Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ Правительства РФ от 02.03.2010 N 111 (ред. от 12.08.2011) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БИРЖЕВЫХ ПОСРЕДНИКОВ И БИРЖЕВЫХ БРОКЕРОВ, ЗАКЛЮЧАЮЩИХ В БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛЕ ДОГОВОРЫ, ЯВЛЯЮЩИЕСЯ ПРОИЗВОДНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ, БАЗИСНЫМ АКТИВОМ КОТОРЫХ ЯВЛЯЕТСЯ БИРЖЕВОЙ ТОВАР"

ПРИЛОЖЕНИЕ N 1
к Положению о лицензировании
деятельности биржевых посредников
и биржевых брокеров, заключающих
в биржевой торговле договоры,
являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом
которых является биржевой товар

Исх. N ____________________ ___________________________________от "__" ___________ 20__ г. (указывается наименование федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков)  ЗАЯВЛЕНИЕ о выдаче лицензии на заключение биржевым брокером в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар ___________________________________________________________________ (полное наименование заявителя на русском языке в соответствии с учредительными документами)___________________________________________________________________(дата государственной регистрации; государственный регистрационный номер; орган,___________________________________________________________________ осуществивший государственную регистрацию лицензиата; идентификационный номер налогоплательщика; код причины постановки на учет)___________________________________________________________________ (основной государственный регистрационный номер; дата присвоения основного государственного___________________________________________________________________ регистрационного номера; наименование органа, присвоившего основной государственный регистрационный номер)___________________________________________________________________ (местонахождение заявителя)___________________________________________________________________ (почтовый адрес заявителя)___________________________________________________________________ (должность, ф. и. о. лица, занимающего должность (исполняющего функции) единоличного исполнительного органа)___________________________________________________________________ (телефон, факс, адрес электронной почты)___________________________________________________________________ (номер расчетного счета, наименование обслуживающего банка)просит выдать лицензию на заключение биржевым посредником вбиржевой торговле договоров, являющихся производными финансовымиинструментами, базисным активом которых является биржевой товар. К настоящему заявлению прилагаются следующие документы: ____________________________________________ ___________________ (наименование документа) (количество листов)____________________________________________ ___________________ (наименование документа) (количество листов)____________________________________________ ___________________ (должность, ф. и. о. лица, занимающего (подпись) должность (исполняющего функции) единоличного исполнительного органа М. П. соискателя лицензии)   

ПРИЛОЖЕНИЕ N 2
к Положению о лицензировании
деятельности биржевых посредников
и биржевых брокеров, заключающих
в биржевой торговле договоры,
являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом
которых является биржевой товар

