однократное нарушение одного или нескольких обязательных нормативов, указанных в пункте в) стр. 3 кол. 3 настоящего приложения		Создание резерва на возможные потери по ссудам, под обесценение вложений в ценные бумаги и на возможные потери в размере менее 100, но не менее 80 процентов от требуемых Банком России величин	Однократное нарушение в течение последних двенадцати месяцев сроков представления отчетности и / или представление отчетности с нарушением требований Банка России. Нарушение сроков опубликования отчетности, представления аудиторского заключения, копий издания, в котором опубликован отчет, отчет опубликован с нарушением требований Банка России
2	Штраф в размере от 0,05 процента до 0,1 процента от размера минимального уставного капитала	Двукратное нарушение в течение последних двенадцати месяцев одного или нескольких обязательных экономических нормативов, указанных в пункте в) стр. 3 кол. 3 настоящего приложения	Превышение на конец операционного дня лимитов открытой валютной позиции, установленных для суммарной величины всех открытых валютных позиций и по отдельным иностранным валютам и российским рублям. Превышение головным офисом (филиалами) сублимитов открытой валютной позиции в двух и более случаях в течение квартала при одновременном выполнении общих лимитов	Создание резерва на возможные потери по ссудам, на возможные потери и под обесценение вложений в ценные бумаги в размере менее 80 процентов от требуемых Банком России величин	Двукратное нарушение сроков представления отчетности за последние двенадцать месяцев и / или представление отчетности с нарушением требований Банка России. Одновременное нарушение сроков представления отчетности, аудиторского заключения, копий издания, в котором опубликован отчет, сроков опубликования отчетности и представление отчетности по формам и в объеме, не соответствующим требованиям Банка России	Превышение на конец каждого рабочего дня лимита суммарной величины открытых позиций по операциям в драгоценных металлах
3	Штраф в размере 0,1 процента от размера минимального уставного капитала	Нарушения на отчетную дату:	За выявленные нарушения при определении	За выявленные нарушения в классификации	Представление и / или опубликование отчетности, представление аудиторского заключения и копии издания, в котором опубликован отчет, позднее сроков, предусмотренных пп. 1.25.2 и 1.25.7	За выявленные нарушения при определении		За нарушения при формировании
		а) всех обязательных нормативов одновременно;	открытой валютной позиции, приведшие к	ссуд, отдельных элементов расчетной		открытой позиции по операциям в драгоценных металлах, приведшие к превышению установленных лимитов (сублимитов)		уставного капитала кредитной организации, за повторное в течение последних двенадцати месяцев нарушение установленного порядка открытия (закрытия) представительств, филиалов, внутренних структурных подразделений кредитной организации, а также порядка представления документов для согласования изменений, вносимых в положение о филиале
		б) одного или нескольких следующих обязательных нормативов:	превышению установленных лимитов	базы резерва на возможные потери и ценных бумаг, приведшие к
		- для банков норматива достаточности собственных средств (капитала), для НКО - минимально допустимого уровня отношения капитала НКО к суммарному объему активов, взвешенных с учетом риска (Н1);		формированию резерва на возможные потери по ссудам, на возможные потери и под обесценение вложений в ценные бумаги в размерах, не соответствующих требованиям Банка России
		- норматива текущей ликвидности (Н3);
		максимального размера риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков (Н6);
		максимального размера кредитного риска на одного акционера (участника) (Н9);
		максимального размера кредитов, займов, предоставленных своим инсайдерам (Н10), а также гарантий и поручительств, выданных в их пользу;
		- норматива риска собственных вексельных обязательств (Н13);
		- норматива соотношения суммы высоколиквидных активов НКО к сумме обязательств (Н15);
		- норматива соотношения совокупной величины собственных средств НКО и специально созданных участниками расчетов резервов (фондов) к совокупной сумме задолженности по предоставленным кредитам (Н16);
		в) других обязательных нормативов (одного или нескольких), если их нарушение допускалось более трех раз в течение последних двенадцати месяцев
4	Штраф в размере до 0,1 процента от минимального размера уставного капитала						За отсутствие внутрибанковских правил	За назначение на должности членов совета директоров, руководителя и главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации, руководителя, заместителей руководителя, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера филиала лиц, кандидатуры которых не были согласованы с Банком России в установленном порядке
5	Штраф в размере до 0,5 процента от размера оплаченного уставного капитала, но не более 1 процента от минимального размера уставного капитала	Однократное невыполнение в срок требования о соблюдении обязательных нормативов
6	Штраф в размере от 0,5 процента до 1,0 процента от величины оплаченного уставного капитала, но не более 1,0 процента от минимального размера уставного капитала	Невыполнение требований о соблюдении обязательных нормативов более одного раза в течение последних 12 месяцев						Повторное в течение последних двенадцати месяцев нарушение сроков представления документов для согласования изменений и дополнений в учредительные документы кредитной организации (за исключением изменений и дополнений, связанных с изменением наименования и местонахождения кредитной организации (филиала). За несвоевременное представление документов для согласования изменения наименования и местонахождения (почтовый адрес), за нарушение сроков направления информации об изменении фактического местонахождения (почтового адреса) кредитной организации (филиала), изменения в составе руководителей коллегиального исполнительного органа, единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера, руководителя, заместителей руководителя и главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера филиала
7	Штраф в размере 1,0 процента от величины оплаченного уставного капитала, но не более 1,0 процента от минимального уставного капитала				Невыполнение требований о соблюдении сроков представления отчетности более двух раз в течение последних двенадцати месяцев, опубликования отчетности, представления аудиторского заключения, копий издания, в котором опубликован отчет
8	Штраф в размере до 1,0 процента от размера оплаченного уставного капитала, но не более 1,0 процента от минимального уставного капитала						За невыполнение требования о разработке внутрибанковских правил

Главная
ПРИКАЗ ЦБ РФ от 31.03.97 N 02-139 (ред. от 26.01.2010) "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ИНСТРУКЦИИ "О ПРИМЕНЕНИИ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ"

Наименование документ	ПРИКАЗ ЦБ РФ от 31.03.97 N 02-139 (ред. от 26.01.2010) "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ИНСТРУКЦИИ "О ПРИМЕНЕНИИ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ"
Вид документа	приказ, инструкция
Принявший орган	цб рф
Номер документа	02-139
Дата принятия	17.04.1997
Дата редакции	26.01.2010
Дата регистрации в Минюсте	01.01.1970
Статус	действует
Публикация	В данном виде документ опубликован не был (в ред. от 31.03.97 - "Вестник Банка России", N 23, 17.04.97; "Финансовая газета", N 18, 1997, N 20, 1997, N 24, 1997, N 28 - 29, 1997 "Вестник Банка России", 20.01.98, N 3)
Навигатор	Примечания

Законодательная база Российской Федерации

Бесплатная консультация

Навигация

Федеральное законодательство

Действия