Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 22.06.2006 N 06-69/пз-н (ред. от 02.11.2009) "О ТЕРРИТОРИАЛЬНЫХ ОРГАНАХ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ"

2.1. Территориальный орган осуществляет в порядке, определяемом ФСФР России, следующие полномочия в установленной сфере деятельности:

2.1.1. Контролирует соблюдение эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированными депозитариями акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, субъектами отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектами отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечными агентами, управляющими ипотечным покрытием, специализированными депозитариями ипотечного покрытия, жилищными накопительными кооперативами и бюро кредитных историй, товарных бирж, биржевых посредников и биржевых брокеров требований законодательства Российской Федерации, иных нормативных актов, а также решений Федеральной службы и территориального органа.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 12.12.2006 N 06-145/пз-н)

2.1.2. Контролирует порядок проведения операций с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

2.1.3. Осуществляет на основании федеральных законов, актов Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации и Федеральной службы, а также иных правовых актов полномочия регистрирующего органа, осуществляющего государственную регистрацию выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, отчетов об итогах их выпусков, регистрации проспектов ценных бумаг, регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг. Осуществляет надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении.

Отказывает в качестве регистрирующего органа в государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, отчетов об итогах их выпусков, регистрации проспектов ценных бумаг, регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг, приостанавливает и возобновляет эмиссию ценных бумаг, признает выпуски эмиссионных ценных бумаг несостоявшимися, а также аннулирует государственную регистрацию выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации и иными правовыми актами.

2.1.4. Рассматривает дела об административных правонарушениях, отнесенные в соответствии с Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях к компетенции ФСФР России, а также применяет меры ответственности, установленные законодательством Российской Федерации.

2.1.5. Обеспечивает раскрытие информации в соответствии с законодательством Российской Федерации.

2.1.6. Проводит проверки организаций, указанных в пункте 2 Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 ноября 2007 г. N 07-107/пз-н (зарегистрирован в Минюсте России 14.12.2007, регистрационный N 10706), с изменениями, внесенными Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 января 2009 г. N 09-2/пз-н (зарегистрирован в Минюсте России 05.03.2009, регистрационный N 13484).

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 02.11.2009 N 09-44/пз-н)

2.1.7. Выдает предписания профессиональным участникам рынка ценных бумаг, эмитентам, акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированным депозитариям акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, регистраторам акционерных инвестиционных фондов, лицам, осуществляющим ведение реестров владельцев инвестиционных паев, субъектам отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектам отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечным агентам, управляющим ипотечным покрытием, специализированным депозитариям ипотечного покрытия, жилищным накопительным кооперативам, бюро кредитных историй, а также иным лицам в случаях, когда данное полномочие установлено федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации для ФСФР России.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 02.11.2009 N 09-44/пз-н)

2.1.8. Запрещает или ограничивает на срок до шести месяцев проведение профессиональным участником рынка ценных бумаг отдельных операций на рынке ценных бумаг, всех или части операций акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, негосударственного пенсионного фонда, специализированного депозитария, агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 02.11.2009 N 09-44/пз-н)

2.1.9. Обращается в суд (арбитражный суд) с исковыми заявлениями (заявлениями) по вопросам, относящимся к компетенции территориального органа.

2.1.10. Направляет в правоохранительные органы материалы по вопросам, отнесенным к компетенции территориального органа.

2.1.11. Направляет в ФСФР России представления о приостановлении действия или аннулировании лицензии в отношении организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на ФСФР России.

2.1.12. Осуществляет сбор отчетности участников финансовых рынков, в том числе жилищных накопительных кооперативов, место нахождения которых соответствует территории, на которой осуществляет деятельность территориальный орган ФСФР России.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 02.11.2009 N 09-44/пз-н)

2.1.13. Принимает участие в работе временных администраций, назначаемых в негосударственных пенсионных фондах, управляющих компаниях и специализированных депозитариях в случаях, установленных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации для ФСФР России.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 02.11.2009 N 09-44/пз-н)

2.1.14. Представляет заключения и информацию по запросам ФСФР России относительно деятельности эмитентов, инвесторов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, жилищных накопительных кооперативов, бюро кредитных историй, саморегулируемых организаций и иных участников финансовых рынков в установленной сфере деятельности.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 02.11.2009 N 09-44/пз-н)

2.1.15. Участвует в разработке, реализации федеральных, ведомственных и региональных проектов и программ по развитию финансовых рынков и их инфраструктуры в установленной сфере деятельности.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 02.11.2009 N 09-44/пз-н)

