Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 10.03.2006 N 128-И (ред. от 02.06.2010) "О ПРАВИЛАХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

1. Вид и иные идентификационные признаки.

Указывается вид ценных бумаг - облигации (именные, на предъявителя), идентификационные признаки выпуска, серии, конвертируемые или неконвертируемые, процентные, дисконтные и т.д.

2. Форма ценных бумаг (бездокументарные, документарные).

3. Способ размещения ценных бумаг.

Указывается способ размещения ценных бумаг - открытая подписка.

4. Фактический срок размещения ценных бумаг.

В уведомлении об итогах выпуска ценных бумаг указываются:

дата фактического начала размещения ценных бумаг (дата заключения первого договора, направленного на отчуждение ценной бумаги (ценных бумаг);

дата фактического окончания размещения ценных бумаг (дата внесения последней записи по лицевому счету (счету депо) приобретателя ценных бумаг или дата передачи последнего сертификата ценных бумаг приобретателю).

В случае если выпуск облигаций размещался траншами, дополнительно указываются фактические дата начала и дата окончания размещения облигаций каждого транша.

5. Номинальная стоимость каждой ценной бумаги.

Указывается номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска.

6. Количество размещенных ценных бумаг.

В уведомлении об итогах выпуска ценных бумаг указываются количество фактически размещенных ценных бумаг.

7. Цена (цены) размещения ценных бумаг.

Указываются цена (цены) размещения ценных бумаг и количество ценных бумаг, размещенных по каждой из цен размещения.

8. Общий объем поступлений за размещенные ценные бумаги.

В уведомлении об итогах выпуска ценных бумаг указываются:

а) сумма денежных средств в рублях, внесенная в оплату размещенных ценных бумаг;

б) сумма иностранной валюты, выраженная в рублях по курсу Центрального банка Российской Федерации на момент оплаты (зачисления на банковский счет кредитной организации - эмитента или посредника), внесенная в оплату размещенных ценных бумаг.

9. Доля ценных бумаг, при неразмещении которой выпуск ценных бумаг признается несостоявшимся.

В случае, если зарегистрированным решением о выпуске ценных бумаг была предусмотрена доля ценных бумаг, при неразмещении которой выпуск ценных бумаг признается несостоявшимся, в уведомлении об итогах выпуска ценных бумаг указывается такая доля.

10. Доля размещенных и неразмещенных ценных бумаг выпуска.

Указывается доля размещенных и неразмещенных ценных бумаг выпуска в процентах от общего количества подлежавших размещению ценных бумаг выпуска.

11. Крупные сделки кредитной организации - эмитента, а также сделки, в совершении которых имелась заинтересованность кредитной организации - эмитента, совершенные в процессе размещения ценных бумаг.

Описываются совершенные в процессе размещения ценных бумаг все крупные сделки кредитной организации - эмитента и сделки, в совершении которых имелась заинтересованность кредитной организации - эмитента, которые в соответствии с требованиями федеральных законов требовали их одобрения уполномоченным органом управления кредитной организации - эмитента.

По каждой такой сделке указываются:

категория сделки (крупная сделка, сделка, в совершении которой имелась заинтересованность, крупная сделка, которая одновременно являлась сделкой, в совершении которой имелась заинтересованность);

дата совершения сделки;

фамилия, имя, отчество физического лица или полное фирменное наименование и сокращенное наименование (для некоммерческой организации - наименование) и место нахождения юридического лица - первого владельца ценных бумаг, размещенных по сделке;

количество ценных бумаг, размещенных по сделке;

для каждого из лиц, признаваемых заинтересованными в сделке со стороны кредитной организации - эмитента, - фамилия, имя, отчество физического лица и/или полное фирменное наименование и сокращенное наименование (для некоммерческой организации - наименование) и место нахождения юридического лица, а также основание, в силу которого соответствующее лицо являлось заинтересованным в сделке;

сведения об одобрении сделки уполномоченным органом управления кредитной организации - эмитента (наименование органа управления, дата проведения собрания (заседания) органа управления, на котором принято решение об одобрении сделки, дата составления и номер протокола собрания (заседания) органа управления) или указание на то, что решение об одобрении сделки уполномоченным органом управления кредитной организации - эмитента не принималось.

