Последнее обновление: 24.12.2024
Законодательная база Российской Федерации
8 (800) 350-23-61
Бесплатная горячая линия юридической помощи
- Главная
- ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 19.06.98 N 24 (ред. от 13.11.2002) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ"
ЗАЯВКА
\r\n ЗАЯВКА
\r\n НА ПОЛУЧЕНИЕ / ПРОДЛЕНИЕ ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ
\r\n ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ
\r\n ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
\r\n
\r\n 1. Данные о заявителе
\r\n 1.1. Наименование заявителя __________________________________
\r\n Место нахождения (юридический адрес) заявителя _______________
\r\n Идентификационный номер налогоплательщика ____________________
\r\n 1.2. Адрес для корреспонденции, касающейся данной заявки, и
\r\nдля вручения извещений ___________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n 1.3. Номер телефона ____________ Номер факса _________________
\r\n 1.4. Имя и должность лица, с которым можно связаться для
\r\nполучения справок ________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n 2. Структура и организационно - правовая форма заявителя
\r\n 2.1. Дата выдачи и номер свидетельства о государственной
\r\nрегистрации ______________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n Орган, осуществивший государственную регистрацию _____________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n 2.2. Владеете ли вы долями в уставных капиталах других
\r\nобществ?
\r\n ДА НЕТ
\r\n Если ДА, то укажите наименование общества и размер
\r\nпринадлежащей вам доли в его уставном капитале (в процентах),
\r\nосновной вид деятельности каждого общества.
\r\n 2.3. Укажите лиц, владеющих более 5% акций (долей) в уставном
\r\nкапитале заявителя:
\r\n_________________________________________________________ _______%
\r\n_________________________________________________________ _______%
\r\n 3. Директора, ответственное должностное лицо и администрация
\r\nзаявителя
\r\n 3.1. Директора:
\r\n Фамилия Должность Профессия Дата Номер
\r\n Имя назначения телефона
\r\n Отчество и факса
\r\n _________ ________ _________ __________ ________
\r\n _________ ________ _________ __________ ________
\r\n _________ ________ _________ __________ ________
\r\n 3.2. Главный бухгалтер и должностное лицо, ответственное за
\r\nвзаимодействие с Федеральной комиссией (лицензирующим органом).
\r\n Фамилия Должность Профессия Дата Номер
\r\n Имя назначения телефона
\r\n Отчество и факса
\r\n _________ ________ _________ __________ ________
\r\n _________ ________ _________ __________ ________
\r\n _________ ________ _________ __________ ________
\r\n Главный бухгалтер:
\r\n _________ ________ _________ __________ ________
\r\n Ответственное должностное лицо:
\r\n _________ ________ _________ __________ ________
\r\n 3.3. Члены исполнительного органа заявителя (в случае, если
\r\nисполнительный орган заявителя является коллегиальным),
\r\nединоличный исполнительный орган (президент, директор), его
\r\nзаместители.
\r\n По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:
\r\n а) фамилия, имя, отчество;
\r\n б) дата и место рождения;
\r\n в) гражданство;
\r\n г) паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи
\r\nпаспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства);
\r\n д) образование, когда и какие учебные заведения окончил,
\r\nквалификация, специальность;
\r\n е) места работы с указанием наименования и занимаемой
\r\nдолжности за последние пять лет (кроме сведений, указываемых ниже
\r\nв подпунктах "ж" и "з". Указать случаи аннулирования у
\r\nорганизаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг
\r\nлицензий.);
\r\n ж) должность, занимаемая в настоящее время в данной
\r\nорганизации, когда назначен;
\r\n з) занимаемые в настоящее время должности в органах управления
\r\nдругих лиц, включая нерезидентов, с указанием наименования и места
\r\nнахождения;
\r\n и) наличие квалификационных аттестатов (серия, срок действия,
\r\nдата выдачи, наименование органа, выдавшего квалификационный
\r\nаттестат);
\r\n к) наличие непогашенной или неснятой судимости с приложением
\r\nкопии приговора суда.
