Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 02.04.2010 N 135-И (ред. от 03.12.2010) "О ПОРЯДКЕ ПРИНЯТИЯ БАНКОМ РОССИИ РЕШЕНИЯ О ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ВЫДАЧЕ ЛИЦЕНЗИЙ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ"

Приложение 1
к Инструкции Банка России
от __________ 20__ года N _______
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче лицензий
на осуществление банковских операций"

Образец\r\n       \r\nАнкета  кандидата  на должность руководителя, главного бухгалтера,\r\nзаместителя    главного    бухгалтера    кредитной    организации,\r\nруководителя,   заместителя   руководителя,   главного бухгалтера,\r\nзаместителя главного бухгалтера филиала кредитной организации\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n (полное фирменное наименование кредитной организации, основной\r\n  государственный регистрационный номер кредитной организации,\r\n   регистрационный номер кредитной организации, присвоенный\r\nей Банком России, наименование филиала, порядковый номер филиала,\r\n                   присвоенный ему Банком России)\r\n \r\n1. Должность, на которую выдвинут кандидат _______________________\r\n2. Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) (1) ___________\r\n3. Дата и место рождения (2) _____________________________________\r\n4. Гражданство ___________________________________________________\r\n5. Данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) (2)\r\n__________________________________________________________________\r\n6.  Место  регистрации и адрес фактического местожительства, номер\r\nслужебного телефона (2) __________________________________________\r\n7. Образование ___________________________________________________\r\nКакие учебные заведения окончил, год окончания (3) _______________\r\n8. Специальность по образованию __________________________________\r\n9. Повышение квалификации (3) ____________________________________\r\n10.  Знание  иностранных языков (владею свободно, читаю и перевожу\r\nсо словарем, не владею) __________________________________________\r\n11. Наличие судимости ____________________________________________\r\nПрименялось   ли   наказание   в   виде   лишения   права занимать\r\nопределенные  должности  или заниматься определенной деятельностью\r\n__________________________________________________________________\r\n12. Место работы и должность на момент заполнения анкеты (4) _____\r\n13. Сведения о трудовой деятельности (4) _________________________\r\n14.  Сведения  о  лицах (по настоящему и предыдущему местам работы\r\nкандидата), которые могут предоставить информацию о квалификации и\r\nделовой   репутации   кандидата   (фамилия,   имя,  отчество (если\r\nпоследнее      имеется),      номера      контактных    телефонов)\r\n__________________________________________________________________\r\n15.  Сведения  о  близких  родственниках  кандидата  (с  указанием\r\nфамилий,  имен,  отчеств  (если  последние  имеются),  дат  и мест\r\nрождения) (1) ____________________________________________________\r\n16.   Идентификационный   номер   налогоплательщика  (в случае его\r\nналичия) _________________________________________________________\r\n    Я, ___________________________________________________________\r\n                  (фамилия, имя, отчество кандидата)\r\nзаверяю,  что мои ответы на вопросы анкеты являются достоверными и\r\nполными.\r\n    С  проверкой Банком России (адрес Банка России: г. Москва, ул.\r\nНеглинная,  12,  107016)  достоверности анкеты и прилагаемых к ней\r\nдокументов,   а   также   содержащихся   в   анкете   и документах\r\nперсональных  данных  согласен  (согласна). Согласен (согласна) на\r\nобнародование   в   "Вестнике   Банка   России"  и на размещение в\r\nофициальном  представительстве Банка России в сети Интернет Банком\r\nРоссии  (адрес Банка России: г. Москва, ул. Неглинная, 12, 107016)\r\nв  рамках  справочной  информации  о  кредитных  организациях моих\r\nфамилии,  имени,  отчества  (если  последнее имеется) и должности.\r\nДанное   согласие   действует   до   даты   его  отзыва мною путем\r\nнаправления  в  Банк  России  или  соответствующее территориальное\r\nучреждение  Банка России письменного сообщения об указанном отзыве\r\nв  произвольной  форме, если иное не установлено законодательством\r\nРоссийской Федерации.\r\n    Обязуюсь сообщать в территориальное учреждение Банка России об\r\nизменении  перечисленных  выше  анкетных  данных  (пункты  1  - 16\r\nнастоящей анкеты). (5)\r\n \r\n_______________________ __________________________ _______________\r\n(дата подписания анкеты (личная подпись кандидата)   (инициалы,\r\n     кандидатом)                                       фамилия)\r\n \r\n_______________________________  ________________ ________________\r\n(председатель совета директоров  (личная подпись)    (инициалы,\r\n(наблюдательного совета)                              фамилия)\r\nкредитной организации (иное\r\nуполномоченное соответствующим\r\nорганом управления кредитной\r\nорганизации лицо) (единоличный\r\nисполнительный орган кредитной\r\nорганизации - для анкет\r\nкандидатов на должность\r\nруководителя, заместителя\r\nруководителя, главного\r\nбухгалтера, заместителя главного\r\nбухгалтера филиала\r\nкредитной организации)\r\n______________________________________\r\n(дата подписания анкеты руководителем\r\n(уполномоченным лицом))\r\n \r\nМ.П.\r\n(для создаваемой путем учреждения\r\nкредитной организации - печати\r\nучредителя - юридического лица, от\r\nкоторого избран председатель совета\r\nдиректоров (наблюдательного совета)\r\nили иное уполномоченное лицо; для\r\nкредитной организации, имеющей\r\nлицензию на осуществление банковских\r\nопераций, - ее печати)\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n    (заключение территориального учреждения Банка России о\r\n                         согласовании)\r\n \r\n________________________________    ________________   ___________\r\n(наименование должности             (личная подпись)   (инициалы,\r\nруководителя территориального                            фамилия)\r\nучреждения Банка России, полное\r\nнаименование территориального\r\nучреждения Банка России)\r\n \r\n_________________________________\r\n(дата подписания заключения\r\nтерриториального учреждения\r\nБанка России)\r\n \r\nМ.П. территориального\r\nучреждения Банка России\r\n \r\n   Пояснения к заполнению анкеты:\r\n   (1)  Если  изменялась  фамилия  (имя,  отчество), дополнительно\r\nуказываются  причина  изменения  и  все предыдущие фамилии (имена,\r\nотчества).\r\n   (2) Сведения сверяются территориальным учреждением Банка России\r\nс  представляемой  вместе  с анкетой надлежащим образом заверенной\r\nкопией   соответствующего   документа,  установленного действующим\r\nзаконодательством Российской Федерации.\r\n   Представление  документов для подтверждения адреса фактического\r\nместожительства и номера служебного телефона не требуется.\r\n   (3)  Сведения  сверяются  с  представляемыми  вместе  с анкетой\r\nнадлежащим   образом   заверенными   копиями   документа  о высшем\r\nпрофессиональном образовании, предусмотренного Федеральным законом\r\n"О   высшем   и   послевузовском   профессиональном  образовании",\r\nсвидетельства  (письма)  кредитной организации, в которой кандидат\r\nпроходил стажировку, с указанием специализации и срока прохождения\r\nстажировки.\r\n   Территориальное учреждение Банка России при необходимости может\r\nзапросить   для   сверки   оригиналы   указанных документов, сроки\r\nпредставления  которых  в  территориальное учреждение Банка России\r\nсогласовываются   им   с   кандидатом   или   уполномоченным лицом\r\nсоздаваемой кредитной организации (кредитной организацией, имеющей\r\nлицензию на осуществление банковских операций).\r\n   (4)  В  анкете  следует  указать  все  места работы кандидата и\r\nдолжности,  которые  занимал  кандидат,  дату  поступления  и дату\r\nувольнения   с   каждого   места   работы, дать подробное описание\r\nслужебных   обязанностей   по   должности,   занимаемой  на момент\r\nзаполнения  анкеты,  по  работе в банковской системе дополнительно\r\nуказать  характер  работы  в  каждой  должности,  которую  занимал\r\nкандидат,  а  также  причину  увольнения с работы (освобождения от\r\nзанимаемой должности).\r\n   Вместе  с  анкетой представляется надлежащим образом заверенная\r\nкопия трудовой книжки кандидата.\r\n   Территориальное учреждение Банка России при необходимости может\r\nзапросить  для  сверки  оригинал  трудовой книжки кандидата, сроки\r\nпредставления  которого  в территориальное учреждение Банка России\r\nсогласовываются   им   с   кандидатом   или с уполномоченным лицом\r\nсоздаваемой  кредитной организации (кредитной организации, имеющей\r\nлицензию на осуществление банковских операций).\r\n   (5)  Информация  об  изменении  анкетных данных (пункты 1 - 16)\r\nнаправляется  в  территориальное учреждение Банка России в течение\r\nдесяти календарных дней с момента таких изменений.\r\n \r\n \r\n 

