Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 19.06.98 N 24 (ред. от 13.11.2002) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ"

Приложение 1
к Положению о лицензировании
деятельности по ведению
реестра владельцев именных
ценных бумаг

 \r\n                              ЗАЯВКА\r\n        НА ПОЛУЧЕНИЕ / ПРОДЛЕНИЕ ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ\r\n        ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ\r\n                     ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ \r\n\r\n    1. Данные о заявителе\r\n    1.1. Наименование заявителя __________________________________\r\n    Место нахождения (юридический адрес) заявителя _______________\r\n    Идентификационный номер налогоплательщика ____________________\r\n    1.2. Адрес  для корреспонденции,  касающейся данной заявки,  и\r\nдля вручения извещений ___________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n    1.3. Номер телефона ____________ Номер факса _________________\r\n    1.4. Имя  и  должность  лица,  с  которым  можно связаться для\r\nполучения справок ________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n    2. Структура и организационно - правовая форма заявителя\r\n    2.1. Дата  выдачи  и  номер  свидетельства  о  государственной\r\nрегистрации ______________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n    Орган, осуществивший государственную регистрацию _____________\r\n__________________________________________________________________\r\n    2.2. Владеете  ли  вы  долями  в  уставных  капиталах   других\r\nобществ?\r\n                                     ДА        НЕТ\r\n    Если ДА,   то   укажите   наименование   общества   и   размер\r\nпринадлежащей вам доли в  его  уставном  капитале  (в  процентах),\r\nосновной вид деятельности каждого общества.\r\n    2.3. Укажите лиц,  владеющих более 5% акций (долей) в уставном\r\nкапитале заявителя:\r\n_________________________________________________________ _______%\r\n_________________________________________________________ _______%\r\n    3. Директора,  ответственное должностное лицо и  администрация\r\nзаявителя\r\n    3.1. Директора:\r\n    Фамилия     Должность     Профессия     Дата          Номер\r\n    Имя                                     назначения    телефона\r\n    Отчество                                              и факса\r\n    _________   ________      _________     __________    ________\r\n    _________   ________      _________     __________    ________\r\n    _________   ________      _________     __________    ________\r\n    3.2. Главный бухгалтер и должностное  лицо,  ответственное  за\r\nвзаимодействие с Федеральной комиссией (лицензирующим органом).\r\n    Фамилия     Должность     Профессия     Дата          Номер\r\n    Имя                                     назначения    телефона\r\n    Отчество                                              и факса\r\n    _________   ________      _________     __________    ________\r\n    _________   ________      _________     __________    ________\r\n    _________   ________      _________     __________    ________\r\n    Главный бухгалтер:\r\n    _________   ________      _________     __________    ________\r\n    Ответственное должностное лицо:\r\n    _________   ________      _________     __________    ________\r\n    3.3. Члены исполнительного органа заявителя  (в  случае,  если\r\nисполнительный орган     заявителя     является    коллегиальным),\r\nединоличный исполнительный  орган   (президент,   директор),   его\r\nзаместители.\r\n    По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:\r\n    а) фамилия, имя, отчество;\r\n    б) дата и место рождения;\r\n    в) гражданство;\r\n    г) паспортные данные (серия  и  номер  паспорта,  дата  выдачи\r\nпаспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства);\r\n    д) образование,  когда  и  какие  учебные  заведения  окончил,\r\nквалификация, специальность;\r\n    е) места  работы  с  указанием   наименования   и   занимаемой\r\nдолжности за последние пять лет (кроме сведений,  указываемых ниже\r\nв   подпунктах   "ж"   и   "з".  Указать  случаи  аннулирования  у\r\nорганизаций   - профессиональных  участников  рынка  ценных  бумаг\r\nлицензий.);\r\n    ж) должность,  занимаемая   в   настоящее   время   в   данной\r\nорганизации, когда назначен;\r\n    з) занимаемые в настоящее время должности в органах управления\r\nдругих лиц, включая нерезидентов, с указанием наименования и места\r\nнахождения;\r\n    и) наличие квалификационных аттестатов (серия,  срок действия,\r\nдата выдачи,  наименование  органа,   выдавшего   квалификационный\r\nаттестат);\r\n    к) наличие непогашенной или неснятой судимости  с  приложением\r\nкопии приговора суда.\r\n    3.4. Руководители  подразделений   и   служб,   обеспечивающие\r\nосуществление заявителем  профессиональной  деятельности  на рынке\r\nценны бумаг, главный бухгалтер.