Законодательная база Российской Федерации

ПИСЬМО Минфина РФ от 21.04.92 N 23 (ред. от 08.06.94) "ОБ АТТЕСТАЦИИ СПЕЦИАЛИСТОВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ИНСТИТУТОВ И ФОНДОВЫХ БИРЖ (ФОНДОВЫХ ОТДЕЛОВ БИРЖ) НА ПРАВО СОВЕРШЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

(в ред. Письма Минфина РФ от 05.05.93 N 57)

23. Контроль за использованием выданных квалификационных аттестатов на право совершения операций с ценными бумагами осуществляется соответствующими аттестующими органами.

24. Аттестующие органы могут аннулировать или приостановить их действие в случае, если специалист:

а) решением аттестационной комиссии соответствующего аттестующего органа признан недостаточно квалифицированным по результатам своей деятельности;

б) был осужден за преступления против собственности, взяточничество, подделку ценных бумаг, денег, документов;

в) нарушал требования законодательства Российской Федерации, регулирующего рынок ценных бумаг;

г) уличен в незаконном использовании конфиденциальной информации.

Аттестующие органы обязаны в месячный срок представлять в Министерство финансов Российской Федерации данные об аннулировании или приостановлении действия квалификационных аттестатов специалистов.

(в ред. Письма Минфина РФ от 08.06.94 N 75)

25. Специалист, лишенный квалификационного аттестата на право совершения операций с ценными бумагами, имеет право обжаловать действия соответствующего аттестующего органа в Министерстве финансов Российской Федерации, а также в судебных органах.

26. Министерство финансов Российской Федерации разрабатывает и утверждает Программу аттестации специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж) на право совершения операций с ценными бумагами. Аттестующие органы могут самостоятельно разрабатывать варианты экзаменационных тестов и правильные ответы, основывающиеся на Программе аттестации, в количестве, не превышающем 30% от общего числа вопросов в экзаменационных тестах. Оставшиеся 70% вопросов формируются из числа разработанных и доводимого Министерством финансов Российской Федерации до сведения аттестующих органов один раз в полугодие перечня вопросов.

(в ред. Писем Минфина РФ от 05.05.93 N 57, от 08.06.94 N 75)

27. Контроль за деятельностью аттестующих органов осуществляется Министерством финансов Российской Федерации.

Заместитель
Министра финансов
Российской Федерации
С.В.ГОРБАЧЕВ

Заместитель
начальника Управления
государственных ценных
бумаг и финансового рынка
М.В.АНТОНОВ