Законодательная база Российской Федерации

"ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ОБСЛУЖИВАНИИ И ОБРАЩЕНИИ ВЫПУСКОВ ФЕДЕРАЛЬНЫХ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ" (утв. ЦБ РФ 25.03.2003 N 219-П) (ред. 30.08.2010)

5.1. Погашение (выплата купонного дохода, погашение части номинальной стоимости) Облигаций осуществляется по поручению Эмитента за счет средств федерального бюджета, перечисленных Эмитентом Банку России. При неполном перечислении Эмитентом денежных средств погашение (погашение части номинальной стоимости) Облигаций и/или выплата купонного дохода не производится.

5.2. Погашение (выплата купонного дохода, погашение части номинальной стоимости) Облигаций, принадлежащих Дилерам, осуществляется Банком России за счет средств федерального бюджета путем перечисления денежных средств от погашения (выплаты купонного дохода, погашения части номинальной стоимости) на счета Дилеров, открытые в Расчетных центрах ОРЦБ, за исключением выплат, осуществляемых Дилерам - кредитным организациям после даты отзыва лицензии на осуществление банковских операций. Указанные выплаты осуществляются на корреспондентский счет кредитной организации, открытый в Банке России (счет, используемый конкурсным управляющим или ликвидационной комиссией).

(в ред. Указания ЦБ РФ от 30.08.2010 N 2492-У)

Погашение (выплата купонного дохода, погашение части номинальной стоимости) Облигаций, принадлежащих Инвесторам, осуществляется Банком России за счет средств федерального бюджета только через Дилеров путем перечисления денежных средств от погашения (выплаты купонного дохода, погашения части номинальной стоимости) на счета Дилеров, открытые в Расчетных центрах ОРЦБ.

Право на получение денежных средств от погашения (выплаты купонного дохода, погашения части номинальной стоимости) Облигаций имеют Дилеры (Инвесторы), являющиеся владельцами Облигаций на конец дня, предшествующего дате погашения (выплаты купонного дохода, погашения части номинальной стоимости) Облигаций, определенной в глобальном сертификате Облигаций соответствующего выпуска. Выплата денежных средств в счет погашения (выплаты купонного дохода, погашения части номинальной стоимости) Облигаций осуществляется с учетом ограничений, изложенных в подпункте 5.4. настоящего Положения.

5.3. Выплата денежных средств в день погашения (выплаты купонного дохода, погашения части номинальной стоимости) Облигаций, принадлежащих Инвесторам, осуществляется Банком России за счет средств федерального бюджета при наличии зарегистрированной территориальным учреждением Банка России согласно требованиям нормативных актов Банка России доверенности, выданной Инвестором Дилеру на получение последним денежных средств от погашения (выплаты купонного дохода, погашения части номинальной стоимости) Облигаций.

Выплата денежных средств от погашения (выплаты купонного дохода, погашения части номинальной стоимости) по Облигациям Инвесторов, не представивших вышеуказанную доверенность, осуществляется (по процедуре, устанавливаемой Банком России) после предоставления соответствующей доверенности или заключения Инвестором брокерского договора с другим Дилером и направления в территориальное учреждение Банка России новой доверенности и письма с просьбой о выплате денежных средств от погашения (выплаты купонного дохода, погашения части номинальной стоимости) Облигаций.

5.4. Выплата денежных средств в счет погашения (выплаты купонного дохода, погашения части номинальной стоимости) Облигаций не производится в следующих случаях:

5.4.1. Отсутствие зарегистрированной в территориальном учреждении Банка России доверенности Инвестора, указанной в подпункте 5.3. настоящего Положения, на получение денежных средств от погашения (выплаты купонного дохода, погашения части номинальной стоимости) принадлежащих Инвесторам Облигаций;