Приложение 2
к Инструкции Банка России
от __________ 20__ года N _______
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче лицензий
на осуществление банковских операций"

1. Сведения о юридическом лице, физическом лице, группе лиц (ее участниках):

приобретшем (приобретшей) свыше одного процента акций (долей) кредитной организации; получившим (получившей) в доверительное управление свыше одного процента акций (долей) кредитной организации. Дополнительно должны быть указаны сведения о юридическом лице или физическом лице, в интересах которого осуществляется доверительное управление (учредителе доверительного управления и выгодоприобретателе по договору доверительного управления).

2. Количество приобретенных (полученных в доверительное управление) акций (долей) кредитной организации в виде размера доли в уставном капитале кредитной организации (размера доли в уставном капитале кредитной организации, полученной в доверительное управление) с учетом ранее приобретенных (полученных в доверительное управление) акций (долей) данной кредитной организации, с разбивкой по приобретенным (полученным в доверительное управление) акциям (долям).

Размер доли в уставном капитале кредитной организации в процентах рассчитывается от размера зарегистрированного уставного капитала, а при увеличении размера уставного капитала - от размера уставного капитала (с учетом полной оплаты увеличения).

3. Состав группы лиц, указанной в пункте 1 настоящего уведомления (в виде схемы с указанием причинно-следственных связей и размера доли в уставном капитале кредитной организации и уставных капиталах участников данной группы лиц), включая информацию об основаниях для отнесения лиц к группе лиц с описанием событий (действий), которые повлекли образование группы лиц или изменение ее состава.

М.П. юридического лица.

Примечание.