\r\n    По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:\r\n    а) фамилия, имя, отчество;\r\n    б) дата и место рождения;\r\n    в) гражданство;\r\n    г) паспортные данные (серия  и  номер  паспорта,  дата  выдачи\r\nпаспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства);\r\n    д) образование,  когда  и  какие  учебные  заведения  окончил,\r\nквалификация, специальность;\r\n    е) места   работы   с   указанием  наименования  и  занимаемой\r\nдолжности за последние пять лет (кроме сведений,  указываемых ниже\r\nв подпунктах "ж"   и   "з".   Указать   случаи   аннулирования   у\r\nорганизаций   - профессиональных  участников  рынка  ценных  бумаг\r\nлицензий.);\r\n    ж) должность,  занимаемая   в   настоящее   время   в   данной\r\nорганизации, когда назначен;\r\n    з) занимаемые в настоящее время должности в органах управления\r\nдругих лиц, включая нерезидентов, с указанием наименования и места\r\nнахождения;\r\n    и) наличие квалификационных аттестатов (серия,  срок действия,\r\nдата выдачи,  наименование  органа,   выдавшего   квалификационный\r\nаттестат);\r\n    к) наличие непогашенной или неснятой судимости  с  приложением\r\nкопии приговора суда.\r\n    3.5. Общее  количество  сотрудников  организации ____,  из них\r\nколичество сотрудников, имеющих квалификационные аттестаты _____.\r\n    Перечислить сотрудников организации,  имеющих квалификационные\r\nаттестаты и не перечисленных в пунктах 3.3 и 3.4 настоящей заявки,\r\nс указанием их фамилии,  имени,  отчества,  серии, срока действия,\r\nдаты выдачи  и  наименования  органа,  выдавшего  квалификационные\r\nаттестаты.\r\n    4. Общая информация о деятельности заявителя\r\n    4.1. Дата начала деятельности\r\n__________________________________________________________________\r\n    4.2. Являетесь ли вы членом саморегулируемой организации?\r\n                                             ДА НЕТ\r\n    Если ДА, то укажите ее наименование, место нахождения\r\n__________________________________________________________________\r\n    4.3. Основное   место   (регион)   деятельности   заявителя  в\r\nРоссийской Федерации _____________________________________________\r\n    4.4. Осуществляется ли вами деятельность в других местах?\r\n                                             ДА НЕТ\r\n    Если ДА,  то составьте их список с именами главных должностных\r\nлиц, проживающих в каждом из них.\r\n    Адреса      Должностные лица     Телефон и факс\r\n    __________  _______________      ______________\r\n    5. Банковские учреждения, аудитор\r\n    5.1. Сообщите  наименование  и  адрес  банковского  учреждения\r\nзаявителя: Название ________________ Номер(а) счета\r\n                     (счетов)\r\n    Адрес ________________________________________________________\r\n    Лицо, с которым можно связаться для справок  Номер телефона\r\n    __________________________________________   ______________\r\n    5.2. Имеет  ли   вы   счета   в   каком-либо  ином  банковском\r\n(кредитном) учреждении в России или за ее пределами?\r\n    Название _________________ Номер(а) счета (счетов)\r\n    Адрес ____________________ _______________________\r\n    Телефон, факс ____________ _______________________\r\n    5.3. Сообщите название (имя) и адрес аудитора\r\n    Название _________________ Номер телефона\r\n    Адрес ____________________ _______________________\r\n    Лицо, с которым можно связаться для справок\r\n    __________________________________________________\r\n    5.4. Подвергалась   ли   финансовая   деятельность   заявителя\r\nквалифицированной аудиторской проверке за последние 3 года?\r\n                                             ДА НЕТ\r\n    Если ДА,  сообщите,  когда  и кем,  приложите копии заключения\r\nаудитора:\r\n__________________________________________________________________\r\n    5.5. Укажите адрес, где хранится документация.\r\n    6. Характер деятельности\r\n    Будете ли  вы  сочетать  деятельность   по   ведению   реестра\r\nвладельцев именных ценных бумаг с другими видами деятельности?\r\n    Укажите вид деятельности\r\n__________________________________________________________________\r\n    7. Финансовые ресурсы\r\n    Приложите результаты  последней  аудиторской  проверки годовой\r\nотчетности вашей организации и каждого из дочерних  или  зависимых\r\nобществ.\r\n    8. Сведения об использовании программного обеспечения\r\n    8.1. Укажите название, номер версии, разработчика программного\r\nобеспечения, которое вы используете при осуществлении деятельности\r\nпо ведению реестра.\r\n__________________________________________________________________\r\n    Если программное      обеспечение,      используемое     вами,\r\nсертифицировано, укажите   наименование   и    место    нахождения\r\nорганизации, которая произвела сертифицирование.