Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ЦБ РФ от 23.04.97 N 02-195 (ред. от 04.11.2002) "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ ОСОБЕННОСТЯХ РЕГИСТРАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ С ИНОСТРАННЫМИ ИНВЕСТИЦИЯМИ И О ПОРЯДКЕ ПОЛУЧЕНИЯ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО РАЗРЕШЕНИЯ БАНКА РОССИИ НА УВЕЛИЧЕНИЕ УСТАВНОГО КАПИТАЛА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОЙ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ЗА СЧЕТ СРЕДСТВ НЕРЕЗИДЕНТОВ"

16. Участие нерезидента в формировании уставного капитала кредитной организации - резидента возможно лишь после получения разрешения Банка России.

17. Кредитной организации - резиденту, зарегистрированной в форме открытого акционерного общества, может быть дано разрешение на продажу акций нерезидентам на первичном рынке (без указания предполагаемых акционеров - нерезидентов), если совокупная доля иностранных инвесторов по итогам выпуска не превысит одного процента ее уставного капитала.

18. Разрешение на увеличение уставного капитала за счет средств нерезидентов выдается:

а) территориальным учреждением Банка России или ОПЕРУ-2 (в зависимости от того, какой из этих органов осуществляет надзор за деятельностью кредитной организации), если в результате увеличения уставного капитала нерезидентам будет принадлежать до одного процента (включительно) долей в уставном капитале кредитной организации;

б) центральным аппаратом Банка России, если в результате увеличения уставного капитала нерезидентам будет принадлежать более одного процента долей в уставном капитале кредитной организации. Кредитные организации, надзор за деятельностью которых осуществляет Второе операционное управление, направляют пакет документов в ОПЕРУ-2, которое в течение одного месяца со дня получения указанных документов направляет свое заключение в Департамент лицензирования банковской и аудиторской деятельности.

19. Для получения разрешения кредитная организация представляет заявление, которое должно содержать сведения, указанные в пункте 7 настоящего Положения.

Если кредитная организация - резидент зарегистрирована в форме открытого акционерного общества, в заявлении должно быть также указано, будет ли являться нерезидент номинальным держателем доли уставного капитала, и если будет, указать полную информацию об окончательном бенефициаре доли.

20. Нерезидент, приобретающий акции кредитных организаций на первичном рынке, должен быть указан в реестре владельцев по итогам такого приобретения.

21. К заявлению прилагаются документы, указанные в пункте 8 настоящего Положения.

22. Территориальное учреждение Банка России или ОПЕРУ-2 в случае, указанном в пункте 18, литера "а", запрашивает центральный аппарат (Департамент лицензирования банковской и аудиторской деятельности) Банка России о возможности увеличения уставного капитала кредитной организации за счет средств нерезидентов с учетом размера участия иностранного капитала в банковской системе Российской Федерации.

Департамент лицензирования банковской и аудиторской деятельности в срок, не превышающий пяти рабочих дней, направляет территориальному учреждению Банка России или ОПЕРУ-2 ответ, на основании которого территориальное учреждение Банка России или ОПЕРУ-2 направляет кредитной организации информационное письмо, являющееся разрешением на участие нерезидента в уставном капитале кредитной организации - резидента.

23. В случае, указанном в пункте 18, литера "б", такое разрешение предоставляет центральный аппарат Банка России.

24. Разрешение действительно в течение одного года со дня его получения. В течение указанного срока кредитная организация должна представить требуемые Банком России документы на увеличение уставного капитала за счет средств нерезидентов.

25. Если Банк России не сообщил о принятом решении в течение двух месяцев со дня подачи заявления, операция по увеличению уставного капитала кредитной организации за счет средств нерезидентов считается разрешенной. Требуемые Банком России документы на увеличение уставного капитала должны быть представлены в течение одного года со дня истечения двухмесячного срока с даты подачи заявления в Банк России.

26. После получения разрешения Банка России кредитная организация представляет в территориальное учреждение Банка России по месту нахождения кредитной организации или ОПЕРУ-2 документы для регистрации увеличения уставного капитала в порядке, изложенном в Инструкции Банка России N 49.

27. В случае отклонения Банком России заявления о выдаче разрешения на увеличение уставного капитала кредитной организации за счет средств нерезидентов заявителю направляется мотивированный отказ.