В уведомлении должны указываться сведения, позволяющие однозначно идентифицировать юридическое и физическое лицо. Например:

в отношении юридического лица - полное наименование; основной государственный регистрационный номер (ОГРН); местонахождение (адрес); название страны, резидентом которой является юридическое лицо. Для кредитной организации, являющейся резидентом Российской Федерации, дополнительно указывается регистрационный номер, присвоенный ей Банком России;

в отношении физического лица - фамилия, имя, отчество (если последнее имеется); паспортные данные; адрес регистрации по месту жительства; гражданство (подданство); основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (ОГРНИП), если физическое лицо является индивидуальным предпринимателем.

Приложение 3
к Инструкции Банка России
от __________ 20__ года N _______
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче лицензий
на осуществление банковских операций"

Доли, перешедшие к кредитной организации (в тыс. рублей)

<1> Графы 7 и 8 заполняются при создании кредитной организации.

Примечания.

1. При государственной регистрации кредитной организации заполняются графы 1 - 8.

2. При изменении размера уставного капитала кредитной организации, имеющей лицензию на осуществление банковских операций, заполняются все графы таблицы. При этом сначала выделяются учредители, затем - остальные участники кредитной организации.

3. В случае включения в список участников кредитной организации информации о номинальном держателе ее акций в списке должны быть также указаны сведения о владельцах акций, в интересах которых осуществляется номинальное держание. Данные сведения приводятся перед строкой

Приложение 4
к Инструкции Банка России
от __________ 20__ года N _______
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче лицензий
на осуществление банковских операций"

                                      СОГЛАСОВАНО\r\n \r\n                             _____________________________________\r\n                             (наименование должности руководителя\r\n                               территориального учреждения Банка\r\n                                  России, полное наименование\r\n                                   территориального учреждения\r\n                                          Банка России)\r\n                             _________________ ___________________\r\n                              (личная подпись) (инициалы, фамилия)\r\n \r\n                                  "__" _____________ 20__ года\r\n \r\n                                  М.П. территориального учреждения\r\n                                  Банка России\r\n \r\n                             Устав\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n (полное фирменное наименование кредитной организации на русском\r\n                               языке)\r\n__________________________________________________________________\r\n   (сокращенное фирменное наименование кредитной организации\r\n                         на русском языке)\r\n \r\n                                   УТВЕРЖДЕНО\r\n                                   учредительным собранием\r\n                                   протокол N ______\r\n                                   от "__" _____________ 20__ года\r\n \r\n                _________________________________________\r\n                       (название населенного пункта\r\n                  местонахождения кредитной организации)\r\n \r\n                                _______ год\r\n     \r\n       Примечания.\r\n       1.   Устав   создаваемой   путем  учреждения (создаваемой в\r\nрезультате реорганизации) кредитной организации приобретает силу с\r\nмомента  внесения  регистрирующим органом соответствующей записи в\r\nединый государственный реестр юридических лиц.\r\n       2.  При государственной регистрации кредитной организации в\r\nлевом  верхнем  углу титульного листа устава кредитной организации\r\nБанком   России   (Департаментом   лицензирования   деятельности и\r\nфинансового   оздоровления   кредитных   организаций Банка России)\r\nпроставляется штамп, содержащий следующий текст:\r\n \r\nЗапись о государственной\r\nрегистрации кредитной\r\nорганизации внесена в единый\r\nгосударственный реестр\r\nюридических лиц\r\n"__" ____________ 20__ года,\r\nосновной государственный\r\nрегистрационный N _____.\r\n     \r\n       3.   При   согласовании   новой   редакции устава кредитной\r\nорганизации на титульном листе устава:\r\n       в  левом  верхнем  углу  воспроизводится указанный в абзаце\r\nвтором  пункта 2 настоящего примечания текст штампа (независимо от\r\nтого,  где  был  ранее  согласован  устав кредитной организации: в\r\nцентральном  аппарате  Банка  России  или  в  его  территориальном\r\nучреждении  в  случаях,  когда такие полномочия были предоставлены\r\nтерриториальным  учреждениям  в соответствии с нормативными актами\r\nБанка    России)    с    указанием    основного   государственного\r\nрегистрационного   номера   и   даты   государственной регистрации\r\nкредитной организации;\r\n       в  правом  нижнем  углу  слово  "учредительным"  заменяется\r\nсловом "общим".\r\n       Если  новая  редакция устава кредитной организации подлежит\r\nсогласованию  в центральном аппарате Банка России, то на титульном\r\nлисте  устава  в правом верхнем углу вместо наименования должности\r\nруководителя   территориального   учреждения   Банка  России и его\r\nполного    наименования    указывается    наименование   должности\r\nсоответствующего заместителя Председателя Банка России.\r\n \r\n \r\n 

Приложение 5
к Инструкции Банка России
от __________ 20__ года N _______
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче лицензий
на осуществление банковских операций"

                        __________________________________________\r\n                         (наименование структурного подразделения\r\n                         территориального учреждения Банка России,\r\n                         к компетенции которого относятся вопросы\r\n                             регистрации выпусков ценных бумаг)\r\n \r\n                          (Департамент лицензирования деятельности\r\n                                  и финансового оздоровления\r\n                             кредитных организаций Банка России)\r\n \r\n              Заключение об оплате уставного капитала\r\n                      кредитной организации\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n   (наименование структурного подразделения территориального\r\n   учреждения Банка России, к компетенции которого относится\r\nподготовка заключений по вопросам выдачи лицензий на осуществление\r\n  банковских операций, или полное наименование территориального\r\n                  учреждения Банка России)\r\n \r\nсообщает, что на ____ __________________ 20__ года\r\n__________________________________________________________________\r\n  (полное фирменное наименование кредитной организации, основной\r\nгосударственный регистрационный номер кредитной организации, дата\r\n ее государственной регистрации, регистрационный номер кредитной\r\n           организации, присвоенный ей Банком России)\r\n \r\nуставный капитал оплачен в сумме _________________________________\r\n__________________________________________________________ рублей.\r\n                   (цифрами и прописью)\r\n \r\nИз них:\r\n 