12. Сведения о лицах, зарегистрированных в реестре акционеров кредитной организации - эмитента, и лицах, входящих в органы управления кредитной организации - эмитента.

В уведомлении об итогах выпуска ценных бумаг, эмитентом которых является кредитная организация, действующая в форме акционерного общества, по состоянию на дату фактического окончания размещения ценных бумаг указываются:

а) полные фирменные наименования (наименования, фамилии, имена, отчества) лиц, на имя которых в реестре акционеров кредитной организации - эмитента зарегистрированы:

акции, составляющие не менее чем 2 процента уставного капитала кредитной организации - эмитента, с указанием доли участия в уставном капитале кредитной организации - эмитента;

обыкновенные акции, составляющие не менее чем 2 процента обыкновенных акций кредитной организации - эмитента, с указанием доли принадлежащих им обыкновенных акций кредитной организации - эмитента;

именные ценные бумаги, конвертируемые в акции кредитной организации - эмитента, если в результате конвертации в совокупности с акциями, уже зарегистрированными на имя данного лица, количество акций, зарегистрированных на имя указанного лица, составит не менее чем 2 процента уставного капитала кредитной организации - эмитента, с указанием доли участия в уставном капитале кредитной организации - эмитента;

именные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции кредитной организации - эмитента, если в результате конвертации в совокупности с обыкновенными акциями, уже зарегистрированными на имя данного лица, количество обыкновенных акций, зарегистрированных на имя указанного лица, составит не менее чем 2 процента обыкновенных акций кредитной организации - эмитента, с указанием доли принадлежащих им обыкновенных акций кредитной организации - эмитента;

б) члены совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента, действующей в форме акционерного общества, с указанием по каждому из них:

фамилии, имени, отчества;

занимаемой должности в кредитной организации - эмитенте;

занимаемых должностей в других организациях:

доли участия в уставном капитале кредитной организации - эмитента;

доли принадлежащих им обыкновенных акций кредитной организации - эмитента;

доли обыкновенных акций кредитной организации - эмитента, в которые могут быть конвертированы принадлежащие им ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции, в процентах от общего количества размещенных обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые могут быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции кредитной организации - эмитента;

в) члены коллегиального исполнительного органа кредитной организации - эмитента, действующей в форме акционерного общества, с указанием по каждому из них:

фамилии, имени, отчества;

занимаемой должности в кредитной организации - эмитенте;

занимаемых должностей в других организациях:

доли участия в уставном капитале кредитной организации - эмитента;

доли принадлежащих им обыкновенных акций кредитной организации - эмитента;

доли обыкновенных акций кредитной организации - эмитента, в которые могут быть конвертированы принадлежащие им ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции, в процентах от общего количества размещенных обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые могут быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции кредитной организации - эмитента;

г) лицо, занимающее должность (осуществляющее функции) единоличного исполнительного органа кредитной организации, действующей в форме акционерного общества, с указанием:

фамилии, имени, отчества;

занимаемой должности в кредитной организации - эмитенте;

занимаемых должностей в других организациях:

доли участия указанного лица в уставном капитале кредитной организации - эмитента;

доли принадлежащих указанному лицу обыкновенных акций кредитной организации - эмитента;

доли обыкновенных акций кредитной организации - эмитента, в которые могут быть конвертированы принадлежащие указанному лицу ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции, в процентах от общего количества размещенных обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые могут быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции кредитной организации - эмитента.

13. Сведения о листинге размещенных ценных бумаг и фондовой бирже, на которой осуществлен такой листинг.

Указываются:

полное фирменное наименование и сокращенное наименование, место нахождения фондовой биржи, на которой осуществлен листинг размещенных ценных бумаг кредитной организации - эмитента;

дата листинга размещенных ценных бумаг кредитной организации - эмитента (дата принятия уполномоченным органом фондовой биржи решения о включении размещенных ценных бумаг в котировальный список);

наименование котировального списка, в который включены размещенные ценные бумаги кредитной организации - эмитента.

Приложение 9
к Инструкции ЦБР
от 10 марта 2006 г. N 128-И
"О правилах выпуска и регистрации
ценных бумаг кредитными организациями
на территории Российской Федерации"