2.1.16. Осуществляет мониторинг, систематизацию и анализ поступающей в территориальный орган информации о состоянии финансовых рынков, иной статистической информации в установленной сфере деятельности и представляет ее в ФСФР России.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 02.11.2009 N 09-44/пз-н)

2.1.17. Организует и участвует в проведении семинаров и конференций в установленной сфере деятельности.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 02.11.2009 N 09-44/пз-н)

2.1.18. Изучает и обобщает практику применения законодательства Российской Федерации в установленной сфере деятельности, вносит в ФСФР России предложения по внесению изменений и дополнений в нормативные акты, участвует в подготовке проектов нормативных актов, представляет предложения в ФСФР России для разработки методических материалов и рекомендаций по соответствующим вопросам.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 02.11.2009 N 09-44/пз-н)

2.1.19. Публикует в средствах массовой информации материалы по вопросам, отнесенным к компетенции территориального органа.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 02.11.2009 N 09-44/пз-н)

2.1.20. Рассматривает и принимает решения по поступившим обращениям федеральных органов исполнительной власти и их территориальных органов, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, судов, полномочных представителей Президента Российской Федерации в федеральных округах, иных государственных органов и организаций по вопросам, отнесенным к компетенции ФСФР России, в установленный законодательством Российской Федерации срок.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 02.11.2009 N 09-44/пз-н)

2.1.21. Осуществляет прием граждан, обеспечивает своевременное и полное рассмотрение устных и письменных обращений граждан, принятие по ним решений и направление ответов авторам обращений в установленный законодательством Российской Федерации срок.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 02.11.2009 N 09-44/пз-н)

2.1.22. Осуществляет в соответствии с законодательством Российской Федерации работу по комплектованию, хранению, учету и использованию архивных документов, образовавшихся в процессе деятельности территориального органа.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 02.11.2009 N 09-44/пз-н)

2.1.23. Обеспечивает в пределах своей компетенции защиту сведений, составляющих государственную тайну.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 02.11.2009 N 09-44/пз-н)

2.1.24. Обеспечивает мобилизационную подготовку территориального органа в соответствии с мобилизационным заданием.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 02.11.2009 N 09-44/пз-н)

2.1.25. Представляет в ФСФР России бухгалтерскую, статистическую отчетность, прогнозные показатели деятельности территориального органа и планы работы, а также отчеты о деятельности территориального органа по установленным ФСФР России формам, в соответствии с показателями деятельности ФСФР России и в установленные сроки.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 02.11.2009 N 09-44/пз-н)

2.1.26. Осуществляет функции администратора поступлений доходов в бюджетную систему Российской Федерации.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 02.11.2009 N 09-44/пз-н)

2.1.27. Осуществляет функции государственного заказчика на размещение заказов на децентрализованные поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 02.11.2009 N 09-44/пз-н)

2.1.28. Осуществляет иные полномочия, отнесенные федеральными законами, актами Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации и ФСФР России, а также иными нормативными актами к компетенции территориальных органов федерального органа исполнительной власти.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 02.11.2009 N 09-44/пз-н)

2.2. Территориальный орган имеет право:

2.2.1. Запрашивать и получать в установленном порядке сведения, необходимые для принятия решений по отнесенным к компетенции территориального органа вопросам.

2.2.2. Давать юридическим и физическим лицам разъяснения по вопросам, отнесенным к компетенции территориального органа.

2.2.3. Пресекать нарушение законодательства Российской Федерации в установленной сфере деятельности, а также применять меры ограничительного, предупредительного и профилактического характера, направленные на недопущение и (или) ликвидацию последствий, вызванных нарушением юридическими лицами и гражданами обязательных требований по вопросам, отнесенным к компетенции территориального органа.

2.2.4. Привлекать в установленном порядке для проработки вопросов, отнесенных к компетенции территориального органа, научные и иные организации, ученых и специалистов.

2.2.5. Создавать координационные, совещательные и экспертные органы в установленной сфере деятельности.

2.3. Территориальный орган не вправе осуществлять в установленной сфере деятельности функции по управлению государственным имуществом и оказанию платных услуг, кроме случаев, устанавливаемых Указами Президента Российской Федерации или Постановлениями Правительства Российской Федерации.

Установленные абзацем первым настоящего пункта ограничения полномочий территориального органа не распространяются на полномочия руководителя территориального органа по управлению имуществом территориального органа, закрепленным за ним на праве оперативного управления, решению кадровых вопросов и вопросов организации деятельности территориального органа.