N 
п/п

Полное наименование 
учредителя (участника) 
кредитной организации -
юридического лица либо
фамилия, имя, отчество
(если последнее имеется)
учредителя (участника) 
кредитной организации - 
физического лица 

Размер вклада (с указанием вида 
вклада) 

1 

2 

3 

 \r\n    Денежные средства в сумме ____________________________________\r\n__________________________________________________________ рублей,\r\n                  (цифрами и прописью)\r\nвнесены на корреспондентский счет N _____________________________,\r\nоткрытый в РКЦ ______________________________________________ <1>.\r\n              (полное наименование территориального учреждения\r\n                               Банка России)\r\n    Денежные средства в сумме ____________________________________\r\n__________________________________________________________ рублей,\r\n                   (цифрами и прописью)\r\nвнесены   в   оплату   увеличения   уставного   капитала кредитной\r\nорганизации <2>.\r\n    Представлены  документы,  свидетельствующие  о  переходе права\r\nсобственности  на  имущество  в  неденежной  форме  от  учредителя\r\n(участника)\r\n__________________________________________________________________\r\n(полное наименование учредителя (участника) кредитной организации\r\n - юридического лица либо фамилия, имя, отчество (если последнее\r\n      имеется) учредителя (участника) кредитной организации\r\n                       физического лица)\r\nк ___________________________________________________________ <3>.\r\n    (полное фирменное наименование кредитной организации)\r\n    В   связи   с   оплатой   ста   процентов   уставного капитала\r\nтерриториальное учреждение Банка России считает возможным выдать\r\n__________________________________________________________________\r\n    (полное фирменное наименование кредитной организации)\r\nлицензию на осуществление банковских операций <4>.\r\n \r\n__________________________________   ________________  ___________\r\n(наименование должности              (личная подпись)  (инициалы, \r\nруководителя структурного                               фамилия)\r\nподразделения территориального\r\nучреждения Банка России, к\r\nкомпетенции которого относится\r\nподготовка заключений по вопросам\r\nвыдачи лицензий на осуществление\r\nбанковских операций (руководителя\r\nтерриториального учреждения Банка\r\nРоссии, полное наименование\r\nтерриториального учреждения\r\nБанка России)\r\n \r\n
\r\n     <1>  Данный  текст  указывается при оплате уставного капитала\r\nвновь   созданной   кредитной   организации,   а  также при оплате\r\nувеличения    уставного    капитала    кредитной   организации при\r\nиспользовании накопительного счета со специальным режимом.\r\n       <2>  Данный  текст  указывается  при  увеличении  уставного\r\nкапитала  кредитной  организации  без использования накопительного\r\nсчета со специальным режимом.\r\n       <3>  Данный текст указывается при оплате уставного капитала\r\nкредитной организации имуществом в неденежной форме.\r\n       <4>   Данный   текст   указывается   при создании кредитной\r\nорганизации.  Если  ходатайство  о  государственной  регистрации и\r\nвыдаче  лицензии на осуществление банковских операций предполагает\r\nпредоставление  создаваемому  путем  учреждения  банку лицензии на\r\nпривлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях или\r\nлицензии  на привлечение во вклады денежных средств физических лиц\r\nв  рублях  и иностранной валюте, в данном заключении дополнительно\r\nдолжна  содержаться  информация о представлении банком в комплекте\r\nдокументов,   установленном   пунктом   7.2  настоящей Инструкции,\r\nподтверждения  о  раскрытии неограниченному кругу лиц информации о\r\nлицах,  оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на\r\nрешения, принимаемые органами управления банка.\r\n \r\n \r\n 

Приложение 6
к Инструкции Банка России
от __________ 20__ года N _______
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче лицензий
на осуществление банковских операций"

Привлечение денежных средств юридических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок).

Размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств юридических лиц от своего имени и за свой счет.

Открытие и ведение банковских счетов юридических лиц.

Осуществление расчетов по поручению юридических лиц, в том числе банков-корреспондентов, по их банковским счетам.

Инкассация денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц.

Выдача банковских гарантий.

Осуществление переводов денежных средств по поручению физических лиц без открытия банковских счетов (за исключением почтовых переводов).

Приложение 7
к Инструкции Банка России
от __________ 20__ года N _______
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче лицензий
на осуществление банковских операций"

Привлечение денежных средств юридических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок).

Размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств юридических лиц от своего имени и за свой счет.

Открытие и ведение банковских счетов юридических лиц.

Осуществление расчетов по поручению юридических лиц, в том числе банков-корреспондентов, по их банковским счетам.

Инкассация денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц.

Купля-продажа иностранной валюты в наличной и безналичной формах.

Выдача банковских гарантий.

Осуществление переводов денежных средств по поручению физических лиц без открытия банковских счетов (за исключением почтовых переводов).