\r\n 3.4. Руководители подразделений и служб, обеспечивающие
\r\nосуществление заявителем профессиональной деятельности на рынке
\r\nценны бумаг, главный бухгалтер.
\r\n По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:
\r\n а) фамилия, имя, отчество;
\r\n б) дата и место рождения;
\r\n в) гражданство;
\r\n г) паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи
\r\nпаспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства);
\r\n д) образование, когда и какие учебные заведения окончил,
\r\nквалификация, специальность;
\r\n е) места работы с указанием наименования и занимаемой
\r\nдолжности за последние пять лет (кроме сведений, указываемых ниже
\r\nв подпунктах "ж" и "з". Указать случаи аннулирования у
\r\nорганизаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг
\r\nлицензий.);
\r\n ж) должность, занимаемая в настоящее время в данной
\r\nорганизации, когда назначен;
\r\n з) занимаемые в настоящее время должности в органах управления
\r\nдругих лиц, включая нерезидентов, с указанием наименования и места
\r\nнахождения;
\r\n и) наличие квалификационных аттестатов (серия, срок действия,
\r\nдата выдачи, наименование органа, выдавшего квалификационный
\r\nаттестат);
\r\n к) наличие непогашенной или неснятой судимости с приложением
\r\nкопии приговора суда.
\r\n 3.5. Общее количество сотрудников организации ____, из них
\r\nколичество сотрудников, имеющих квалификационные аттестаты _____.
\r\n Перечислить сотрудников организации, имеющих квалификационные
\r\nаттестаты и не перечисленных в пунктах 3.3 и 3.4 настоящей заявки,
\r\nс указанием их фамилии, имени, отчества, серии, срока действия,
\r\nдаты выдачи и наименования органа, выдавшего квалификационные
\r\nаттестаты.
\r\n 4. Общая информация о деятельности заявителя
\r\n 4.1. Дата начала деятельности
\r\n__________________________________________________________________
\r\n 4.2. Являетесь ли вы членом саморегулируемой организации?
\r\n ДА НЕТ
\r\n Если ДА, то укажите ее наименование, место нахождения
\r\n__________________________________________________________________
\r\n 4.3. Основное место (регион) деятельности заявителя в
\r\nРоссийской Федерации _____________________________________________
\r\n 4.4. Осуществляется ли вами деятельность в других местах?
\r\n ДА НЕТ
\r\n Если ДА, то составьте их список с именами главных должностных
\r\nлиц, проживающих в каждом из них.
\r\n Адреса Должностные лица Телефон и факс
\r\n __________ _______________ ______________
\r\n 5. Банковские учреждения, аудитор
\r\n 5.1. Сообщите наименование и адрес банковского учреждения
\r\nзаявителя: Название ________________ Номер(а) счета
\r\n (счетов)
\r\n Адрес ________________________________________________________
\r\n Лицо, с которым можно связаться для справок Номер телефона
\r\n __________________________________________ ______________
\r\n 5.2. Имеет ли вы счета в каком-либо ином банковском
\r\n(кредитном) учреждении в России или за ее пределами?
\r\n Название _________________ Номер(а) счета (счетов)
\r\n Адрес ____________________ _______________________
\r\n Телефон, факс ____________ _______________________
\r\n 5.3. Сообщите название (имя) и адрес аудитора
\r\n Название _________________ Номер телефона
\r\n Адрес ____________________ _______________________
\r\n Лицо, с которым можно связаться для справок
\r\n __________________________________________________
\r\n 5.4. Подвергалась ли финансовая деятельность заявителя
\r\nквалифицированной аудиторской проверке за последние 3 года?
\r\n ДА НЕТ
\r\n Если ДА, сообщите, когда и кем, приложите копии заключения
\r\nаудитора:
\r\n__________________________________________________________________
\r\n 5.5. Укажите адрес, где хранится документация.
\r\n 6. Характер деятельности
\r\n Будете ли вы сочетать деятельность по ведению реестра
\r\nвладельцев именных ценных бумаг с другими видами деятельности?
