Законодательная база Российской Федерации

ПИСЬМО ЦБ РФ от 10.05.95 N 167

Выпуск ценных бумаг - совокупность ценных бумаг, обеспечивающих одинаковый объем прав инвесторам и имеющих одинаковые условия обращения. Все бумаги одного выпуска должны иметь один и тот же государственный регистрационный номер.

Депозитарная деятельность - предоставление услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и / или учету прав на ценные бумаги.

Депозитарные операции - операции банка, связанные с осуществлением им депозитарной деятельности.

Депозитарий - юридическое лицо, осуществляющее депозитарные операции.

Счет депо - объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг. В бухгалтерском учете банка операции со счетами ДЕПО отражаются на внебалансовом счете N 9998 "Ценные бумаги на хранении".

Депонент - юридическое или физическое лицо, пользующееся на договорных основах услугами депозитария по осуществлению депозитарных операций, а также депозитарий, хранящий собственные ценные бумаги.

Открытый способ хранения ценных бумаг - способ регистрации прав на ценные бумаги в депозитариях, при котором депонент может давать поручения депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг без указания их индивидуальных признаков (таких как номер, серия, разряд).

Закрытый способ хранения ценных бумаг - способ регистрации прав на ценные бумаги в депозитариях, при котором депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо.

Регламент депозитария - утвержденные депозитарием условия осуществления депозитарных операций.

Депозитарный договор (договор счета депо) - договор об осуществлении депозитарием депозитарных операций в пользу депонента. Депозитарный договор не заключается, если депонентом является депозитарий, хранящий собственные ценные бумаги.

Счет депо депонента - счет депо, необходимый для исполнения депозитарием договора счета депо с депонентом. На этом счете учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие депоненту.

Реестр владельцев ценных бумаг - составленный на определенную дату список владельцев именных ценных бумаг одного выпуска, позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество принадлежащих им ценных бумаг и содержащий иные данные, необходимые эмитенту для исполнения его обязанностей по ценным бумагам.

Номинальный держатель - депозитарий, зарегистрированный в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг и не являющийся инвестором. На номинального держателя в системе ведения реестра записаны ценные бумаги, принадлежащие его депонентам.

Операции с зарегистрированными за номинальным держателем ценными бумагами, проводимые в рамках номинального держателя, не отражаются у держателя реестра. При сборе реестра владельцев ценных бумаг данного выпуска номинальный держатель обязан предоставить держателю реестра список всех депонентов, хранящих ценные бумаги этого выпуска у него на счетах депо, и передавать держателю реестра иную информацию, необходимую для составления реестра.

Счет депо ЛОРО - счет другого депозитария, открываемый на отдельном внебалансовом счете депо. Ценные бумаги, принадлежащие депозитарию - депоненту, и ценные бумаги, не являющиеся собственностью депозитария - депонента, а переданные ему на хранение депонентами, учитываются на счете депо ЛОРО со специальным признаком.

Счет депо НОСТРО - открываемый на отдельном внебалансовом счете депо счет, на котором депозитарий учитывает ценные бумаги, помещенные им на хранение в другой депозитарий.

Домицилиат счета ДЕПО - депозитарий, обслуживающий счет ДЕПО.

Корреспондентские отношения по ценным бумагам - отношения между двумя депозитариями по учету одним из них прав на ценные бумаги, находящиеся на хранении в другом депозитарии.

Порядок осуществления корреспондентских отношений по ценным бумагам между двумя депозитариями должен регулироваться договором. При установлении корреспондентских отношений один депозитарий открывает другому счет ЛОРО. Возможно взаимное открытие счетов ЛОРО двумя депозитариями. Открытие счета ЛОРО должно сопровождаться открытием соответствующего счета НОСТРО в другом депозитарии.