Приложение 8
к Инструкции Банка России
от __________ 20__ года N _______
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче лицензий
на осуществление банковских операций"

Привлечение во вклады и размещение драгоценных металлов.

Осуществление других операций с драгоценными металлами в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Приложение 9
к Инструкции Банка России
от __________ 20__ года N _______
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче лицензий
на осуществление банковских операций"

Открытие и ведение банковских счетов юридических лиц.

Осуществление расчетов по поручению юридических лиц, в том числе банков-корреспондентов, по их банковским счетам.

Инкассация денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание юридических лиц.

Купля-продажа иностранной валюты в безналичной форме.

Осуществление переводов денежных средств по поручению физических лиц без открытия банковских счетов (за исключением почтовых переводов).

Приложение 10
к Инструкции Банка России
от __________ 20__ года N _______
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче лицензий
на осуществление банковских операций"

Привлечение денежных средств юридических лиц во вклады (на определенный срок).

Размещение привлеченных во вклады денежных средств юридических лиц от своего имени и за свой счет.

Купля-продажа иностранной валюты в безналичной форме <1>.

<1> Данную операцию небанковская кредитная организация вправе осуществлять исключительно от своего имени и за свой счет.

Выдача банковских гарантий.

Приложение 11
к Инструкции Банка России
от __________ 20__ года N _______
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче лицензий
на осуществление банковских операций"

Примечания.

1. Сведения в графе 3 по строкам 1 и 2 указываются в соответствии с титульным листом устава кредитной организации.

2. При открытии филиала кредитной организации в строках 12 - 15 указывается информация о кандидатах на должности его руководителя, заместителя (заместителей) руководителя, главного бухгалтера, заместителя (заместителей) главного бухгалтера.

3. При внесении изменения в сведения об обособленном подразделении кредитной организации обязательно заполняются графа 3 по строкам 1 - 3, 8, 9 и графы 3 - 5 по строке, по которой происходит изменение.

4. При направлении уведомления об изменении реквизитов (о закрытии) филиала в названии уведомления должен быть указан порядковый номер филиала, присвоенный Банком России.

5. При направлении кредитной организацией уведомления в случае открытия представительства (изменения реквизитов представительства в части сведений о его руководителе и (или) главном бухгалтере (их заместителях) после подписи уполномоченного лица кредитной организации, оттиска ее печати и даты подписания уведомления приводится текст следующего содержания:

с обработкой (путем включения в соответствующие базы данных) Банком России (адрес Банка России: г. Москва, ул. Неглинная, 12, 107016) содержащихся в настоящем уведомлении моих персональных данных в целях осуществления Банком России контрольных и надзорных функций. Данное согласие действует до даты его отзыва мною путем направления в Банк России или соответствующее территориальное учреждение Банка России письменного сообщения об указанном отзыве в произвольной форме, если иное не установлено законодательством Российской Федерации.

Приложение 12
к Инструкции Банка России
от __________ 20__ года N _______
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче лицензий
на осуществление банковских операций"

                          ________________________________________\r\n                           (полное наименование территориального\r\n                          учреждения Банка России, осуществляющего\r\n                              надзор за деятельностью кредитной\r\n                              организации, открывающей филиал)\r\n \r\nВ связи с получением от __________________________________________\r\n                         (полное фирменное наименование кредитной\r\n                            организации, открывающей филиал, ее\r\n                             регистрационный номер, присвоенный\r\n                               Банком России, местонахождение\r\n                                (адрес) кредитной организации)\r\nуведомления об открытии __________________________________________\r\n                        (наименование филиала, его местонахождение\r\n                            (адрес), номера телефонов, факсов)\r\n______________________________________________ сообщает следующее.\r\n   (полное наименование территориального \r\n          учреждения Банка России)\r\n \r\nНа     должности     руководителя,     заместителя  (заместителей)\r\nруководителя,   главного   бухгалтера,  заместителя (заместителей)\r\nглавного бухгалтера филиала согласованы:\r\n__________________________________________________________________\r\n (указываются фамилии, имена и отчества (если последние имеются)\r\n       согласованных лиц, а также заключение о соответствии\r\n                 их квалификационным требованиям)\r\n__________________________________________________________________\r\n    (указываются сведения о здании (помещении), в котором\r\n  располагается филиал: информация о праве, на котором кредитной\r\n   организации принадлежит здание (помещение) - собственность\r\n  (аренда, субаренда, безвозмездное пользование) с указанием\r\n     собственника (арендатора, субарендатора), сведения о\r\n    государственной регистрации данного права; заключение о\r\n   соответствии помещений филиала для совершения операций с\r\n ценностями требованиям, установленным нормативными актами Банка\r\n                             России)\r\n \r\n_______________________________  __________________ ______________\r\n(наименование должности           (личная подпись)    (инициалы,\r\nруководителя территориального                          фамилия)\r\nучреждения Банка России или\r\nуполномоченного им лица,\r\nполное наименование\r\nтерриториального учреждения\r\nБанка России)\r\n \r\n \r\n 

Приложение 13
к Инструкции Банка России
от __________ 20__ года N _______
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче лицензий
на осуществление банковских операций"

