в базе 1 113 607 документа
Последнее обновление: 01.08.2026

Законодательная база Российской Федерации

Расширенный поиск Популярные запросы

8 (800) 350-23-61

Бесплатная горячая линия юридической помощи

Бесплатная консультация
Навигация
Федеральное законодательство
Содержание

Действия


Версия для печати

  • Главная
  • УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 16.01.2004 N 1379-У (ред. от 21.03.2012 с изменениями, вступившими в силу с 23.05.2012) "ОБ ОЦЕНКЕ ФИНАНСОВОЙ УСТОЙЧИВОСТИ БАНКА В ЦЕЛЯХ ПРИЗНАНИЯ ЕЕ ДОСТАТОЧНОЙ ДЛЯ УЧАСТИЯ В СИСТЕМЕ СТРАХОВАНИЯ ВКЛАДОВ"
действует Редакция от 21.03.2012 Подробная информация
УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 16.01.2004 N 1379-У (ред. от 21.03.2012 с изменениями, вступившими в силу с 23.05.2012) "ОБ ОЦЕНКЕ ФИНАНСОВОЙ УСТОЙЧИВОСТИ БАНКА В ЦЕЛЯХ ПРИЗНАНИЯ ЕЕ ДОСТАТОЧНОЙ ДЛЯ УЧАСТИЯ В СИСТЕМЕ СТРАХОВАНИЯ ВКЛАДОВ"

Приложение 5. ПОКАЗАТЕЛЬ ОРГАНИЗАЦИИ СЛУЖБЫ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ

N п/п Вопросы Вес Балл
1 2 3 4
1 Функционирует ли в банке служба внутреннего контроля 1
2 Разработаны ли банком внутренние документы, регламентирующие правила внутреннего контроля, соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации, вт.ч. нормативных актов Банка России 2
3 Соблюдаются ли внутренние документы, указанные в п. 2 3
4 Функционирует ли в банке подразделение (ответственный сотрудник) по противодействию легализации незаконных доходов (отмыванию) доходов, полученных преступным путем) и финансированию терроризма 1
5 Имеются ли в банке утвержденные руководителем кредитной организации и согласованные с территориальным учреждением Банка России правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации незаконных доходов (отмыванию) доходов, полученных преступным путем) и финансированию терроризма в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, в т.ч. нормативных актов Банка России 2
6 Соблюдаются ли действующие правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации незаконных доходов (отмыванию) доходов, полученных преступным путем) и финансированию терроризма 3
7 Проводятся ли на постоянной основе в рамках системы внутреннего контроля мероприятия по контролю за уровнем принятых рисков 2
8 Имеются ли у банка утвержденные уполномоченным в соответствии с учредительными документами банка органом управления банка правила действий при выявлении службой внутреннего контроля нарушений процедур принятия решений и оценки рисков, предусмотренных утвержденными документами 2
9 Соблюдаются ли утвержденные правила, указанные в п. 8 3
10* Выявляются ли службой внутреннего контроля банка недостатки и нарушения в деятельности банка, устанавливаемые в ходе проверок, проводимых Банком России 3

*Если тематической инспекционной проверкой не выявлено серьезных недостатков и нарушений в деятельности банка, то данный пункт не включается в расчет обобщающей оценки показателей организации службы внутреннего контроля.

Приложение 6
к Указанию Банка России
от 16 января 2004 года N 1379-У
"Об оценке финансовой устойчивости банка
в целях признания ее достаточной для участия
в системе страхования вкладов"

  • Главная
  • УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 16.01.2004 N 1379-У (ред. от 21.03.2012 с изменениями, вступившими в силу с 23.05.2012) "ОБ ОЦЕНКЕ ФИНАНСОВОЙ УСТОЙЧИВОСТИ БАНКА В ЦЕЛЯХ ПРИЗНАНИЯ ЕЕ ДОСТАТОЧНОЙ ДЛЯ УЧАСТИЯ В СИСТЕМЕ СТРАХОВАНИЯ ВКЛАДОВ"

© 2012 - 2026
ZakonBase.ru

© Buzznet: Мониторинг СМИ