Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 10.03.2006 N 128-И (ред. от 02.06.2010) "О ПРАВИЛАХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

1.1. Выпуски (дополнительные выпуски) ценных бумаг кредитных организаций подлежат государственной регистрации в Банке России (Департаменте лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России и территориальных учреждениях Банка России (далее - регистрирующие органы)).

Департаментом лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России регистрируются:

выпуски акций кредитных организаций с уставным капиталом 1000 млн. рублей и более (включая в расчет предполагаемые итоги выпуска) или с долей иностранного участия (в том числе физических и юридических лиц из стран СНГ) свыше 50 процентов;

выпуски облигаций кредитных организаций на сумму 1000 млн. рублей и выше;

выпуски ценных бумаг при реорганизации кредитных организаций;

выпуски опционов кредитных организаций - эмитентов.

Остальные выпуски ценных бумаг кредитных организации регистрируются территориальными учреждениями Банка России.

По решению Председателя Банка России или Первого заместителя Председателя Банка России, курирующего Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России, полномочия Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России по регистрации отдельных выпусков ценных бумаг могут быть переданы территориальным учреждениям Банка России по местонахождению кредитных организаций - эмитентов, а полномочия территориальных учреждений Банка России по регистрации любых выпусков ценных бумаг кредитных организаций могут быть переданы Департаменту лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России с последующим уведомлением соответствующего территориального учреждения Банка России и кредитной организации о принятом решении.

1.2. Кредитная организация может выпускать ценные бумаги именные и на предъявителя. Именные ценные бумаги кредитной организации могут выпускаться только в бездокументарной форме, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами. Ценные бумаги кредитной организации на предъявителя могут выпускаться только в документарной форме.

1.3. Кредитная организация - эмитент в случаях и в порядке, предусмотренных законодательством Российской Федерации, обязана уплатить государственную пошлину за совершение регистрирующим органом действий, связанных с государственной регистрацией выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг.

1.4. Реклама ценных бумаг кредитной организацией до момента государственной регистрации их выпуска запрещается.

1.5. Документы, представляемые кредитной организацией в соответствии с настоящей Инструкцией, содержащие более одного листа, должны быть прошиты, пронумерованы и подписаны уполномоченным лицом. Подпись уполномоченного лица должна быть скреплена печатью кредитной организации - эмитента.

Копии документов, представляемых в регистрирующий орган в соответствии с настоящей Инструкцией, должны быть заверены подписью уполномоченного лица с приложением печати кредитной организации - эмитента.

Подчистки и помарки в тексте документов, представляемых на бумажных носителях, не допускаются.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 18.01.2010 N 2381-У)

1.6. Регистрирующий орган отвечает только за полноту информации, содержащейся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

Регистрирующий орган вправе провести проверку достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных кредитной организацией - эмитентом для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, проспекта ценных бумаг, изменений и/или дополнений к регистрационным документам. В этом случае течение срока, предусмотренного пунктами 13.8 и 17.7 настоящей Инструкции, может быть приостановлено на время проведения проверки, но не более чем на 30 дней.