                           Центр информационных технологий\r\n                           Банка России\r\n \r\n                           Департамент регулирования,\r\n                           управления и мониторинга платежной\r\n                           системы Банка России\r\n \r\n                           Департамент банковского регулирования\r\n                           и надзора Банка России\r\n \r\n                           Департамент информационных систем\r\n                           Банка России\r\n \r\n                           Департамент лицензирования деятельности\r\n                           и финансового оздоровления кредитных\r\n                           организаций Банка России\r\n \r\nСообщение   о   внесении   филиала   кредитной организации в Книгу\r\nгосударственной регистрации кредитных организаций и присвоении ему\r\nпорядкового номера\r\n \r\nНастоящим сообщаем, что __________________________________________\r\n                           (полное наименование филиала, его\r\n                         местонахождение (адрес, полное фирменное\r\n                            наименование кредитной организации,\r\n                           открывшей филиал, ее регистрационный\r\n                             номер, присвоенный Банком России,\r\n                             местонахождение (адрес) кредитной\r\n                                      организации)\r\nвнесен  _____________________  в Книгу государственной регистрации\r\n          (дата внесения)\r\nкредитных организаций и ему присвоен ____________________.\r\n                                      (порядковый номер)\r\n \r\n_______________________________  __________________  _____________\r\n(наименование должности           (личная подпись)    (инициалы,\r\nруководителя территориального                          фамилия)\r\nучреждения Банка России,\r\nполное наименование\r\nтерриториального учреждения\r\nБанка России)\r\n \r\n \r\n 

Приложение 14
к Инструкции Банка России
от __________ 20__ года N _______
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче лицензий
на осуществление банковских операций"

                           Центр информационных технологий\r\n                           Банка России\r\n \r\n                           Департамент регулирования,\r\n                           управления и мониторинга платежной\r\n                           системы Банка России\r\n \r\n                           Департамент банковского регулирования\r\n                           и надзора Банка России\r\n \r\n                           Департамент информационных систем\r\n                           Банка России\r\n \r\n                           Департамент лицензирования деятельности\r\n                           и финансового оздоровления кредитных\r\n                           организаций Банка России\r\n \r\n        Сообщение о закрытии филиала кредитной организации\r\n \r\nНастоящим сообщаем, что __________________________________________\r\n                           (полное наименование филиала, его\r\n                        местонахождение (адрес), порядковый номер\r\n                         филиала, полное фирменное наименование\r\n                          кредитной организации, закрывшей филиал,\r\n                          ее регистрационный номер, присвоенный\r\n                         Банком России, местонахождение (адрес) \r\n                                  кредитной организации)\r\nисключен  ___________________ из Книги государственной регистрации\r\n          (дата исключения)\r\nкредитных  организаций  (в  связи  с  переводом  филиала  в статус\r\nвнутреннего структурного подразделения) <1>.\r\n \r\n______________________________  __________________  ______________\r\n(наименование должности           (личная подпись)    (инициалы,\r\nруководителя территориального                          фамилия)\r\nучреждения Банка России,\r\nполное наименование\r\nтерриториального учреждения\r\nБанка России)\r\n     \r\n
\r\n     <1>  Текст "(в связи с переводом филиала в статус внутреннего\r\nструктурного  подразделения)" указывается только в случае перевода\r\nфилиала в статус внутреннего структурного подразделения.\r\n \r\n \r\n 

Приложение 15
к Инструкции Банка России
от __________ 20__ года N _______
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче лицензий
на осуществление банковских операций"

М.П. кредитной организации (филиала)

"__" ______________ 20__ года

Примечания.

1. Сведения в графе 3 по строкам 1 и 2 указываются в соответствии с титульным листом устава кредитной организации (положения о филиале).

2. При внесении изменения в сведения о внутреннем структурном подразделении обязательно заполняются графа 3 по строкам 1 - 3, 8, 9 и графы 3 - 5 по строке, по которой происходит изменение.

3. При переводе филиала в статус внутреннего структурного подразделения:

наименование уведомления указывается следующим образом: "Уведомление кредитной организации о переводе филиала в статус внутреннего структурного подразделения";

наименование графы 3 указывается следующим образом: "Сведения на дату принятия решения о переводе филиала в статус внутреннего структурного подразделения";

текст в графе 2 строки 14 указывается следующим образом: "Наименование уполномоченного органа управления кредитной организации, принявшего решение о переводе филиала в статус внутреннего структурного подразделения";

перед строкой

приводится текст следующего содержания:

"Дата объединения бухгалтерского баланса (передачи активов и пассивов) филиала, переводимого в статус внутреннего структурного подразделения, и бухгалтерского баланса головного офиса кредитной организации (филиала, в подчинении которого будет находиться внутреннее структурное подразделение) - "__" __________ 20__ года.".

4. При направлении уведомления об изменении реквизитов (о закрытии) операционного офиса в названии уведомления должен быть указан порядковый номер операционного офиса, присвоенный Банком России.

5. В случае наличия у внутреннего структурного подразделения руководителя и (или) главного бухгалтера при направлении кредитной организацией (филиалом) уведомления об открытии внутреннего структурного подразделения (изменения реквизитов внутреннего структурного подразделения в части сведений о его руководителе и (или) главном бухгалтере) после подписи уполномоченного лица кредитной организации (филиала), оттиска печати кредитной организации (филиала) и даты подписания уведомления приводится текст следующего содержания:

с обработкой (путем включения в соответствующие базы данных) Банком России (адрес Банка России: г. Москва, ул. Неглинная, 12, 107016) содержащихся в настоящем уведомлении моих персональных данных в целях осуществления Банком России контрольных и надзорных функций. Данное согласие действует до даты его отзыва мною путем направления в Банк России или соответствующее территориальное учреждение Банка России письменного сообщения об указанном отзыве в произвольной форме, если иное не установлено законодательством Российской Федерации.