 АНКЕТА  (в ред. Постановления Правительства РФ от 12.08.2011 N 670)  1. Сведения общего характера: 1) наименование биржевого посредника на русском и английскомязыках: полное _______________________________________________________ сокращенное __________________________________________________ 2) сведения об адресах и контактных телефонах биржевогопосредника: местонахождение ______________________________________________ почтовый адрес _______________________________________________ фактический адрес ____________________________________________ номер телефона _______________________________________________ номер факса __________________________________________________ адрес электронной почты ______________________________________ 3) сведения о государственной регистрации биржевогопосредника: дата государственной регистрации _____________________________ регистрационный номер ________________________________________ наименование органа, осуществившего государственнуюрегистрацию _______________________________________________________ 4) сведения о постановке на налоговый учет: ИНН __________________________________________________________ Наименование и номер налогового органа, осуществившегопостановку биржевого посредника на налоговый учет _________________ 5) коды общероссийских классификаторов: ОКПО _________________________________________________________ СООГУ (ОКОГУ) ________________________________________________ СОАТО (ОКАТО) ________________________________________________ ОКВЭД ________________________________________________________ КФС (ОКФС) ___________________________________________________ КОПФ (ОКОПФ) _________________________________________________ 6) сведения о всех счетах, открытых в банке (банках): полное наименование банка ____________________________________ местонахождение банка ________________________________________ тип счета (расчетный, текущий, валютный и т. п.) _____________ номер счета __________________________________________________ 7) список филиалов и представительств биржевого посредника,включая информацию об их адресах (местах нахождения) _________________________________________________________________________________ 8) цели деятельности биржевого посредника, виды деятельностибиржевого посредника (указываются в точном соответствии с уставомбиржевого посредника) ________________________________________________________________________________________________________________ 9) виды деятельности, на осуществление которых у биржевогопосредника имеются лицензии (с указанием даты выдачи и срокадействия лицензии, ее номера, а также государственного органа,выдавшего лицензию) __________________________________________________________________________________________________________________ 10) сведения о финансовом состоянии биржевого посредника: размер уставного капитала (в соответствии с уставом) _________ размер собственных средств (в соответствии с расчетом размерасобственных средств) ______________________________________________ проводились ли ранее в отношении биржевого посредникапроцедуры банкротства _____________________________________________ 11) сведения об аудиторской организации (аудиторе)*: наименование аудиторской организации (ф. и. о. аудитора) ________________________________________________________________________Абзац. - Исключен.(в ред. Постановления Правительства РФ от 12.08.2011 N 670) почтовый адрес аудиторской организации (аудитора) _______________________________________________________________________________ фактический адрес аудиторской организации (аудитора) ___________________________________________________________________________. 2. Информация о лице, являющемся единоличным исполнительныморганом биржевого посредника: 1) фамилия, имя, отчество ____________________________________ 2) дата и место рождения _____________________________________ 3) гражданство _______________________________________________ 4) паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачипаспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства) ________________________________________________________________________________ 5) образование (наименование учебного заведения, датаокончания, специальность) ____________________________________________________________________________________________________________ 6) места работы за последние пять лет (наименованиеорганизации, должности) ______________________________________________________________________________________________________________ 7) дата принятия на работу к биржевому посреднику ____________ 8) сведения о работе по совместительству в иных организациях(наименование организации, должность) ________________________________________________________________________________________________ 9) сведения об участии в органах управления другихюридических лиц (наименование юридического лица, наименованиеоргана управления, статус в органе управления) ______________________________________________________________________________________. 3. Сведения о сотрудниках биржевого посредника,осуществляющих ведение внутреннего учета совершаемых в биржевойторговле биржевых сделок, и о контролерах: 1) фамилия, имя, отчество ____________________________________ 2) дата и место рождения _____________________________________ 3) гражданство _______________________________________________ 4) паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачипаспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства) ________________________________________________________________________________ 5) образование (наименование учебного заведения, датаокончания, специальность) ____________________________________________________________________________________________________________ 6) дата принятия на работу в организацию-соискатель __________ 7) должность, занимаемая в настоящее время в соискателе _________________________________________________________________________ 8) сведения о работе по совместительству в иных организациях(наименование организации, должность) ________________________________________________________________________________________________ 9) сведения об участии в органах управления другихюридических лиц (наименование юридического лица, наименованиеоргана управления, статус в органе управления) ______________________________________________________________________________________. Достоверность информации, содержащейся в настоящей анкете,подтверждаю. Дата составления настоящей анкеты ____________________________ (день, месяц, год) Руководитель соискателя лицензии ________________ ________________ (подпись) (ф. и. о.)  М. П.
 <*> Указываются сведения об аудиторской организации (аудиторе),с которой соискателем лицензии заключен договор на проведениеаудиторских проверок (при отсутствии указанной аудиторскойорганизации указывается аудиторская организация, которая проводилапоследнюю аудиторскую проверку), либо указывается, что деятельностьбиржевого посредника в соответствии с законодательством РоссийскойФедерации не подлежит обязательному аудиту.   

ПРИЛОЖЕНИЕ N 3
к Положению о лицензировании
деятельности биржевых посредников
и биржевых брокеров, заключающих
в биржевой торговле договоры,
являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом
которых является биржевой товар

Исх. N ____________________ ___________________________________от "__" ___________ 20__ г. (указывается наименование федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков)  ЗАЯВЛЕНИЕ о выдаче лицензии на заключение биржевым брокером в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар ___________________________________________________________________ (ф. и. о. соискателя лицензии)___________________________________________________________________ (паспортные данные соискателя лицензии (серия, номер, когда и кем выдан)___________________________________________________________________ (идентификационный номер налогоплательщика)___________________________________________________________________ (адрес места регистрации соискателя лицензии)___________________________________________________________________ (адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес)___________________________________________________________________ (телефон, факс, адрес электронной почты соискателя лицензии)просит выдать лицензию на заключение биржевым брокером вбиржевой торговле договоров, являющихся производными финансовымиинструментами, базисным активом которых является биржевой товар,___________________________________________________________________ (ф. и. о. соискателя лицензии в дательном падеже) К настоящему заявлению прилагаются следующие документы: ____________________________________________ ___________________ (наименование документа) (количество листов)____________________________________________ ___________________ (наименование документа) (количество листов)____________________________________________ ___________________ (ф. и. о.) (подпись)   

ПРИЛОЖЕНИЕ N 4
к Положению о лицензировании
деятельности биржевых посредников
и биржевых брокеров, заключающих
в биржевой торговле договоры,
являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом
которых является биржевой товар

