Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 21.01.2011 N 11-3/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ УВЕДОМЛЕНИЯ ЛИЦ ОБ ИХ ВКЛЮЧЕНИИ В СПИСОК ИНСАЙДЕРОВ И ИСКЛЮЧЕНИИ ИЗ ТАКОГО СПИСКА, ПОЛОЖЕНИЯ О ПЕРЕДАЧЕ СПИСКОВ ИНСАЙДЕРОВ ОРГАНИЗАТОРАМ ТОРГОВЛИ, ЧЕРЕЗ КОТОРЫХ СОВЕРШАЮТСЯ ОПЕРАЦИИ С ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ, ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТОЙ И (ИЛИ) ТОВАРОМ, ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ И СРОКАХ НАПРАВЛЕНИЯ УВЕДОМЛЕНИЙ ИНСАЙДЕРАМИ О СОВЕРШЕННЫХ ИМИ ОПЕРАЦИЯХ"

1. Настоящее Положение устанавливает порядок передачи списков инсайдеров фондовым, валютным, товарным биржам, иным организациям, которые в соответствии с федеральными законами осуществляют деятельность по организации торговли финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами (далее - организатор торговли), через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром.

2. Настоящее Положение распространяется на юридических лиц, указанных в пунктах 1 - 8, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - юридические лица).

3. Список инсайдеров передается юридическим лицом всем организаторам торговли, через которые совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, существенное влияние на цены которых может оказать распространение или предоставление информации, включенной в перечень инсайдерской информации указанного юридического лица.

4. При передаче списка инсайдеров юридическое лицо должно указать финансовые инструменты, иностранную валюту и (или) товар, существенное влияние на цены которых может оказать распространение или предоставление информации, включенной в перечень инсайдерской информации указанного юридического лица, а также контактную информацию о юридическом лице.

5. Вместе со списком инсайдеров юридические лица передают письменные согласия физических лиц, включенных в список инсайдеров, на обработку их персональных данных (копии письменных согласий, заверенные уполномоченным лицом юридического лица). Такие письменные согласия включают в себя:

5.1. фамилию, имя, отчество, адрес физического лица, включенного в список инсайдеров, номер основного документа, удостоверяющего его личность, сведения о дате выдачи указанного документа и выдавшем его органе;

5.2. наименование и адрес организатора торговли, получающего согласие физического лица, включенного в список инсайдеров, и которому передается список инсайдеров;

5.3. цель обработки персональных данных - соблюдение требований Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации";

5.4. перечень персональных данных, содержащихся в списке инсайдеров, на обработку которых дается согласие физическим лицом, включенным в список инсайдеров;

5.5. указание на то, что организатор торговли вправе осуществлять с персональными данными любые действия (операции), включая сбор, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), использование, распространение (в том числе передачу), обезличивание, блокирование, уничтожение персональных данных, а также общее описание используемых организатором торговли способов обработки персональных данных (в случае наличия соответствующей информации на сайте организатора торговли в сети Интернет);

5.6. указание на то, что согласие действует в течение срока нахождения физического лица в списке инсайдеров, а также порядок отзыва согласия.

6. В случае внесения изменений в список инсайдеров юридические лица должны передать соответствующим организаторам торговли вносимые в список инсайдеров изменения и новую редакцию списка инсайдеров с внесенными изменениями. При этом письменные согласия физических лиц, включенных в список инсайдеров, на обработку их персональных данных передаются только в отношении вновь включенных в список инсайдеров лиц.

7. Списки инсайдеров (изменения в список инсайдеров) должны быть переданы юридическими лицами организаторам торговли не позднее начала торгового дня, следующего за днем составления юридическими лицами списка инсайдеров (внесения изменений в список инсайдеров).

8. При установлении организатором торговли порядка передачи ему списков инсайдеров юридическими лицами организатор торговли обеспечивает свободный доступ к соответствующей информации на своем сайте в сети Интернет.

При установлении порядка передачи списков инсайдеров организатор торговли не вправе предусматривать предоставление иной информации, помимо информации, указанной в пунктах 4 и 5 настоящего Положения.

При установлении организатором торговли способов передачи списков инсайдеров внутренний документ организатора торговли должен содержать не менее двух способов его передачи (основной и резервный/резервные). При этом выбор способа передачи списков инсайдеров из способов, установленных организатором торговли, осуществляется юридическим лицом, который передает список инсайдеров.

9. Организатор торговли отказывает юридическому лицу в приеме списка инсайдеров в следующих случаях:

9.1. не указаны сведения, предусмотренные в пункте 4 настоящего Положения;

9.2. финансовые инструменты, иностранные валюты и (или) товары, указанные юридическим лицом при передаче списка инсайдеров, не допущены к торгам у организатора торговли либо в отношении них не подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах;

9.3. не передано письменное согласие физического лица, включенного в список инсайдеров, на обработку персональных данных физического лица;

9.4. список инсайдеров передан способом, не предусмотренным внутренним документом организатора торговли.

10. По требованию юридического лица, передавшего список инсайдеров, организатор торговли направляет этому лицу подтверждение получения указанного списка инсайдеров, содержащее информацию о дате и времени его получения.

УТВЕРЖДЕНО
Приказом ФСФР России
от 21 января 2011 г. N 11-3/пз-н