Приложение 16
к Инструкции Банка России
от __________ 20__ года N _______
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче лицензий
на осуществление банковских операций"

Привлечение денежных средств физических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок).

Размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств физических лиц от своего имени и за свой счет.

Открытие и ведение банковских счетов физических лиц.

Осуществление расчетов по поручению физических лиц по их банковским счетам.

Приложение 17
к Инструкции Банка России
от __________ 20__ года N _______
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче лицензий
на осуществление банковских операций"

Привлечение денежных средств физических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок).

Размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств физических лиц от своего имени и за свой счет.

Открытие и ведение банковских счетов физических лиц.

Осуществление расчетов по поручению физических лиц по их банковским счетам.

Приложение 18
к Инструкции Банка России
от __________ 20__ года N _______
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче лицензий
на осуществление банковских операций"

Привлечение денежных средств физических и юридических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок).

Размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств физических и юридических лиц от своего имени и за свой счет.

Открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц.

Осуществление расчетов по поручению физических и юридических лиц, в том числе уполномоченных банков-корреспондентов и иностранных банков, по их банковским счетам.

Инкассация денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц.

Купля-продажа иностранной валюты в наличной и безналичной формах.

Выдача банковских гарантий.

Осуществление переводов денежных средств по поручению физических лиц без открытия банковских счетов (за исключением почтовых переводов).

Приложение 19
к Инструкции Банка России
от __________ 20__ года N _______
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче лицензий
на осуществление банковских операций"

                              СОГЛАСОВАНО\r\n \r\n                              ____________________________________\r\n                              (наименование должности руководителя\r\n                               территориального учреждения Банка\r\n                               России, полное наименование\r\n                               территориального учреждения\r\n                               Банка России)\r\n                               ________________ __________________\r\n                              (личная подпись) (инициалы, фамилия)\r\n \r\n                              "__" _____________ 20__ года\r\n \r\n                              М.П. территориального учреждения\r\n                              Банка России\r\n \r\n               Изменения N ____, вносимые в устав\r\n \r\n_________________________________________________________________,\r\n    (полное фирменное наименование и сокращенное фирменное\r\n наименование кредитной организации в соответствии с титульным\r\n                        листом ее устава)\r\n \r\nосновной    государственный    регистрационный    номер  кредитной\r\nорганизации __________, дата государственной регистрации кредитной\r\nорганизации  "__"  _____________ _____ года, регистрационный номер\r\nкредитной  организации,  присвоенный ей Банком России, ___________\r\nот "__" ____________ _____ года.\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n                        (текст изменений)\r\n \r\n    Изменения   внесены   общим   собранием   участников  (советом\r\nдиректоров   (наблюдательным   советом)   кредитной   организации,\r\nпротокол   N   ____   от   "__"  _____________ 20__ года (решением\r\nвременной  администрации  в соответствии со статьей 7 Федерального\r\nзакона   "О   дополнительных   мерах   для укрепления стабильности\r\nбанковской системы в период до 31 декабря 2011 года", решение N __\r\nот "__" _____________ 20__ года).\r\n \r\n       Примечания.\r\n       1.  В  преамбуле  изменений,  вносимых  в  устав  кредитной\r\nорганизации,   должна   быть   указана   дата   ее государственной\r\nрегистрации  в  организационно-правовой форме, в которой кредитная\r\nорганизация действует на момент внесения этих изменений.\r\n       2.  При  изменении  размера  уставного  капитала  кредитной\r\nорганизации  текст  изменений,  вносимых в ее устав, рекомендуется\r\nизлагать в следующей редакции:\r\n       для кредитных организаций в форме акционерного общества:\r\n       "Уставный    капитал    банка    (небанковской    кредитной\r\nорганизации)  сформирован  в  сумме ____ тыс. рублей и разделен на\r\n___  обыкновенных именных акций номинальной стоимостью ____ рублей\r\nкаждая   и   ____   привилегированных   именных  акций номинальной\r\nстоимостью ____ рублей каждая.";\r\n       для  кредитных  организаций в форме общества с ограниченной\r\nответственностью или общества с дополнительной ответственностью:\r\n       "Уставный    капитал    банка    (небанковской    кредитной\r\nорганизации) сформирован в сумме ____ тыс. рублей.".\r\n       3. В случае приведения наименования организационно-правовой\r\nформы  кредитной  организации  в  соответствие с законодательством\r\nРоссийской  Федерации  в  тексте  устава  после полного фирменного\r\nнаименования  кредитной  организации  на момент внесения изменений\r\nдолжен быть добавлен текст следующего содержания:\r\n    "В  соответствии  с  решением общего собрания участников банка\r\n(небанковской  кредитной организации) от "__" __________ 20__ года\r\n(протокол   N   ____)   наименование организационно-правовой формы\r\nприведено в соответствие с законодательством Российской Федерации.\r\nНовые наименования банка (небанковской кредитной организации)\r\n_______________________________________________________________.".\r\n (новые полное фирменное и сокращенное фирменное наименования\r\n                    кредитной организации)\r\n \r\n \r\n 