\r\n Укажите вид деятельности
\r\n__________________________________________________________________
\r\n 7. Финансовые ресурсы
\r\n Приложите результаты последней аудиторской проверки годовой
\r\nотчетности вашей организации и каждого из дочерних или зависимых
\r\nобществ.
\r\n 8. Сведения об использовании программного обеспечения
\r\n 8.1. Укажите название, номер версии, разработчика программного
\r\nобеспечения, которое вы используете при осуществлении деятельности
\r\nпо ведению реестра.
\r\n__________________________________________________________________
\r\n Если программное обеспечение, используемое вами,
\r\nсертифицировано, укажите наименование и место нахождения
\r\nорганизации, которая произвела сертифицирование.
\r\n__________________________________________________________________
\r\n 9. Обеспечение соблюдения правил и требований
\r\n Заявитель должен приложить к бланку заявки письменную
\r\nинформацию по нижеследующим вопросам:
\r\n - какие меры вы применяете или можете применять для того,
\r\nчтобы обеспечить соблюдение имеющихся правил и стандартов в
\r\nотношении деятельности по ведению реестра владельцев именных
\r\nценных бумаг;
\r\n - какие меры вы применяете или можете применять для проверки
\r\nжалоб клиентов.
\r\n 10. Прошлая деятельность
\r\n 10.1. Были ли ранее случаи, когда ваша компания или ее
\r\nдиректора:
\r\n - принимали участие в любом судебном процессе по гражданскому
\r\nделу в качестве ответчика в связи с операциями с ценными бумагами?
\r\n ДА НЕТ
\r\n - не выполнили какое-либо судебное решение?
\r\n ДА НЕТ
\r\n 10.2. Был ли кто-либо из директоров заявителя осужден
\r\nроссийским или иным судом за какое-либо уголовное правонарушение?
\r\n ДА НЕТ
\r\n 10.3. Подвергался ли заявитель административным взысканиям, а
\r\nтакже направлялись ли в ваш адрес письма уполномоченных
\r\nгосударственных органов по фактам нарушений законодательства о
\r\nценных бумагах?
\r\n ДА НЕТ
\r\n 10.4. Было ли ранее заявителю отказано в выдаче лицензии на
\r\nработу с ценными бумагами, в членстве в саморегулируемой
\r\nорганизации?
\r\n ДА НЕТ
\r\n 10.5. Сообщите количество письменных жалоб, поданных на вашу
\r\nорганизацию или ее сотрудников и полученных вашей организацией за
\r\nпоследние 12 месяцев или с момента начала деятельности, если этот
\r\nпериод меньше ____________________
\r\n 10.6. Сообщите количество жалоб, остающихся не разобранными к
\r\nмоменту подачи данной заявки.
\r\n ________________________________________
\r\n 10.7. Проводилась ли проверка деятельности заявителя
\r\nконтролирующими органами, саморегулируемыми организациями?
\r\n ДА НЕТ
\r\n Если ДА, сообщите, когда и кем, приложите копии актов
\r\nпроверок.
\r\n 11. Заявитель
\r\n 11.1. Ходатайствует о получении лицензии на осуществление
\r\nдеятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.
\r\n 11.2. Обязуется информировать организацию, выдавшую ему
\r\nлицензию, а также саморегулируемую организацию, если он является
\r\nее членом, о любых изменениях в предоставленной им ранее
\r\nинформации и предоставлять всю соответствующую информацию, которая
\r\nможет появиться в период рассмотрения заявки и, в случае ее
\r\nудовлетворения, впоследствии.
\r\n Дата ________________
\r\n Подпись _______________ Должность _________________
\r\n Подпись _______________ Должность _________________
\r\n ________________________________________________________
\r\n (наименование и печать заявителя)
\r\n
\r\n
\r\n
Приложение 2
к Положению о лицензировании
деятельности по ведению
реестра владельцев именных
ценных бумаг
- Главная
- ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 19.06.98 N 24 (ред. от 13.11.2002) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ"