Законодательная база Российской Федерации

ПИСЬМО ЦБ РФ от 10.05.95 N 167

3.1. Банк вправе зарегистрироваться в Банке России в качестве депозитария и получить соответствующее свидетельство в порядке, определенном настоящим Положением.

3.2. Регистрация банков в качестве депозитариев осуществляется Главными территориальными управлениями (Национальными банками) Банка России (далее "регистрирующие органы") по месту нахождения банка.

Депоненты вправе требовать от банка, а банки обязаны предъявлять депоненту по его требованию свидетельство о регистрации депозитария банка при заключении договора счета ДЕПО.

3.3. Банки для регистрации в качестве депозитария должны представить в регистрирующий орган следующие документы:

заявление по форме Приложения 1 (1 экз.),

анкету депозитария банка по форме Приложения 2 (1 экз. + экземпляр на магнитном носителе <*>),

решение компетентного органа управления банка о создании депозитария ценных бумаг (1 экз.),

выписку из Устава, заверенную руководителем высшего исполнительного органа банка, подтверждающую полномочия органа управления, принявшего решение о создании депозитария, или решение собрания акционеров (пайщиков) банка о предоставлении таких полномочий,

отчет о депозитарной деятельности по форме Приложения 8 (1 экз. + экземпляр на магнитном носителе <*>).

<*> Экземпляр документа на магнитном носителе представляется в формате ASCII или в специальном формате, установленном Банком России.

3.4. Основанием для отказа в регистрации депозитария может служить только несоответствие представленных документов требованиям настоящего Положения и нормам действующего законодательства Российской Федерации.

При наличии претензий к представленным документам регистрирующий орган в письменной форме доводит до сведения руководства банка мотивированный отказ в регистрации депозитария.

3.5. Заявление на регистрацию депозитария рассматривается регистрирующим органом в срок, не превышающий 15 рабочих дней с даты представления полного комплекта документов.

Свидетельство о регистрации банка в качестве депозитария оформляется по форме, указанной в Приложении 3, подписывается руководителем регистрирующего органа или его заместителем и заверяется печатью.

3.6. Номер свидетельства о регистрации депозитария состоит из 12 разрядов:

первый разряд - латинская буква "D",

второй разряд - цифра "0" (резервный),

третий - одиннадцатый разряды - девятизначный код банковского учреждения по классификации Банка России,

двенадцатый разряд - латинская буква "B".

3.7. Регистрирующий орган ежеквартально не позднее 5-го рабочего дня первого месяца квартала направляет в Управление ценных бумаг Банка России отчет, составленный по форме Приложения 4.

3.8. Регистрирующий орган ведет реестр выданных банкам свидетельств о регистрации их в качестве депозитария по форме Приложения 5. Управление ценных бумаг Банка России ведет сводный реестр зарегистрированных депозитариев банков по форме Приложения 6. Анкета банка - депозитария и отчет о депозитарной деятельности на магнитном носителе передаются регистрирующим органом в Управление ценных бумаг Банка России для ведения сводного реестра зарегистрированных депозитариев в 10-дневный срок со дня внесения регистрирующим органом соответствующей записи в реестр.

3.9. Управление ценных бумаг Банка России ежеквартально передает в Федеральную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации уточненные сведения о зарегистрированных депозитариях банков по форме Приложения 7.

3.10. Свидетельство о регистрации депозитария банка прекращает свое действие и отзывается одновременно с отзывом лицензии на совершение банковских операций.