Приложение 20
к Инструкции Банка России
от __________ 20__ года N _______
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче лицензий
на осуществление банковских операций"

                       СОГЛАСОВАНО \r\n \r\n                       __________________________________________ \r\n                        (наименование должности соответствующего \r\n                          заместителя Председателя Центрального \r\n                               банка Российской Федерации) \r\n \r\n                         ________________ ___________________ \r\n                         (личная подпись) (инициалы, фамилия) \r\n \r\n                       "__" _____________ 20__ года \r\n \r\n                       М.П. Банка России \r\n \r\n           Изменения N ____, вносимые в устав \r\n________________________________________________________________, \r\n   (полное фирменное наименование и сокращенное фирменное\r\n  наименование кредитной организации в соответствии с титульным\r\n                       листом ее устава)\r\n \r\nосновной    государственный    регистрационный    номер  кредитной\r\nорганизации  _________________,  дата  государственной регистрации\r\nкредитной  организации  "__"  _________ ____ года, регистрационный\r\nномер кредитной организации, присвоенный ей Банком России, _______\r\nот "__" __________ ____ года.\r\n \r\n_________________________________________________________________ \r\n                   (текст изменений) \r\n \r\nИзменения    внесены    общим    собранием    участников кредитной\r\nорганизации, протокол N __ от "__" ____________ 20__ года.\r\n \r\nПримечания. \r\n   1.  При  изменении  наименования  кредитной  организации  текст\r\nизменений,  вносимых  на  титульный  лист,  должен  быть изложен в\r\nследующей редакции:\r\n"На титульном листе слова _______________________________________ \r\n                           (полное фирменное и (или) сокращенное\r\n                              фирменное наименования кредитной\r\n                         организации на момент внесения изменений)\r\nзаменить словами _____________________________________________.". \r\n                   (новые полное фирменное и (или) сокращенное\r\n                   фирменное наименования кредитной организации)\r\n   При  первом  изменении наименования кредитной организации текст\r\nизменений,  вносимых  в  ее устав, должен быть изложен в следующей\r\nредакции:\r\n   "Пункт 1 изложить в следующей редакции: \r\n   "1.   Банк   (небанковская   кредитная   организация)  создан в\r\nсоответствии с решением общего собрания учредителей от "__" ______\r\n____ года (протокол N ___) с наименованиями\r\n________________________________________________________________. \r\n   (первоначальные полное фирменное и сокращенное фирменное\r\n               наименования кредитной организации)\r\n   В  соответствии  с  решением общего собрания участников от "__"\r\n_______   20__   года   (протокол   N   ___)   наименования  банка\r\n(небанковской кредитной организации) изменены на\r\n______________________________________________________________."; \r\n(новые полное фирменное и сокращенное фирменное наименования \r\nкредитной организации, соответствующие титульному листу ее устава)\r\nпункт 2 изложить в следующей редакции:\r\n"2. _________________________________________________________.". \r\n     (новые полное фирменное и сокращенное фирменное наименования\r\n      кредитной организации, соответствующие титульному листу ее\r\n                              устава)\r\n   При   первом   изменении   наименования  кредитной организации,\r\nсозданной  в  результате  реорганизации,  в изменениях, вносимых в\r\nпункт  1,  дополнительно должны быть указаны форма реорганизации и\r\nполные   фирменные   наименования   участвовавших  в реорганизации\r\nкредитных организаций.\r\n   При   втором   и   каждом   последующем  изменении наименования\r\nкредитной   организации   пункт   1   должен быть дополнен текстом\r\nследующего содержания:\r\n   "В  соответствии  с решением общего собрания участников от "__"\r\n_______   20__   года   (протокол   N   ___)   наименования  банка\r\n(небанковской кредитной организации) изменены на\r\n_______________________________________________________________". \r\n(новые  полное  фирменное  и  сокращенное  фирменное  наименования\r\nкредитной организации, соответствующие титульному листу ее устава)\r\n2.  При  изменении  местонахождения (адреса) кредитной организации\r\nтекст  изменений,  вносимых  в  ее  устав,  должен  быть изложен в\r\nследующей редакции:\r\n"Пункт _________ изложить в следующей редакции: \r\n______________________________________________________________.". \r\n (новая редакция соответствующего пункта с указанием его \r\n                  порядкового номера) \r\n \r\n \r\n 

Приложение 21
к Инструкции Банка России
от __________ 20__ года N _______
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче лицензий
на осуществление банковских операций"

Изменения N ____, вносимые в положение о филиале \r\n \r\n_________________________________________________________________,\r\n(полное и сокращенное наименования филиала, его порядковый номер)\r\n__________________________________________________________________\r\n                     (текст изменений) \r\n \r\nИзменения внесены \r\n_________________________________________________________________,\r\n (наименование органа управления кредитной организации, которому\r\n   данное право предоставлено в соответствии с ее уставом)\r\n \r\nпротокол N ____ от "__" _________ 20__ года. \r\n \r\n________________________ ________________ ________________________\r\n(наименование должности (личная подпись)   (инициалы, фамилия) \r\nруководителя кредитной \r\nорганизации) \r\n \r\nМ.П. кредитной организации\r\n