 АНКЕТА  1. Фамилия, имя, отчество биржевого брокера _____________________________________________________________________________________ 2. Сведения об адресах и контактных телефонах биржевогоброкера: место жительства _____________________________________________ почтовый адрес _______________________________________________ фактический адрес ____________________________________________ номер телефона _______________________________________________ номер факса __________________________________________________ адрес электронной почты _____________________________________. 3. Сведения о государственной регистрации биржевого брокера вкачестве индивидуального предпринимателя: дата государственной регистрации _____________________________ регистрационный номер ________________________________________ наименование органа, осуществившего государственнуюрегистрацию _________________________________________________________________________________________________________________________. 4. Сведения о постановке на налоговый учет: ИНН __________________________________________________________ Наименование и номер налогового органа, осуществившегопостановку биржевого брокера на налоговый учет ______________________________________________________________________________________. 5. Коды общероссийских классификаторов: ОКПО _________________________________________________________ СООГУ (ОКОГУ) ________________________________________________ СОАТО (ОКАТО) ________________________________________________ ОКВЭД _______________________________________________________. 6. Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках): полное наименование банка ____________________________________ местонахождение банка ________________________________________ тип счета (расчетный, текущий, валютный и т. п.) _____________ номер счета _________________________________________________. 7. Виды деятельности, на осуществление которых у биржевогоброкера имеются лицензии (с указанием даты выдачи и срока действиялицензии, ее номера, а также государственного органа, выдавшеголицензию):_____________________________________________________________________________________________________________________________________.  Достоверность информации, содержащейся в настоящей анкете,подтверждаю. Дата составления настоящей анкеты ___________________________ (день, месяц, год)Соискатель лицензии __________________ ___________________________ (подпись) (ф. и. о.)   

ПРИЛОЖЕНИЕ N 5
к Положению о лицензировании
деятельности биржевых посредников
и биржевых брокеров, заключающих
в биржевой торговле договоры,
являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом
которых является биржевой товар

Исх. N ____________________ ______________________________________от "__" ___________ 20__ г. (указывается наименование федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков)  ЗАЯВЛЕНИЕ о переоформлении лицензии на заключение биржевым посредником в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар ___________________________________________________________________ (полное наименование лицензиата на русском языке в соответствии с учредительными документами)___________________________________________________________________(дата государственной регистрации; государственный регистрационный номер; орган, осуществивший государственную регистрацию лицензиата; идентификационный номер налогоплательщика; код причины постановки на учет)___________________________________________________________________ (основной государственный регистрационный номер; дата присвоения основного государственного регистрационного номера; наименование органа, присвоившего основной государственный регистрационный номер)___________________________________________________________________ (местонахождение соискателя лицензии)___________________________________________________________________ (почтовый адрес соискателя лицензии)___________________________________________________________________ (должность, ф. и. о. лица, занимающего должность (исполняющего функции) единоличного исполнительного органа)___________________________________________________________________ (телефон, факс, адрес электронной почты)___________________________________________________________________ (номер расчетного счета, наименование обслуживающего банка)просит переоформить лицензию на заключение биржевымпосредником в биржевой торговле договоров, являющихся производнымифинансовыми инструментами, базисным активом которых являетсябиржевой товар, в связи с ________________________________________. (указывается причина переоформления лицензии)  К настоящему заявлению прилагаются следующие документы: ____________________________________________ ___________________ (наименование документа) (количество листов)____________________________________________ ___________________ (наименование документа) (количество листов)____________________________________________ ___________________ (должность, ф. и. о. лица, занимающего (подпись) должность (исполняющего функции) единоличного исполнительного органа) М. П.   

ПРИЛОЖЕНИЕ N 6
к Положению о лицензировании
деятельности биржевых посредников
и биржевых брокеров, заключающих
в биржевой торговле договоры,
являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом
которых является биржевой товар

Исх. N ____________________ ___________________________________от "__" ___________ 20__ г. (указывается наименование федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков)  ЗАЯВЛЕНИЕ о переоформлении лицензии на заключение биржевым брокером в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар___________________________________________________________________ (ф. и. о. соискателя лицензии)___________________________________________________________________ (паспортные данные соискателя лицензии (серия, номер, когда и кем выдан)___________________________________________________________________ (идентификационный номер налогоплательщика)___________________________________________________________________ (адрес места регистрации соискателя лицензии)___________________________________________________________________ (адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес)___________________________________________________________________ (телефон, факс, адрес электронной почты соискателя лицензии)просит переоформить лицензию на заключение биржевым брокеромв биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовымиинструментами, базисным активом которых является биржевой товар,___________________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество соискателя лицензии в дательном падеже)в связи с ________________________________________________________. (указывается причина переоформления лицензии) К настоящему заявлению прилагаются следующие документы: ____________________________________________ ___________________ (наименование документа) (количество листов)____________________________________________ ___________________ (наименование документа) (количество листов)____________________________________________ ___________________ (ф. и. о.) (подпись)   

ПРИЛОЖЕНИЕ N 7
к Положению о лицензировании деятельности
биржевых посредников и биржевых брокеров,
заключающих в биржевой торговле договоры,
являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом
которых является биржевой товар

ПРИЛОЖЕНИЕ N 8
к Положению о лицензировании деятельности
биржевых посредников и биржевых брокеров,
заключающих в биржевой торговле договоры,
являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом
которых является биржевой товар