\r\n__________________________________________________________________\r\n    9. Обеспечение соблюдения правил и требований\r\n    Заявитель должен  приложить   к   бланку   заявки   письменную\r\nинформацию по нижеследующим вопросам:\r\n    - какие меры вы применяете  или  можете  применять  для  того,\r\nчтобы обеспечить   соблюдение  имеющихся  правил  и  стандартов  в\r\nотношении деятельности  по  ведению  реестра  владельцев   именных\r\nценных бумаг;\r\n    - какие меры вы применяете или можете применять  для  проверки\r\nжалоб клиентов.\r\n    10. Прошлая деятельность\r\n    10.1. Были  ли  ранее  случаи,  когда  ваша  компания  или  ее\r\nдиректора:\r\n    - принимали  участие в любом судебном процессе по гражданскому\r\nделу в качестве ответчика в связи с операциями с ценными бумагами?\r\n                                             ДА НЕТ\r\n    - не выполнили какое-либо судебное решение?\r\n                                             ДА НЕТ\r\n    10.2. Был  ли  кто-либо  из   директоров   заявителя   осужден\r\nроссийским или иным судом за какое-либо уголовное правонарушение?\r\n                                             ДА НЕТ\r\n    10.3. Подвергался ли заявитель административным взысканиям,  а\r\nтакже направлялись  ли   в   ваш   адрес   письма   уполномоченных\r\nгосударственных органов  по  фактам  нарушений  законодательства о\r\nценных бумагах?\r\n                                             ДА НЕТ\r\n    10.4. Было ли ранее заявителю отказано в  выдаче  лицензии  на\r\nработу с   ценными   бумагами,   в   членстве  в  саморегулируемой\r\nорганизации?\r\n                                             ДА НЕТ\r\n    10.5. Сообщите количество письменных жалоб,  поданных на  вашу\r\nорганизацию или  ее сотрудников и полученных вашей организацией за\r\nпоследние 12 месяцев или с момента начала деятельности,  если этот\r\nпериод меньше ____________________\r\n    10.6. Сообщите количество жалоб,  остающихся не разобранными к\r\nмоменту подачи данной заявки.\r\n    ________________________________________\r\n    10.7. Проводилась    ли    проверка   деятельности   заявителя\r\nконтролирующими органами, саморегулируемыми организациями?\r\n                                             ДА НЕТ\r\n    Если  ДА, сообщите,  когда  и  кем,  приложите   копии   актов\r\nпроверок.\r\n    11. Заявитель\r\n    11.1. Ходатайствует  о  получении  лицензии  на  осуществление\r\nдеятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.\r\n    11.2. Обязуется   информировать   организацию,   выдавшую  ему\r\nлицензию, а также саморегулируемую организацию,  если он  является\r\nее членом,   о   любых   изменениях  в  предоставленной  им  ранее\r\nинформации и предоставлять всю соответствующую информацию, которая\r\nможет появиться  в  период  рассмотрения  заявки  и,  в  случае ее\r\nудовлетворения, впоследствии.\r\n    Дата ________________\r\n    Подпись _______________ Должность _________________\r\n    Подпись _______________ Должность _________________\r\n    ________________________________________________________\r\n             (наименование и печать заявителя)\r\n \r\n \r\n 

Приложение 2
к Положению о лицензировании
деятельности по ведению
реестра владельцев именных
ценных бумаг

 \r\n                   Председателю Федеральной комиссии\r\n                      по рынку ценных бумаг \r\n \r\n                            ХОДАТАЙСТВО \r\n         НА ПОЛУЧЕНИЕ / ПРОДЛЕНИЕ ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ\r\n          ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ\r\n                   ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ \r\n \r\n    Наименование заявителя _______________________________________\r\n    Дата поступления документов ____________ 199_ г.\r\n    Комплектность:\r\n    ______________________________________________________________\r\n    ______________________________________________________________\r\n    Ответственный за прием документов ____________________________\r\n                                             (Ф.И.О.)\r\n    Ответственный за проверку документов _________________________\r\n                                             (Ф.И.О.)\r\n    Документы заявителя прошли экспертизу ________________________\r\n                       (наименование саморегулируемой организации)\r\nи полностью соответствуют требованиям законодательства  Российской\r\nФедерации и нормативных актов ФКЦБ России на получение / продление\r\nлицензии на  осуществление   деятельности   по   ведению   реестра\r\nвладельцев именных ценных бумаг.\r\n    ______________________________________________________________\r\n          (наименование саморегулируемой организации)\r\nходатайствует перед  ФКЦБ России  о  выдаче / продлении  заявителю\r\nлицензии на   осуществление   деятельности   по   ведению  реестра\r\nвладельцев именных ценных бумаг.\r\n \r\n    Подпись ответственного за проверку документов ________________\r\n    Подпись руководителя саморегулируемой организации ____________\r\n    Дата __________________\r\n                                             М.П.\r\n