Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ Правительства РФ от 02.03.2010 N 111 (ред. от 12.08.2011) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БИРЖЕВЫХ ПОСРЕДНИКОВ И БИРЖЕВЫХ БРОКЕРОВ, ЗАКЛЮЧАЮЩИХ В БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛЕ ДОГОВОРЫ, ЯВЛЯЮЩИЕСЯ ПРОИЗВОДНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ, БАЗИСНЫМ АКТИВОМ КОТОРЫХ ЯВЛЯЕТСЯ БИРЖЕВОЙ ТОВАР"

 АНКЕТА  (в ред. Постановления Правительства РФ от 12.08.2011 N 670)  1. Сведения общего характера: 1) наименование биржевого посредника на русском и английскомязыках: полное _______________________________________________________ сокращенное __________________________________________________ 2) сведения об адресах и контактных телефонах биржевогопосредника: местонахождение ______________________________________________ почтовый адрес _______________________________________________ фактический адрес ____________________________________________ номер телефона _______________________________________________ номер факса __________________________________________________ адрес электронной почты ______________________________________ 3) сведения о государственной регистрации биржевогопосредника: дата государственной регистрации _____________________________ регистрационный номер ________________________________________ наименование органа, осуществившего государственнуюрегистрацию _______________________________________________________ 4) сведения о постановке на налоговый учет: ИНН __________________________________________________________ Наименование и номер налогового органа, осуществившегопостановку биржевого посредника на налоговый учет _________________ 5) коды общероссийских классификаторов: ОКПО _________________________________________________________ СООГУ (ОКОГУ) ________________________________________________ СОАТО (ОКАТО) ________________________________________________ ОКВЭД ________________________________________________________ КФС (ОКФС) ___________________________________________________ КОПФ (ОКОПФ) _________________________________________________ 6) сведения о всех счетах, открытых в банке (банках): полное наименование банка ____________________________________ местонахождение банка ________________________________________ тип счета (расчетный, текущий, валютный и т. п.) _____________ номер счета __________________________________________________ 7) список филиалов и представительств биржевого посредника,включая информацию об их адресах (местах нахождения) _________________________________________________________________________________ 8) цели деятельности биржевого посредника, виды деятельностибиржевого посредника (указываются в точном соответствии с уставомбиржевого посредника) ________________________________________________________________________________________________________________ 9) виды деятельности, на осуществление которых у биржевогопосредника имеются лицензии (с указанием даты выдачи и срокадействия лицензии, ее номера, а также государственного органа,выдавшего лицензию) __________________________________________________________________________________________________________________ 10) сведения о финансовом состоянии биржевого посредника: размер уставного капитала (в соответствии с уставом) _________ размер собственных средств (в соответствии с расчетом размерасобственных средств) ______________________________________________ проводились ли ранее в отношении биржевого посредникапроцедуры банкротства _____________________________________________ 11) сведения об аудиторской организации (аудиторе)*: наименование аудиторской организации (ф. и. о. аудитора) ________________________________________________________________________Абзац. - Исключен.(в ред. Постановления Правительства РФ от 12.08.2011 N 670) почтовый адрес аудиторской организации (аудитора) _______________________________________________________________________________ фактический адрес аудиторской организации (аудитора) ___________________________________________________________________________. 2. Информация о лице, являющемся единоличным исполнительныморганом биржевого посредника: 1) фамилия, имя, отчество ____________________________________ 2) дата и место рождения _____________________________________ 3) гражданство _______________________________________________ 4) паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачипаспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства) ________________________________________________________________________________ 5) образование (наименование учебного заведения, датаокончания, специальность) ____________________________________________________________________________________________________________ 6) места работы за последние пять лет (наименованиеорганизации, должности) ______________________________________________________________________________________________________________ 7) дата принятия на работу к биржевому посреднику ____________ 8) сведения о работе по совместительству в иных организациях(наименование организации, должность) ________________________________________________________________________________________________ 9) сведения об участии в органах управления другихюридических лиц (наименование юридического лица, наименованиеоргана управления, статус в органе управления) ______________________________________________________________________________________. 3. Сведения о сотрудниках биржевого посредника,осуществляющих ведение внутреннего учета совершаемых в биржевойторговле биржевых сделок, и о контролерах: 1) фамилия, имя, отчество ____________________________________ 2) дата и место рождения _____________________________________ 3) гражданство _______________________________________________ 4) паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачипаспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства) ________________________________________________________________________________ 5) образование (наименование учебного заведения, датаокончания, специальность) ____________________________________________________________________________________________________________ 6) дата принятия на работу в организацию-соискатель __________ 7) должность, занимаемая в настоящее время в соискателе _________________________________________________________________________ 8) сведения о работе по совместительству в иных организациях(наименование организации, должность) ________________________________________________________________________________________________ 9) сведения об участии в органах управления другихюридических лиц (наименование юридического лица, наименованиеоргана управления, статус в органе управления) ______________________________________________________________________________________. Достоверность информации, содержащейся в настоящей анкете,подтверждаю. Дата составления настоящей анкеты ____________________________ (день, месяц, год) Руководитель соискателя лицензии ________________ ________________ (подпись) (ф. и. о.)  М. П.
 <*> Указываются сведения об аудиторской организации (аудиторе),с которой соискателем лицензии заключен договор на проведениеаудиторских проверок (при отсутствии указанной аудиторскойорганизации указывается аудиторская организация, которая проводилапоследнюю аудиторскую проверку), либо указывается, что деятельностьбиржевого посредника в соответствии с законодательством РоссийскойФедерации не подлежит обязательному аудиту.   

ПРИЛОЖЕНИЕ N 3
к Положению о лицензировании
деятельности биржевых посредников
и биржевых брокеров, заключающих
в биржевой торговле договоры,
являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом
которых является биржевой товар