Законодательная база Российской Федерации

"МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ ПО ВЫЯВЛЕНИЮ И ПРЕДСТАВЛЕНИЮ СВЕДЕНИЙ ОБ ОПЕРАЦИЯХ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ В НАЛИЧНОЙ ФОРМЕ, ПОДЛЕЖАЩИХ ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ КОНТРОЛЮ (ГРУППА КОДОВ 10)" (утв. Комитетом АРБ по вопросам ПОД/ФТ, протокол заседания Комитета N 22 от 27.01.2010)

К операциям, подлежащим обязательному контролю с кодом 1007, относятся операции на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо равную сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600 000 рублей, или превышающей ее, рассчитанной по курсу Банка России на дату проведения операции, и представляющие по своему характеру:

обмен банкнот крупного достоинства на банкноты мелкого достоинства или наоборот - банкнот мелкого достоинства на банкноты крупного достоинства - в одной и той же валюте;

замену неплатежных денежных знаков иностранного государства на платежные денежные знаки того же иностранного государства.

При подготовке сведений о выявленных операциях с кодом 1007 следует учитывать, что в разделах "Сведения о плательщике" и "Сведения о получателе" фиксируются сведения о физическом лице.

Типичные примеры совершения операций, подлежащих обязательному контролю с кодом 1007.

1. Физическое лицо обратилось в банк с просьбой разменять 100-долларовые купюры на общую сумму 21 000 долл. США на более мелкие (по 10 долларов). Курс банка России на дату совершения операции составляет 28,73 за 1 долл. США. Таким образом, сумма операции в рублевом эквиваленте будет составлять 603 330 рублей и, следовательно, операция подлежит обязательному контролю по коду 1007.

2. Физическое лицо обратилось в банк с просьбой обменять неплатежные банкноты на общую сумму 21 000 долл. США на платежные. Курс Банка России на дату совершения операции составляет 28,73 за 1 долл. США. Таким образом, сумма операции в рублевом эквиваленте будет составлять 603 330 рублей и, следовательно, операция подлежит обязательному контролю по коду 1007.