5.4.2. Нахождение Облигаций на конец дня, предшествующего дате погашения (выплаты купонного дохода, погашения части номинальной стоимости), на арестованных разделах счета "депо" владельца (Дилера или Инвестора) при отсутствии у Банка России информации о платежных реквизитах депозитных счетов соответствующего подразделения Службы судебных приставов, на которые в соответствии с законодательством Российской Федерации надлежит перечислять денежные средства от погашения (выплаты купонного дохода, погашения части номинальной стоимости) Облигаций. В случае наложения ареста на Облигации, принадлежащие кредитным организациям, денежные средства от погашения (выплаты купонного дохода, погашения части номинальной стоимости) Облигаций до даты отзыва лицензии на осуществление банковских операций у указанных кредитных организаций перечисляются на депозитный счет соответствующего подразделения Службы судебных приставов.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 30.08.2010 N 2492-У)

Абзацы 2 и 3 - Исключены.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 30.08.2010 N 2492-У)

5.4.3. Расторжение Банком России договора на выполнение функций Дилера на рынке Облигаций (не производятся выплаты по Облигациям Инвесторов и Дилера до заключения ими брокерского договора (договора на обслуживание на рынке Облигаций) с другим Дилером, перевода Облигаций на счет депо в депозитарии этого Дилера и выдачи ему доверенности согласно требованиям нормативных актов Банка России);

5.5. Не позднее рабочего дня, предшествующего дню погашения, Банк России направляет в Депозитарий уведомление о перечислении Эмитентом денежных средств на погашение (выплату купонного дохода, погашение части номинальной стоимости) Облигаций.

5.6. Погашение (выплата купонного дохода, погашение части номинальной стоимости) Облигаций осуществляется на основании Ведомости погашаемых Облигаций (выплачиваемых купонов, погашаемой части номинальной стоимости) (далее - Ведомость), формируемой Депозитарием по состоянию на конец рабочего дня, предшествующего дню погашения (выплате купонного дохода, погашения части номинальной стоимости). Ведомость заполняется на основании информации Депозитария об остатках Облигаций по счетам "депо" владельцев-Дилеров и корреспондентским (междепозитарным) счетам "депо" Дилеров по состоянию на конец дня, предшествующего дате погашения (выплаты купонного дохода, погашения части номинальной стоимости) с учетом информации Банка России о наличии доверенностей Инвесторов, представляемых согласно подпункту 5.3 настоящего Положения, и ограничений согласно подпункту 5.4 настоящего Положения.

5.7. Ведомость формируется в двух экземплярах, один из которых остается в Депозитарии, второй передается в Банк России. Форма Ведомости определяется договором между Банком России и Депозитарием.

Пункт 5.8. - Исключен.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 30.08.2010 N 2492-У)

5.9. В дату погашения Облигаций Депозитарий формирует поручения депо на списание Облигаций со счетов депо владельцев на раздел "погашено" эмиссионного счета "депо" Эмитента. Поручения "депо" подписываются уполномоченными лицами Депозитария.

5.10. Денежные средства, предназначенные для погашения (выплаты купона, погашения части номинальной стоимости) Облигаций, перечисляются со счета Эмитента, открытого в ОПЕРУ-1 при Банке России, на корреспондентские счета Расчетных центров ОРЦБ, открытые в Банке России. Расчетный центр ОРЦБ зачисляет денежные средства от погашения (выплаты купонного дохода, погашения части номинальной стоимости) Облигаций на счета Дилеров, открытые в Расчетных центрах ОРЦБ.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 30.08.2010 N 2492-У)

5.11. В дату погашения Облигации, учитываемые на разделах "в размещении" и "выкуплено" эмиссионного счета "депо" Эмитента, перечисляются Депозитарием на раздел "погашено" эмиссионного счета "депо" Эмитента.

5.12. Обращение Облигаций, владельцам которых Банк России не произвел в установленные сроки выплату купонного дохода и/или погашение части номинальной стоимости (за исключением оснований, предусмотренных подпунктом 5.4.2 настоящего Положения), осуществляется в общеустановленном порядке.

Порядок выплаты купонного дохода (погашения номинальной стоимости, части номинальной стоимости) Облигаций, владельцам которых Банк России не произвел такие выплаты в установленные сроки по основаниям, предусмотренным подпунктами 5.4.1.-5.4.3. настоящего Положения, определяется нормативными актами Банка России.

5.13. На следующий день после погашения всех Облигаций соответствующего выпуска Банк России передает в Депозитарий поручение на списание погашенных Облигаций с раздела "погашено" эмиссионного счета "депо" Эмитента.